| 基金全称 | 中金中证科技先锋交易型开放式指数证券投资基金 | 基金简称 | 中金中证科技先锋ETF |
| 基金代码 | 560990（前端） | 基金类型 | 指数型-股票 |
| 发行日期 | 2022年04月18日 | 成立日期 | 2022年06月10日 |
| 成立规模 | 3.882亿份 | 资产规模 | 0.29亿份（截止至：2025年06月30日） |
| 基金管理人 | 中金基金 | 基金托管人 | 浦发银行 |
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.05%（每年） |
| 销售服务费率 | --- | 最高认购费率 | 0.80%（前端） |
| 最高申购费率 | --- | 最高赎回费率 | --- |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
中金中证科技先锋ETF(560990) - 基金经理
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| 姓名 | 耿帅军 |
|---|---|
| 上任日期 | 2022-06-10 |
耿帅军先生:中国,硕士研究生,历任国泰君安证券股份有限公司研究所金融工程分析师;中信证券股份有限公司研究部副总裁、金融工程分析师;中国国际金融股份有限公司研究部执行总经理、金融工程分析师。现任中金基金管理有限公司量化指数部基金经理。管理的公募基金包括:2020年10月22日至今担任中金MSCI中国A股国际质量指数发起式证券投资基金、中金中证沪港深优选消费50指数证券投资基金基金经理,2020年10月29日至今担任中金沪深300指数增强型发起式证券投资基金、中金中证500指数增强型发起式证券投资基金、中金中证优选300指数证券投资基金(LOF)基金经理,2021年1月21日至今担任中金MSCI中国A股国际质量交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2022年6月10日至今担任中金中证科技先锋交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2022年10月25日至今担任中金中证500ESG基准指数增强型证券投资基金基金经理,2023年3月14日至今担任中金中证1000指数增强型发起式证券投资基金基金经理,2025年3月13日至今担任中金中证A500指数增强型证券投资基金基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 025111 | 中金中证500指数增强B | 指数型-股票 | 2025-08-01 | 至今 | 36天 | 11.22% |
| 024091 | 中金中证1000指数增强发起B | 指数型-股票 | 2025-04-21 | 至今 | 138天 | 22.56% |
| 023965 | 中金中证A500指数增强B | 指数型-股票 | 2025-04-10 | 至今 | 149天 | 24.68% |
| 023711 | 中金中证优选300指数(LOF)B | 指数型-股票 | 2025-03-17 | 至今 | 173天 | 12.41% |
| 023523 | 中金中证A500指数增强C | 指数型-股票 | 2025-03-13 | 至今 | 177天 | 14.89% |
| 023522 | 中金中证A500指数增强A | 指数型-股票 | 2025-03-13 | 至今 | 177天 | 15.18% |
| 017734 | 中金中证1000指数增强发起C | 指数型-股票 | 2023-03-14 | 至今 | 2年又177天 | 22.34% |
| 017733 | 中金中证1000指数增强发起A | 指数型-股票 | 2023-03-14 | 至今 | 2年又177天 | 23.57% |
| 016680 | 中金中证500ESG指数增强A | 指数型-股票 | 2022-10-25 | 至今 | 2年又317天 | 22.36% |
| 016681 | 中金中证500ESG指数增强C | 指数型-股票 | 2022-10-25 | 至今 | 2年又317天 | 20.97% |
| 560990 | 中金中证科技先锋ETF | 指数型-股票 | 2022-06-10 | 至今 | 3年又89天 | 8.15% |
| 515910 | 中金MSCI中国A股国际质量ETF | 指数型-股票 | 2021-01-21 | 至今 | 4年又229天 | -36.97% |
| 003578 | 中金中证500指数增强C | 指数型-股票 | 2020-10-29 | 至今 | 4年又313天 | 40.64% |
| 003016 | 中金中证500指数增强A | 指数型-股票 | 2020-10-29 | 至今 | 4年又313天 | 43.40% |
| 501060 | 中金中证优选300指数(LOF)A | 指数型-股票 | 2020-10-29 | 至今 | 4年又313天 | 47.64% |
| 003579 | 中金沪深300指数增强C | 指数型-股票 | 2020-10-29 | 至今 | 4年又313天 | 8.99% |
| 003015 | 中金沪深300指数增强A | 指数型-股票 | 2020-10-29 | 至今 | 4年又313天 | 11.12% |
| 501061 | 中金中证优选300指数(LOF)C | 指数型-股票 | 2020-10-29 | 至今 | 4年又313天 | 45.85% |
| 006342 | 中金MSCI质量C | 指数型-股票 | 2020-10-22 | 至今 | 4年又320天 | -15.72% |
| 008519 | 中金中证沪港深优选消费50指数A | 指数型-股票 | 2020-10-22 | 至今 | 4年又320天 | -1.60% |
| 008520 | 中金中证沪港深优选消费50指数C | 指数型-股票 | 2020-10-22 | 至今 | 4年又320天 | -2.96% |
| 006341 | 中金MSCI质量A | 指数型-股票 | 2020-10-22 | 至今 | 4年又320天 | -14.69% |
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| 姓名 | 彭子未 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-04-30 |
彭子未先生:理学硕士。历任山西证券股份有限公司公募基金部量化研究员、山西证券中证红利潜力交易型开放式指数证券投资基金基金经理助理。2020年5月加入中金基金管理有限公司,现任量化投资部经理。2021年1月21日起担任中金MSCI中国A股国际质量交易型开放式指数证券投资基金的基金经理助理。曾任中金中证科技先锋交易型开放式指数证券投资基金的基金经理助理。2025年04月30日起担任中金中证科技先锋交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 560990 | 中金中证科技先锋ETF | 指数型-股票 | 2025-04-30 | 至今 | 129天 | 34.53% |
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内,年化跟踪误差控制在2%以内。 |
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| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股(含存托凭证)。为更好地实现投资目标,基金还可投资于非成份股(含主板、创业板及其他中国证监会注册或核准上市的股票)、存托凭证、债券(包括国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、政府支持机构债、企业债、公司债、可转换债券(含分离交易可转换债券的纯债部分)、可交换债券、短期融资券(含超短期融资券)、中期票据等)、债券回购、货币市场工具、资产支持证券、银行存款、同业存单、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定,参与融资、转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 | 股票投资策略 本基金采取完全复制策略,即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况(如流动性不足、成份股长期停牌、法律法规限制等)导致流动性不足时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。 指数成份股发生明显负面事件面临退市风险,且指数编制机构暂未作出调整的,基金管理人将按照基金份额持有人利益优先的原则,综合考虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对跟踪误差的影响,据此制定成份股替代策略,并对投资组合进行相应调整。 债券投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,参与债券投资,其投资目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,综合运用利率策略、债券类属配置策略等策略进行个券选择。 股票期权投资策略 本基金投资股票期权将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的,结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求,确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。若相关法律法规发生变化时,基金管理人股票期权投资管理从其最新规定,以符合上述法律法规和监管要求的变化。 未来如法律法规或监管机构允许基金投资其他期权品种,例如指数期权、场外衍生工具等金融产品,本基金将在履行适当程序后,纳入投资范围并制定相应投资策略。 股指期货投资策略 为有效控制指数的跟踪误差,本基金在进行股指期货投资时,根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,通过对证券市场和期货市场运行趋势的定量化研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,并与现货资产进行匹配。 国债期货投资策略 本基金投资国债期货以套期保值为主要目的。结合国债交易市场和期货市场的收益性、流动性等情况,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作,获取超额收益。 资产支持证券投资策略 本基金将持续研究和密切跟踪国内资产支持证券品种的发展,将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,制定周密的投资策略。在具体投资过程中,重点关注标的证券发行条款、基础资产的类型,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响,加强对未来现金流稳定性的分析。 存托凭证投资策略 本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上,根据审慎原则合理参与存托凭证的投资,以更好地跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 参与转融通证券出借和融资业务投资策略 为更好地实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者者类型与机构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例。在具体投资过程中,本基金通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析,积极主动的预测未来的利率趋势,选择风险调整后的收益高的品种进行参与,实现转融通证券出借业务对基金资产的最优贡献。本基金将严格控制转融通证券出借业务的流动性风险和采用约定申报方式的信用风险管理,根据借券公司的分类评级、财务状况、管理水平和债务水平等因素,选择对手方,结合适度分散出借个股、出借期限和出借对手的理念方法,构造和优化组合,分散风险。 此外,本基金将利用融资买入证券作为组合流动性管理工具,提高基金的资金使用效率,以融入资金满足基金现货交易、期货交易、赎回款支付等流动性需求。 未来,随着投资工具的发展和丰富,本基金可在不改变投资目标及本基金风险收益特征的前提下,相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明更新中公告。 |
| 分红政策 | 1、本基金收益分配方式为现金分红; 2、每一基金份额享有同等分配权; 3、基金收益评价日核定的基金净值增长率超过标的指数同期增长率达到1%以上时,基金管理人可以进行收益分配; 4、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提,收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值; 5、若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配; 6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人按照监管部门要求履行适当程序后,酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在规定媒介公告。 |
| 业绩比较基准 | 中证科技先锋指数收益率 |
| 风险收益特征 | 本基金属于股票型基金,预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 |
中金中证科技先锋ETF(560990) - 基金费率
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.05%（每年） | 销售服务费率 | --- |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 费率 |
|---|---|---|
| 小于50万元 | --- | 0.80% |
| 大于等于50万元，小于100万元 | --- | 0.50% |
| 大于等于100万元 | --- | 每笔1000元 |
中金中证科技先锋ETF(560990) - 基金公告
- 中金基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基金估值调整情况的公告2025-09-05
- 中金中证科技先锋交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告2025-08-29
- 中金中证科技先锋交易型开放式指数证券投资基金2025年第2季度报告2025-07-21
- 中金基金管理有限公司旗下部分基金增加一级交易商的公告2025-07-08
- 中金中证科技先锋交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2025年第2号)2025-06-20