| 基金全称 | 南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 | 基金简称 | 南方中证申万有色金属ETF发起联接C |
| 基金代码 | 004433（前端） | 基金类型 | 指数型-股票 |
| 发行日期 | 2017年06月02日 | 成立日期 | 2017年09月08日 |
| 成立规模 | 0.259亿份 | 资产规模 | 8.72亿份（截止至：2024年03月31日） |
| 基金管理人 | 南方基金 | 基金托管人 | 工商银行 |
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） |
| 销售服务费率 | 0.40%（前端） | 最高认购费率 | 0.00%（前端） |
| 最高申购费率 | --（前端）天天基金优惠费率：0.00%（前端） | 最高赎回费率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
南方中证申万有色金属ETF发起联接C(004433) - 基金经理
 | |
| 姓名 | 崔蕾 |
|---|---|
| 上任日期 | 2019-07-12 |
崔蕾女士:中国国籍,康奈尔大学金融工程硕士,金融风险管理师(FRM),特许金融分析师(CFA),具有基金从业资格。2015年2月加入南方基金,历任数量化投资部助理研究员、研究员,指数投资部研究员;2019年7月12日至2021年4月23日,任南方小康ETF、南方小康ETF联接基金经理;2019年6月28日至2022年2月18日,任大数据300基金经理;2020年3月26日至2023年3月27日,任南方粤港澳大湾区联接基金经理;2022年12月1日至2023年12月29日任南方上证科创板50成份增强策略ETF基金的基金经理。2018年11月8日至2023年12月29日担任南方中证500量化增强股票型发起式证券投资基金基金经理;2019年6月12日起任南方顶峰TOPIXETF(QDII)基金经理;2019年7月12日起任有色金属、南方有色金属联接、1000ETF基金经理;2019年11月29日至2023年7月4日任南方粤港澳大湾区ETF基金经理;2020年1月17日起任红利50基金经理;2020年1月21日起任南方大盘红利50基金经理;2020年1月17日起任红利50基金经理;2020年1月21日起任南方大盘红利50基金经理;2021年8月19日起任南方中证科创创业50ETF联接基金经理;2021年9月27日起任南方中证1000联接基金经理。2021年12月29日起任南方国证在线消费ETF基金经理;2022年1月26日起任南方中证500增强策略ETF基金经理。2021年6月24日起任南方中证科创创业50ETF基金经理;2022年1月26日起任南方中证500增强策略ETF基金经理;2022年11月23日起任南方国证交通运输行业ETF基金经理。2023年11月24日至今,任南方国证交通运输行业ETF发起联接基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 021116 | 南方中证1000ETF发起联接I | 指数型-股票 | 2024-04-22 | 至今 | 2天 | |
| 021056 | 南方标普中国A股大盘红利低波50ETF联接I | 指数型-股票 | 2024-04-08 | 至今 | 16天 | 1.78% |
| 021117 | 南方中证科创创业50ETF联接I | 指数型-股票 | 2024-04-08 | 至今 | 16天 | -3.28% |
| 021021 | 南方中证申万有色金属ETF发起联接I | 指数型-股票 | 2024-03-27 | 至今 | 28天 | 2.31% |
| 019886 | 南方国证交通运输行业ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2023-11-24 | 至今 | 152天 | 5.79% |
| 019887 | 南方国证交通运输行业ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2023-11-24 | 至今 | 152天 | 5.66% |
| 588370 | 南方上证科创板50成份增强策略ETF | 指数型-股票 | 2022-12-01 | 2023-12-29 | 1年又28天 | -15.93% |
| 159662 | 南方国证交通运输行业ETF | 指数型-股票 | 2022-11-23 | 至今 | 1年又153天 | -7.34% |
| 016643 | 南方中证1000ETF发起联接E | 指数型-股票 | 2022-09-15 | 至今 | 1年又222天 | -20.80% |
| 560100 | 南方中证500增强策略ETF | 指数型-股票 | 2022-01-26 | 至今 | 2年又89天 | -12.80% |
| 159728 | 南方国证在线消费ETF | 指数型-股票 | 2021-12-29 | 至今 | 2年又117天 | -36.25% |
| 011860 | 南方中证1000ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2021-09-27 | 至今 | 2年又210天 | -29.05% |
| 011861 | 南方中证1000ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2021-09-27 | 至今 | 2年又210天 | -29.23% |
| 013299 | 南方中证科创创业50ETF联接C | 指数型-股票 | 2021-08-19 | 至今 | 2年又249天 | -46.22% |
| 013298 | 南方中证科创创业50ETF联接A | 指数型-股票 | 2021-08-19 | 至今 | 2年又249天 | -45.78% |
| 159780 | 南方中证科创创业50ETF | 指数型-股票 | 2021-06-24 | 至今 | 2年又305天 | -54.74% |
| 010990 | 南方中证申万有色金属ETF发起联接E | 指数型-股票 | 2020-12-18 | 至今 | 3年又128天 | 7.54% |
| 009080 | 南方粤港澳大湾区ETF联接C | 指数型-股票 | 2020-03-26 | 2023-05-16 | 3年又51天 | 4.57% |
| 009079 | 南方粤港澳大湾区ETF联接A | 指数型-股票 | 2020-03-26 | 2023-05-16 | 3年又51天 | 4.88% |
| 008164 | 南方标普中国A股大盘红利低波50ETF联接C | 指数型-股票 | 2020-01-21 | 至今 | 4年又95天 | 56.74% |
| 008163 | 南方标普中国A股大盘红利低波50ETF联接A | 指数型-股票 | 2020-01-21 | 至今 | 4年又95天 | 59.41% |
| 515450 | 南方红利低波50ETF | 指数型-股票 | 2020-01-17 | 至今 | 4年又99天 | 65.04% |
| 159984 | 南方粤港澳大湾区ETF | 指数型-股票 | 2019-11-29 | 2023-08-12 | 3年又257天 | 3.45% |
| 004346 | 南方小康ETF联接C | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 2021-04-23 | 1年又286天 | 26.20% |
| 004433 | 南方中证申万有色金属ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 至今 | 4年又288天 | 57.83% |
| 202021 | 南方小康ETF联接A | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 2021-04-23 | 1年又286天 | 27.10% |
| 510160 | 中证南方小康产业指数ETF | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 2021-04-23 | 1年又286天 | 28.30% |
| 512400 | 南方中证申万有色金属ETF | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 至今 | 4年又288天 | 62.19% |
| 004432 | 南方中证申万有色金属ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 至今 | 4年又288天 | 60.87% |
| 512100 | 南方中证1000ETF | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 至今 | 4年又288天 | 21.05% |
| 001420 | 南方大数据300A | 指数型-股票 | 2019-06-28 | 2022-02-18 | 2年又236天 | 44.78% |
| 001426 | 南方大数据300C | 指数型-股票 | 2019-06-28 | 2022-02-18 | 2年又236天 | 43.25% |
| 513800 | 南方顶峰TOPIX-ETF | 指数型-海外股票 | 2019-06-12 | 至今 | 4年又318天 | 34.03% |
| 002906 | 南方中证500量化增强A | 指数型-股票 | 2018-11-08 | 2023-12-29 | 5年又52天 | 29.57% |
| 002907 | 南方中证500量化增强C | 指数型-股票 | 2018-11-08 | 2023-12-29 | 5年又52天 | 26.97% |
| 投资目标 | 本基金通过投资于目标ETF,紧密跟踪标的指数,追求与业绩比较基准相似的回报。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此外,为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。 本基金可投资存托凭证。 基金管理人根据相关规定可参与转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 |
| 投资策略 | 本基金以目标ETF作为其主要投资标的,方便特定的客户群通过本基金投资目标ETF。本基金并不参与目标ETF的管理。在正常市场情况下,本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 资产配置策略 为实现紧密跟踪标的指数的投资目标,本基金将以不低于基金资产净值90%的资产投资于目标ETF。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股、债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。 目标ETF投资策略 本基金投资目标ETF的方式如下: (1)申购和赎回:目标ETF开放申购赎回后,以股票组合进行申购赎回或者按照目标ETF法律文件的约定以其他方式申赎目标ETF。 (2)二级市场方式:目标ETF上市交易后,在二级市场进行目标ETF基金份额的交易。 当目标ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整,本基金也将作相应的变更或调整,无须召开基金份额持有人大会。 成份股、备选成份股投资策略 本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸,主要采取复制法,即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况(如流动性不足等)导致无法获得足够数量的股票时,基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。 存托凭证的投资策略 本基金将根据法律法规和监管机构的要求,制定存托凭证投资策略,关注发行人有关信息披露情况,关注发行人基本面情况、市场估值等因素,通过定性分析和定量分析相结合的办法,参与存托凭证的投资,谨慎决定存托凭证的权重配置和标的选择。 转融通证券出借业务投资策略 本基金在参与转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则,在法律法规允许的范围和比例内,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与转融通证券出借业务,以提高投资效率及进行风险管理。参与转融通证券出借业务时,本基金将从基金持有的融券标的股票中选择流动性好、交易活跃的股票作为转融通证券出借业务对象,力争为本基金份额持有人增厚投资收益。 本基金参与转融通证券出借业务的,应综合考虑市场情况,例如出借证券停牌的风险、出借指数成份股调出指数的风险;综合考虑基金持有人类型与结构,例如个人投资者占比、持有人份额集中度等因素,衡量出现大额集中赎回可能性;综合考虑基金历史申赎情况,例如大额赎回份额占总份额的比例、申赎情况与市场涨跌之间的关联等,防范大额赎回风险;综合考虑出借证券流动性情况,衡量变现难度。在分析上述因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例。 今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 |
| 分红政策 | 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的10%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、同一类别内每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人、登记机构可在法律法规允许的前提下,按照监管部门要求履行适当程序后,经与基金托管人协商一致酌情调整以上基金收益分配原则,不需召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在规定媒介公告。 |
| 业绩比较基准 | 中证申万有色金属指数收益率*95%+银行人民币活期存款利率(税后)*5% |
| 风险收益特征 | 本基金的目标ETF为股票型基金,其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为ETF联接基金,通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。 |
南方中证申万有色金属ETF发起联接C(004433) - 基金费率
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） | 销售服务费率 | 0.40%（每年） |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 原费率| 天天基金优惠费率 |
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南方中证申万有色金属ETF发起联接C(004433) - 基金公告
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