| 基金全称 | 华夏创业板指数发起式证券投资基金 | 基金简称 | 华夏创业板指数发起式E |
| 基金代码 | 020872（前端） | 基金类型 | 指数型-股票 |
| 发行日期 | 2024年03月06日 | 成立日期 | 2024年03月26日 |
| 成立规模 | 0.113亿份 | 资产规模 | 0.28亿份（截止至：2025年12月31日） |
| 基金管理人 | 华夏基金 | 基金托管人 | 建设银行 |
| 管理费率 | 0.15%（每年） | 托管费率 | 0.05%（每年） |
| 销售服务费率 | 0.10%（前端） | 最高认购费率 | 0.00%（前端） |
| 最高申购费率 | --（前端）天天基金优惠费率：0.00%（前端） | 最高赎回费率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
华夏创业板指数发起式E(020872) - 基金经理
 | |
| 姓名 | 张金志 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-09-09 |
张金志先生:硕士。2019年7月至2022年9月,曾任南方基金管理股份有限公司指数及量化研究员;2022年10月至2024年12月,曾任华宝基金管理有限公司基金经理助理等。2024年12月加入华夏基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理。2025年6月3日担任华夏中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、华夏中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、华夏中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金、华夏沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金、华夏中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金、华夏沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理。2025年7月29日担任华夏中证农业主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2025年9月9日起任华夏中证智选1000成长创新策略交易型开放式指数证券投资基金、华夏中证智选1000价值稳健策略交易型开放式指数证券投资基金、华夏创业板指数发起式证券投资基金、华夏中证全指公用事业交易型开放式指数证券投资基金、华夏中证智选1000价值稳健策略交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、华夏中证智选1000成长创新策略交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理。2025年10月13日担任华夏创业板综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、华夏创业板综合交易型开放式指数证券投资基金基金经理、华夏中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 021367 | 华夏创业板综合ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2025-10-13 | 至今 | 133天 | 5.89% |
| 562600 | 华夏中证全指医疗器械ETF | 指数型-股票 | 2025-10-13 | 至今 | 133天 | -7.79% |
| 021251 | 华夏中证全指医疗器械ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2025-10-13 | 至今 | 133天 | -8.10% |
| 021368 | 华夏创业板综合ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2025-10-13 | 至今 | 133天 | 5.82% |
| 159563 | 华夏创业板综合ETF | 指数型-股票 | 2025-10-13 | 至今 | 133天 | 6.59% |
| 021250 | 华夏中证全指医疗器械ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2025-10-13 | 至今 | 133天 | -8.02% |
| 159301 | 华夏中证全指公用事业ETF | 指数型-股票 | 2025-09-09 | 至今 | 167天 | -1.75% |
| 020872 | 华夏创业板指数发起式E | 指数型-股票 | 2025-09-09 | 至今 | 167天 | 12.51% |
| 020870 | 华夏创业板指数发起式A | 指数型-股票 | 2025-09-09 | 至今 | 167天 | 12.55% |
| 018335 | 华夏中证智选1000成长创新策略ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2025-09-09 | 至今 | 167天 | 13.10% |
| 018733 | 华夏中证智选1000价值稳健策略ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2025-09-09 | 至今 | 167天 | 6.35% |
| 018334 | 华夏中证智选1000成长创新策略ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2025-09-09 | 至今 | 167天 | 13.26% |
| 018732 | 华夏中证智选1000价值稳健策略ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2025-09-09 | 至今 | 167天 | 6.49% |
| 562520 | 华夏中证智选1000成长创新策略ETF | 指数型-股票 | 2025-09-09 | 至今 | 167天 | 14.27% |
| 562530 | 华夏中证智选1000价值稳健策略ETF | 指数型-股票 | 2025-09-09 | 至今 | 167天 | 7.08% |
| 020871 | 华夏创业板指数发起式C | 指数型-股票 | 2025-09-09 | 至今 | 167天 | 12.36% |
| 016078 | 华夏中证农业主题ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2025-09-09 | 至今 | 167天 | 0.92% |
| 024273 | 华夏中证农业主题ETF发起式联接D | 指数型-股票 | 2025-09-09 | 至今 | 167天 | 0.92% |
| 016077 | 华夏中证农业主题ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2025-09-09 | 至今 | 167天 | 1.06% |
| 516810 | 华夏中证农业主题ETF | 指数型-股票 | 2025-07-29 | 至今 | 209天 | 8.30% |
| 024628 | 华夏房地产ETF联接D | 指数型-股票 | 2025-06-24 | 至今 | 244天 | 13.20% |
| 516630 | 华夏中证云计算与大数据主题ETF | 指数型-股票 | 2025-06-03 | 至今 | 265天 | 71.92% |
| 159791 | 华夏沪深300ESG基准ETF | 指数型-股票 | 2025-06-03 | 至今 | 265天 | 19.75% |
| 515060 | 华夏中证全指房地产ETF | 指数型-股票 | 2025-06-03 | 至今 | 265天 | 14.61% |
| 019869 | 华夏云计算与大数据ETF联接C | 指数型-股票 | 2025-06-03 | 至今 | 265天 | 66.68% |
| 020869 | 华夏沪深300ESG基准ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2025-06-03 | 至今 | 265天 | 18.17% |
| 019868 | 华夏云计算与大数据ETF联接A | 指数型-股票 | 2025-06-03 | 至今 | 265天 | 67.04% |
| 020868 | 华夏沪深300ESG基准ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2025-06-03 | 至今 | 265天 | 18.41% |
| 008088 | 华夏房地产ETF联接A | 指数型-股票 | 2025-06-03 | 至今 | 265天 | 13.94% |
| 008089 | 华夏房地产ETF联接C | 指数型-股票 | 2025-06-03 | 至今 | 265天 | 13.71% |
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化,实现与标的指数表现相一致的长期投资收益。在正常市场情况下,力争控制本基金的份额净值与业绩比较基准的收益率日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,基金还可少量投资于非成份股(含创业板、存托凭证及其他中国证监会注册或核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、股指期货、股票期权、国债期货、资产支持证券、货币市场工具(含同业存单、债券回购等)、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金可根据法律法规的规定参与融资、转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 | 本基金为指数基金,主要采用完全复制法进行投资,以更好地跟踪标的指数,实现基金投资目标。 股票投资策略 股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合标的指数,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整,以更好地复制和跟踪标的指数。 债券投资策略 本基金将在分析和判断国际、国内宏观经济形势、资金供求曲线、市场利率走势、信用利差状况和债券市场供求关系等因素的基础上,动态调整组合久期和债券的配置结构,精选债券,获取收益。 (1)类属配置策略 类属配置是指对各市场及各种类的固定收益类金融工具之间的比例进行适时、动态的分配和调整,确定最能符合本基金风险收益特征的资产组合。具体包括市场配置和品种选择两个层面。 在市场配置层面,本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下,根据交易所市场和银行间市场等市场债券类金融工具的到期收益率变化、流动性变化和市场规模等情况,相机调整不同市场中债券类金融工具所占的投资比例。 在品种选择层面,本基金将在控制信用风险的前提下,基于各品种债券类金融工具收益率水平的变化特征、宏观经济预测分析以及税收因素的影响,综合考虑流动性、收益性等因素,采取定量分析和定性分析结合的方法,在各种债券类金融工具之间进行优化配置。 (2)可转换公司债券投资策略 本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究,对那些有着较好盈利能力或成长前景的上市公司的可转债进行重点选择,并在对应可转债估值合理的前提下集中投资,以分享正股上涨带来的收益。同时,本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况,从财务压力、融资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正和转股意愿。 (3)可交换债券投资策略 本基金将综合分析可交换债券的基本情况、发行人资质、转股标的等因素,对可交换债券的风险收益特征进行评估,在风险可控的前提下,选取具有盈利空间的优质标的进行投资。同时,本基金还将密切跟踪可交换债券的估值变化情况和发行主体经营状况,合理控制可交换债券的投资风险。 资产支持证券投资策略 本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,辅助采用定价模型,评估其内在价值。 存托凭证投资策略 对于存托凭证投资,本基金将在深入研究的基础上,通过定性分析、定量分析等方式,筛选相应的存托凭证投资标的。 衍生品投资策略 为了更好地实现投资目标,基金还将投资于股指期货、国债期货、股票期权。 基金参与股指期货交易,应当根据风险管理的原则,以套期保值为目的。基金管理人将主要选择流动性好、交易活跃的衍生品合约,以提高投资效率,从而更好地跟踪标的指数。 基金参与股票期权交易,应当根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的。基金管理人将根据审慎原则,建立期权交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责期权的投资审批事项,以防范期权投资的风险。 基金参与国债期货交易,应当根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的。基金管理人将充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。 融资、转融通证券出借业务投资策略 本基金将在条件允许的情况下,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适度参与融资、转融通证券出借业务。 利用融资买入证券作为组合流动性管理工具,提高基金的资金使用效率,以满足基金现货交易、期货交易、赎回款支付等流动性需求。 为了更好地实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本基金可根据投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动性情况等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例。 未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可在不改变投资目标及本基金风险收益特征的前提下,遵循法律法规的规定,在履行适当程序后相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。 |
| 分红政策 | 1、在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同,基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案,同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下,基金管理人、登记机构和基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在规定媒介公告。 |
| 业绩比较基准 | 创业板指数收益率*95%+人民币活期存款税后利率*5% |
| 风险收益特征 | 本基金为股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 |
华夏创业板指数发起式E(020872) - 基金费率
| 管理费率 | 0.15%（每年） | 托管费率 | 0.05%（每年） | 销售服务费率 | 0.10%（每年） |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 原费率| 天天基金优惠费率 |
|---|---|---|
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华夏创业板指数发起式E(020872) - 基金公告
- 华夏基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值调整情况的公告2026-02-13
- 华夏基金管理有限公司2026春节服务提示2026-02-11
- 华夏基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值调整情况的公告2026-01-24
- 华夏创业板指数发起式证券投资基金2025年第4季度报告2026-01-22
- 华夏基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值调整情况的公告2026-01-17