| 基金全称 | 申万菱信上证50交易型开放式指数发起式证券投资基金 | 基金简称 | 申万菱信上证50ETF |
| 基金代码 | 510600（前端） | 基金类型 | 指数型-股票 |
| 发行日期 | 2018年06月25日 | 成立日期 | 2018年09月03日 |
| 成立规模 | 3.758亿份 | 资产规模 | 0.54亿份（截止至：2024年03月31日） |
| 基金管理人 | 申万菱信基金 | 基金托管人 | 工商银行 |
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） |
| 销售服务费率 | --- | 最高认购费率 | 0.08%（前端） |
| 最高申购费率 | --- | 最高赎回费率 | --- |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
申万菱信上证50ETF(510600) - 基金经理
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| 姓名 | 王赟杰 |
|---|---|
| 上任日期 | 2020-07-22 |
王赟杰先生:中国,研究生、博士。2011年起从事金融相关工作,曾任职于海通期货、华鑫证券、海富通基金、中信建投证券等,2020年3月加入申万菱信基金管理有限公司,现任职于指数投资部。2020年7月22日担任申万菱信中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2020年7月22日担任申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)基金经理。2020年7月22日起担任申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金基金经理。2020年7月22日起担任申万菱信深证成指分级证券投资基金基金经理。2020年7月22日起担任申万菱信上证50交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理。2020年7月22日起担任申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金经理。2020年7月22日起担任申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金基金经理。2020年07月22日起担任申万菱信中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2022年2月9日起担任申万菱信中证内地新能源主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理。曾任申万菱信中证申万医药生物指数型证券投资基金基金经理。2022年2月9日至2023年4月10日申万菱信上证G60战略新兴产业成份交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 560330 | 申万菱信沪深300价值ETF | 指数型-股票 | 2023-05-11 | 至今 | 351天 | 0.47% |
| 016226 | 申万菱信中证内地新能源主题ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2022-09-19 | 至今 | 1年又220天 | -43.62% |
| 016225 | 申万菱信中证内地新能源主题ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2022-09-19 | 至今 | 1年又220天 | -43.34% |
| 015176 | 申万菱信中证申万医药生物指数(LOF)C | 指数型-股票 | 2022-03-03 | 2022-08-15 | 165天 | -8.11% |
| 015177 | 申万菱信深证成份指数(LOF)C | 指数型-股票 | 2022-03-01 | 至今 | 2年又57天 | -29.43% |
| 015178 | 申万菱信中证申万证券行业指数(LOF)C | 指数型-股票 | 2022-02-25 | 至今 | 2年又61天 | -19.33% |
| 159752 | 申万菱信中证内地新能源主题ETF | 指数型-股票 | 2022-02-09 | 至今 | 2年又77天 | -52.60% |
| 510770 | 申万菱信上证G60创新ETF | 指数型-股票 | 2022-02-09 | 2023-04-10 | 1年又60天 | -11.21% |
| 010419 | 申万菱信中证环保产业指数(LOF)C | 指数型-股票 | 2020-10-23 | 至今 | 3年又186天 | -9.63% |
| 007984 | 申万菱信中证研发创新100ETF联接C | 指数型-股票 | 2020-07-22 | 至今 | 3年又279天 | -16.67% |
| 150022 | 申万菱信深证成指分级收益 | 2020-07-22 | 2020-12-31 | 162天 | 1.85% | |
| 510600 | 申万菱信上证50ETF | 指数型-股票 | 2020-07-22 | 至今 | 3年又279天 | -15.51% |
| 163113 | 申万菱信中证申万证券行业指数(LOF)A | 指数型-股票 | 2020-07-22 | 至今 | 3年又279天 | -34.90% |
| 150172 | 申万菱信申万证券分级B | 指数型-股票 | 2020-07-22 | 2020-12-31 | 162天 | -9.25% |
| 150023 | 申万菱信深证成指分级进取 | 2020-07-22 | 2020-12-31 | 162天 | 22.24% | |
| 515200 | 申万菱信中证研发创新100ETF | 指数型-股票 | 2020-07-22 | 至今 | 3年又279天 | -16.50% |
| 163111 | 申万菱信中小企业100指数(LOF)A | 指数型-股票 | 2020-07-22 | 至今 | 3年又279天 | -28.85% |
| 150171 | 申万菱信申万证券分级A | 指数型-股票 | 2020-07-22 | 2020-12-31 | 162天 | 1.98% |
| 163114 | 申万菱信中证环保产业指数(LOF)A | 指数型-股票 | 2020-07-22 | 至今 | 3年又279天 | -0.90% |
| 163109 | 申万菱信深证成份指数(LOF)A | 指数型-股票 | 2020-07-22 | 至今 | 3年又279天 | -28.22% |
| 007983 | 申万菱信中证研发创新100ETF联接A | 指数型-股票 | 2020-07-22 | 至今 | 3年又279天 | -15.73% |
| 007799 | 申万菱信中小企业100指数(LOF)C | 指数型-股票 | 2020-07-22 | 至今 | 3年又279天 | -29.65% |
| 163118 | 申万菱信中证申万医药生物指数(LOF)A | 指数型-股票 | 2020-07-22 | 2022-08-15 | 2年又24天 | -21.34% |
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。 为更好地实现基金的投资目标,本基金可能会少量投资于国内依法发行上市的非成份股(包括主板、中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票及存托凭证)、债券(含国债、央行票据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、可转债及分离交易可转债、可交换债券、地方政府债等)、货币市场工具、债券回购、银行存款、同业存单、权证、股指期货、国债期货、股票期权、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金可以参与融资和转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 | 本基金主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况(如流动性不足)导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以使用其他合理方法进行适当的替代。 特殊情况包括但不限于以下情形:(1)法律法规的限制;(2)标的指数成份股流动性严重不足;(3)标的指数的成份股票长期停牌;(4)其它合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。 在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值争取不超过0.2%,年跟踪误差争取不超过2%。如因标的指数编制规则调整等其他原因,导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围,基金管理人应采取合理措施,避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。 1、资产配置策略 基金管理人主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%,且不低于非现金资产的80%。 2、债券投资策略 在债券投资部分,将根据当前宏观经济形势、金融市场环境,通过有效的投资组合体现债券市场战略投资与战术投资的结合,并积极运用基于债券研究的各种投资分析技术,寻找有利的市场投资机会。通过债券品种的动态配置与优化配比,动态调整固定收益证券组合的久期、银行间市场和交易所市场的投资比重,并相应调整不同债券品种间的配比,在较低风险条件下获得稳定投资收益。 3、股指期货投资策略 基金管理人可运用股指期货以提高投资效率,从而更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理,如在基金出现巨额或较大申购赎回时,通过股指期货及时进行加仓或减仓,迅速的进行仓位调整,以达成申购赎回对基金运作带来的影响最小化的目的。 4、权证投资策略 本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。 本基金将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。 5、股票期权投资策略 本基金将按照风险管理的原则参与股票期权交易,以套期保值为主要目的。本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求,以套期保值为目的,确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。 若相关法律法规发生变化时,基金管理人对股票期权投资管理从其最新规定,以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金投资其他期权品种,本基金将在履行适当程序后,纳入投资范围并制定相应投资策略。 6、国债期货投资策略 本基金将按照相关法律法规的规定,根据风险管理的原则,以套期保值为目的,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析,对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控,力求实现基金资产的中长期稳定增值。 若相关法律法规发生变化时,基金管理人对国债期货投资管理从其最新规定,以符合上述法律法规和监管要求的变化。 7、资产支持证券投资策略 在严格控制投资风险的前提下,本基金将从信用风险、流动性风险、利率风险、税收因素和提前还款因素等方面综合评估资产支持证券的投资品种,选择低估的品种进行投资。 8、融资及转融通证券出借业务投资策略 本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则,在法律法规允许的范围和比例内、风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与融资和转融通证券出借业务。 参与融资业务时,本基金将力争利用融资的杠杆作用,降低因申购造成基金仓位较低带来的跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。 参与转融通证券出借业务时,本基金将从基金持有的融券标的股票中选择流动性好、交易活跃的股票作为转融通出借交易对象,力争为本基金份额持有人增厚投资收益。 9、存托凭证投资策略 本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。 |
| 分红政策 | 1、每一基金份额享有同等分配权; 2、本基金的收益分配采用现金方式; 3、当基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到1%以上时,可进行收益分配; 4、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提,收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值; 5、若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配; 6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人可对基金收益分配原则进行调整,无需召开基金份额持有人大会。 |
| 业绩比较基准 | 上证50指数 |
| 风险收益特征 | 本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 |
申万菱信上证50ETF(510600) - 基金费率
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） | 销售服务费率 | --- |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 费率 |
|---|---|---|
| 小于50万元 | --- | 0.08% |
| 大于等于50万元，小于100万元 | --- | 0.05% |
| 大于等于100万元 | --- | 每笔500元 |
申万菱信上证50ETF(510600) - 基金公告
- 申万菱信上证50交易型开放式指数发起式证券投资基金2024年第1季度报告2024-04-22
- 申万菱信上证50交易型开放式指数发起式证券投资基金2023年年度报告2024-03-29
- 申万菱信上证50交易型开放式指数发起式证券投资基金2023年第4季度报告2024-01-22
- 申万菱信上证50交易型开放式指数发起式证券投资基金更新招募说明书(2023年第1号)2023-12-28
- 申万菱信上证50交易型开放式指数发起式证券投资基金基金产品资料概要更新2023-12-28