| 基金全称 | 广发上证科创板200指数型证券投资基金 | 基金简称 | 广发上证科创板200指数A |
| 基金代码 | 023748（前端） | 基金类型 | 指数型-股票 |
| 发行日期 | 2025年09月01日 | 成立日期 | --- |
| 成立规模 | --- | 资产规模 | --- |
| 基金管理人 | 广发基金 | 基金托管人 | 交通银行 |
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） |
| 销售服务费率 | 0.00%（前端） | 最高认购费率 | 0.80%（前端）天天基金优惠费率：0.08%（前端） |
| 最高申购费率 | 1.00%（前端）天天基金优惠费率：0.10%（前端） | 最高赎回费率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
广发上证科创板200指数A(023748) - 基金经理
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| 姓名 | 曹世宇 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-08-23 |
曹世宇先生:中国国籍,应用统计硕士,CFA。持有中国证券投资基金业从业证书。2014年6月23日加入广发基金管理有限公司,曾先后在广发基金管理有限公司金融工程部、规划发展部任研究员,在资产配置部任研究员兼投资经理,在宏观策略部任研究员兼投资经理,在指数投资部任投资经理。2023年12月13日担任广发国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金基金经理、广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、广发美国房地产指数证券投资基金基金经理、广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2024年2月27日起担任广发中证港股通非银行金融主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2024年3月30日担任广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金经理。2024年3月30日至2024年10月27日担任广发中证100交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2024年4月24日起任广发上证50交易型开放式指数证券投资基金基金经理。广发中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2024年6月12日起任职)、广发国证信息技术创新主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(自2024年6月21日起任职)基金经理。自2024年8月8日起任广发国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。现任广发中证红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2024年9月3日起任职)、广发中证A100交易型开放式指数证券投资基金(自2024年10月28日起任职)基金经理、广发上证50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2024年12月12日起任职)。2025年1月7日起担任广发国证信息技术创新主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2025年1月15日起任广发上证科创板人工智能交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2025年6月4日起任广发上证科创板人工智能交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 023749 | 广发上证科创板200指数C | 指数型-股票 | 2025-08-23 | 至今 | 16天 | |
| 023748 | 广发上证科创板200指数A | 指数型-股票 | 2025-08-23 | 至今 | 16天 | |
| 024246 | 广发上证科创板人工智能ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2025-06-04 | 至今 | 96天 | 28.22% |
| 024245 | 广发上证科创板人工智能ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2025-06-04 | 至今 | 96天 | 28.28% |
| 588760 | 广发上证科创板人工智能ETF | 指数型-股票 | 2025-01-15 | 至今 | 236天 | 46.92% |
| 159539 | 广发国证信息技术创新主题ETF | 指数型-股票 | 2025-01-07 | 至今 | 244天 | 30.49% |
| 021723 | 广发上证50ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2024-12-12 | 至今 | 270天 | 11.70% |
| 021722 | 广发上证50ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2024-12-12 | 至今 | 270天 | 11.86% |
| 021945 | 广发国证半导体芯片ETF联接F | 指数型-股票 | 2024-09-04 | 至今 | 1年又4天 | 86.12% |
| 021400 | 广发中证红利ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2024-09-03 | 至今 | 1年又5天 | 18.65% |
| 021399 | 广发中证红利ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2024-09-03 | 至今 | 1年又5天 | 19.00% |
| 012630 | 广发国证半导体芯片ETF联接C | 指数型-股票 | 2024-08-08 | 至今 | 1年又31天 | 75.65% |
| 012629 | 广发国证半导体芯片ETF联接A | 指数型-股票 | 2024-08-08 | 至今 | 1年又31天 | 76.21% |
| 021421 | 广发国证信创ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2024-06-21 | 至今 | 1年又79天 | 56.71% |
| 021420 | 广发国证信创ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2024-06-21 | 至今 | 1年又79天 | 57.26% |
| 021397 | 广发中证云计算与大数据ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2024-06-12 | 至今 | 1年又88天 | 67.05% |
| 021398 | 广发中证云计算与大数据ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2024-06-12 | 至今 | 1年又88天 | 66.45% |
| 510950 | 广发上证50ETF | 指数型-股票 | 2024-04-24 | 至今 | 1年又137天 | 24.76% |
| 000968 | 广发养老指数A | 指数型-股票 | 2024-03-30 | 至今 | 1年又162天 | 21.83% |
| 512910 | 广发中证A100ETF | 指数型-股票 | 2024-03-30 | 至今 | 1年又162天 | 34.50% |
| 002982 | 广发养老指数C | 指数型-股票 | 2024-03-30 | 至今 | 1年又162天 | 21.48% |
| 513750 | 广发中证港股通非银ETF | 指数型-股票 | 2024-02-27 | 至今 | 1年又194天 | 84.15% |
| 000179 | 广发美国房地产指数人民币(QDII)A | 指数型-海外股票 | 2023-12-13 | 至今 | 1年又270天 | 13.73% |
| 016279 | 广发美国房地产指数美元现汇(QDII)C | 指数型-海外股票 | 2023-12-13 | 至今 | 1年又270天 | 12.95% |
| 016278 | 广发美国房地产指数人民币(QDII)C | 指数型-海外股票 | 2023-12-13 | 至今 | 1年又270天 | 12.79% |
| 000180 | 广发美国房地产指数美元现汇(QDII)A | 指数型-海外股票 | 2023-12-13 | 至今 | 1年又270天 | 13.94% |
| 001469 | 广发中证全指金融地产联接A | 指数型-股票 | 2023-12-13 | 至今 | 1年又270天 | 42.03% |
| 002979 | 广发中证全指金融地产联接C | 指数型-股票 | 2023-12-13 | 至今 | 1年又270天 | 41.54% |
| 159940 | 广发中证全指金融地产ETF | 指数型-股票 | 2023-12-13 | 至今 | 1年又270天 | 45.37% |
| 159801 | 广发国证半导体芯片ETF | 指数型-股票 | 2023-12-13 | 至今 | 1年又270天 | 60.90% |
| 投资目标 | 本基金采用被动式指数化投资策略,紧密跟踪上证科创板200指数,力求实现对标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于标的指数(即上证科创板200指数)的成份股、备选成份股(含存托凭证)。此外,为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括科创板、创业板及其他国内依法发行上市的股票、存托凭证)、银行存款、债券(包括国债、地方政府债、政府支持债券、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券以及其他中国证监会允许投资的债券)、债券回购、金融衍生工具(包括股指期货、股票期权、国债期货等)、资产支持证券、货币市场工具、同业存单以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金可根据相关法律法规的规定参与转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 | 本基金为被动管理的指数型基金,在正常情况下,力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。 本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数,以完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合为原则,进行被动式指数化投资。股票在投资组合中的权重原则上将根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整,以拟合标的指数的业绩表现。 对无法严格按照标的指数进行复制的情况,基金管理人可以根据市场情况,结合经验判断,综合考虑标的指数样本中个股的自由流通市值规模、流动性、行业代表性、波动性与标的指数整体的相关性,通过抽样方式构建基金股票投资组合,优化确定投资组合中的个股权重,以获得更接近标的指数的收益率。 资产配置策略 基金管理人将主要以标的指数成份股为基础,综合考虑跟踪效果、操作风险、投资可行性等因素构建投资组合,并根据基金资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性以及股票市场交易特性等情况,对投资组合进行优化调整,以力争实现对标的指数的有效跟踪,实现对跟踪误差的有效控制。 股票(含存托凭证)投资策略 1、股票组合构建方法 本基金主要采取完全复制法构建指数化投资组合,即,基金所构建的指数化投资组合将主要根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整,以拟合标的指数的业绩表现。但若出现较为特殊的情况(例如成份股流动性不足、成份股投资受限、成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股公司行为等),或受基金规模而投资受限,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响等其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合进行适当变通和调整,也可以采用抽样复制等方法构建本基金的指数化投资组合,以力争降低跟踪误差。 此外,基金管理人可以根据市场情况,结合经验判断,对投资组合进行适当调整,以获得更接近标的指数的收益率。 2、股票组合调整 (1)定期调整 本基金股票组合根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整。 (2)不定期调整 ①与指数相关的调整 当标的指数成份股发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时,本基金将根据指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调整。 ②申购赎回调整 根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数。 ③其他调整 对于标的指数成份股,若因其出现停牌限制、存在严重的流动性困难、或者财务风险较大、或者面临重大的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时,本基金可以不投资该成份股,而用备选股、甚至现金来代替,也可以选择与其行业相近、定价特征类似或者收益率相关性较高的其它股票来代替。 3、本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上,合理参与存托凭证的投资,以更好地跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 金融衍生品投资策略 本基金可以投资于股指期货、股票期权、国债期货等金融衍生品,投资中主要遵循有效管理投资策略,根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要采用流动性好、交易活跃的合约进行交易。 本基金运用金融衍生品的情形主要包括:对冲系统性风险;对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险;利用金融衍生品的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本,达到有效跟踪标的指数的目的。 参与转融通证券出借业务策略 为更好地实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎性原则的前提下,本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。 资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 可转换债券与可交换债券投资策略 可转换债券与可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,本基金一方面将对发债主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该债底保护,力争防范信用风险,另一方面,还会进一步分析公司的盈利和成长能力以确定中长期的上涨空间。本基金将借鉴信用债的基本面研究,从行业基本面、公司的行业地位、竞争优势、财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行考察,精选财务稳健、信用违约风险小的可转换债券与可交换债券进行投资。 债券投资策略 基于基金流动性管理和有效利用基金资产的需要,本基金将投资于流动性较好的国债、央行票据等债券,保证基金资产流动性,提高基金资产的投资收益。本基金将根据宏观经济形势、货币政策、证券市场变化等分析判断未来利率变化,结合债券定价技术,进行个券选择。 |
| 分红政策 | 1、基金管理人可每月对基金相对业绩比较基准的超额收益率以及基金的可供收益分配利润进行评价,在符合收益分配相关规定的前提下,基金管理人可依据基金相对业绩比较基准的超额收益率或基金的可供收益分配利润进行收益分配; 2、在符合上述基金分红条件的前提下,本基金可每月进行收益分配。评价时间、分配时间、分配方案及每次基金收益分配数额等内容,基金管理人可以根据实际情况确定并按照有关规定公告; 3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 4、本基金A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同。本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 在不影响基金份额持有人利益的情况下,基金管理人可在不违反法律法规的前提下,经与基金托管人协商一致并在履行适当程序后酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在规定媒介公告。 |
| 业绩比较基准 | 暂无数据 |
| 风险收益特征 | 本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数,以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 |
广发上证科创板200指数A(023748) - 基金费率
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） | 销售服务费率 | 0.00%（每年） |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 原费率| 天天基金优惠费率 |
|---|---|---|
| 小于100万元 | --- | |
| 大于等于100万元，小于300万元 | --- | |
| 大于等于300万元，小于500万元 | --- | |
| 大于等于500万元 | --- | 每笔1000元 |
广发上证科创板200指数A(023748) - 基金公告
- 广发基金管理有限公司关于公司旗下部分基金估值调整情况的公告2025-09-04
- 广发基金管理有限公司关于宏观策略先锋基金投资组合策略调整的公告2025-08-30
- 广发基金管理有限公司关于旗下基金2025年中期报告提示性公告2025-08-30
- 广发上证科创板200指数型证券投资基金基金合同2025-08-23
- 广发上证科创板200指数型证券投资基金托管协议2025-08-23