| 基金全称 | 南方上证科创板人工智能指数发起式证券投资基金 | 基金简称 | 南方上证科创板人工智能指数发起C |
| 基金代码 | 025106（前端） | 基金类型 | 指数型-股票 |
| 发行日期 | 2025年09月08日 | 成立日期 | 2025年09月16日 |
| 成立规模 | 0.244亿份 | 资产规模 | 0.06亿份（截止至：2025年09月16日） |
| 基金管理人 | 南方基金 | 基金托管人 | 中信建投 |
| 管理费率 | 0.15%（每年） | 托管费率 | 0.05%（每年） |
| 销售服务费率 | 0.20%（前端） | 最高认购费率 | 0.00%（前端） |
| 最高申购费率 | --（前端）天天基金优惠费率：0.00%（前端） | 最高赎回费率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
南方上证科创板人工智能指数发起C(025106) - 基金经理
 | |
| 姓名 | 李佳亮 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-09-16 |
李佳亮先生:中国国籍,美国南加州大学金融工程硕士,特许金融分析师(CFA),具有基金从业资格。2012年8月加入南方基金,任数量化投资部研究员;2015年5月28日至2016年8月5日,任投资经理助理;2017年4月13日至2018年9月4日,任南方荣优基金经理;2016年8月5日至2019年1月18日,任南方消费基金经理;2017年11月9日至2019年6月28日,任大数据100、大数据300基金经理;2016年11月23日至2021年11月12日,任南方中证500增强基金经理;2017年11月9日至2021年11月12日,任南方量化成长基金经理;2020年4月23日至2021年11月12日,任南方上证50增强基金经理;2016年12月30日至2024年5月31日担任南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理;2021年10月29日至今,任南方MSCI中国A50互联互通ETF基金经理;2022年1月10日至今,任南方MSCI中国A50互联互通ETF联接基金经理;2022年11月21日至今,兼任投资经理;2022年12月16日至2025年6月6日任南方东英富时亚太低碳精选交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理;2022年12月23日至今,任南方北证50成份指数发起基金经理;2023年3月3日至今,任南方中证主要消费ETF基金经理;2023年3月23日至2025年6月6日任南方标普500ETF(QDII)基金经理;2023年4月13日至今,任南方沪深300ESG基准ETF基金经理;2023年6月21日至今,任南方中证国新央企科技引领ETF基金经理;2023年7月28日至今,任南方中证通信服务ETF基金经理;2023年9月7日至今,任南方中证2000ETF基金经理;2023年12月5日至今,任南方中证电池主题指数发起基金经理;2024年2月28日至今,任南方中证国新央企科技引领ETF联接基金经理;2024年3月19日至今,任南方中证光伏产业指数发起基金经理;2024年3月29日至今,任南方中证半导体产业指数发起基金经理;2024年4月15日至今,任南方上证科创板芯片ETF基金经理。2024年6月29日至今,任南方上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理。2024年5月21日至2025年6月6日担任南方东英富时亚太低碳精选交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)基金经理。2024年5月14日至今,任南方中证通信服务ETF发起联接基金经理;2024年7月8日至今,任南方上证科创板芯片ETF发起联接基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 025105 | 南方上证科创板人工智能指数发起A | 指数型-股票 | 2025-09-16 | 至今 | 11天 | 0.60% |
| 025106 | 南方上证科创板人工智能指数发起C | 指数型-股票 | 2025-09-16 | 至今 | 11天 | 0.60% |
| 021607 | 南方上证科创板芯片ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2024-07-08 | 至今 | 1年又81天 | 151.29% |
| 021608 | 南方上证科创板芯片ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2024-07-08 | 至今 | 1年又81天 | 151.01% |
| 021190 | 南方亚太精选ETF联接(QDII)C | 指数型-海外股票 | 2024-05-21 | 2025-06-06 | 1年又16天 | 9.33% |
| 021189 | 南方亚太精选ETF联接(QDII)A | 指数型-海外股票 | 2024-05-21 | 2025-06-06 | 1年又16天 | 9.55% |
| 020705 | 南方中证通信服务ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2024-05-14 | 至今 | 1年又136天 | 84.80% |
| 020704 | 南方中证通信服务ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2024-05-14 | 至今 | 1年又136天 | 85.30% |
| 021115 | 南方北证50成份指数发起I | 指数型-股票 | 2024-04-22 | 至今 | 1年又158天 | 75.74% |
| 588890 | 南方上证科创板芯片ETF | 指数型-股票 | 2024-04-15 | 至今 | 1年又165天 | 176.25% |
| 020840 | 南方中证半导体产业指数发起C | 指数型-股票 | 2024-03-29 | 至今 | 1年又182天 | 114.69% |
| 020839 | 南方中证半导体产业指数发起A | 指数型-股票 | 2024-03-29 | 至今 | 1年又182天 | 115.66% |
| 019531 | 南方中证光伏产业指数发起A | 指数型-股票 | 2024-03-19 | 至今 | 1年又192天 | 7.85% |
| 019532 | 南方中证光伏产业指数发起C | 指数型-股票 | 2024-03-19 | 至今 | 1年又192天 | 7.46% |
| 019529 | 南方中证国新央企科技引领ETF联接A | 指数型-股票 | 2024-02-28 | 至今 | 1年又212天 | 31.62% |
| 019530 | 南方中证国新央企科技引领ETF联接C | 指数型-股票 | 2024-02-28 | 至今 | 1年又212天 | 30.93% |
| 018926 | 南方中证电池主题指数发起A | 指数型-股票 | 2023-12-05 | 至今 | 1年又297天 | 54.88% |
| 018927 | 南方中证电池主题指数发起C | 指数型-股票 | 2023-12-05 | 至今 | 1年又297天 | 54.07% |
| 159531 | 南方中证2000ETF | 指数型-股票 | 2023-09-07 | 至今 | 2年又21天 | 32.65% |
| 159511 | 南方中证通信服务ETF | 指数型-股票 | 2023-07-28 | 至今 | 2年又62天 | 71.12% |
| 560170 | 南方中证国新央企科技引领ETF | 指数型-股票 | 2023-06-21 | 至今 | 2年又99天 | 3.98% |
| 560180 | 南方沪深300ESG基准ETF | 指数型-股票 | 2023-04-13 | 至今 | 2年又168天 | 15.56% |
| 513650 | 南方标普500ETF(QDII) | 指数型-海外股票 | 2023-03-23 | 2025-06-06 | 2年又76天 | 55.08% |
| 159689 | 南方中证主要消费ETF | 指数型-股票 | 2023-03-03 | 至今 | 2年又209天 | -20.44% |
| 017524 | 南方北证50成份指数发起C | 指数型-股票 | 2022-12-23 | 至今 | 2年又279天 | 39.66% |
| 017523 | 南方北证50成份指数发起A | 指数型-股票 | 2022-12-23 | 至今 | 2年又279天 | 40.81% |
| 159687 | 南方基金南方东英富时亚太低碳精选ETF(QDII) | 指数型-海外股票 | 2022-12-16 | 2025-06-06 | 2年又173天 | 36.25% |
| 014534 | 南方MSCI中国A50互联互通ETF联接A | 指数型-股票 | 2022-01-10 | 至今 | 3年又261天 | 13.92% |
| 014535 | 南方MSCI中国A50互联互通ETF联接C | 指数型-股票 | 2022-01-10 | 至今 | 3年又261天 | 12.90% |
| 159602 | 南方MSCI中国A50互联互通ETF | 指数型-股票 | 2021-10-29 | 至今 | 3年又334天 | 4.16% |
| 008056 | 南方上证50增强A | 指数型-股票 | 2020-04-23 | 2021-11-12 | 1年又203天 | 35.06% |
| 008057 | 南方上证50增强C | 指数型-股票 | 2020-04-23 | 2021-11-12 | 1年又203天 | 34.22% |
| 004344 | 南方大数据100C | 指数型-股票 | 2017-11-09 | 2019-06-28 | 1年又231天 | -29.11% |
| 001426 | 南方大数据300C | 指数型-股票 | 2017-11-09 | 2019-06-28 | 1年又231天 | -13.57% |
| 001421 | 南方量化成长 | 股票型 | 2017-11-09 | 2021-11-12 | 4年又4天 | 34.85% |
| 001420 | 南方大数据300A | 指数型-股票 | 2017-11-09 | 2019-06-28 | 1年又231天 | -13.00% |
| 001113 | 南方大数据100A | 指数型-股票 | 2017-11-09 | 2019-06-28 | 1年又231天 | -28.65% |
| 003807 | 南方荣优鑫年享定开混合A | 混合型-偏债 | 2017-04-13 | 2018-10-31 | 1年又201天 | 7.72% |
| 003808 | 南方荣优鑫年享定开混合C | 混合型-偏债 | 2017-04-13 | 2018-10-31 | 1年又201天 | 7.11% |
| 000844 | 南方绝对收益 | 混合型-绝对收益 | 2016-12-30 | 2024-05-31 | 7年又154天 | 17.41% |
| 002907 | 南方中证500量化增强C | 指数型-股票 | 2016-11-23 | 2021-11-12 | 4年又355天 | 41.60% |
| 002906 | 南方中证500量化增强A | 指数型-股票 | 2016-11-23 | 2021-11-12 | 4年又355天 | 43.70% |
| 160127 | 南方新兴消费增长股票(LOF)A | 股票型 | 2016-08-05 | 2019-01-18 | 2年又166天 | 6.59% |
| 投资目标 | 本基金进行被动式指数化投资,紧密跟踪标的指数,追求与业绩比较基准相似的回报。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股(含存托凭证)。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包含主板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准或注册发行的股票、存托凭证)、金融衍生品(股指期货、股票期权等)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可转换债券、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金根据相关规定可参与融资、转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 | 本基金为被动式指数基金,原则上采用完全复制法,按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,并辅之以金融衍生产品投资管理等,力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 资产配置策略 为实现紧密跟踪标的指数的投资目标,本基金将主要投资于标的指数成份股和备选成份股。原则上本基金将采用完全复制法,按标的指数的成份股权重构建组合。特殊情况下,本基金将配合使用优化方法作为补充,以保证对标的指数的有效跟踪。 股票投资策略 本基金原则上通过完全复制法进行被动式指数化投资,根据标的指数成份股的基准权重构建股票投资组合,并根据成份股及其权重的变动而进行相应调整。 1、股票投资组合的构建 本基金在建仓期内,将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入,在力求跟踪误差最小化的前提下,本基金可采取适当方法,以降低买入成本。特殊情况下,本基金可以根据市场情况,结合经验判断,对基金资产进行适当调整,以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误差。 2、股票投资组合的调整 (1)定期调整 本基金所构建的指数化投资组合将定期根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的跟踪调整。 (2)不定期调整 1)当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时,本基金将根据指数公司发布的临时调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调整; 2)根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数; 3)特殊情况下,如基金管理人无法按照其所占标的指数权重进行购买时,基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投资人利益,决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。上述特殊情况包括但不限于以下情形:①法律法规的限制;②标的指数成份股长期停牌;③标的指数成份股流动性严重不足;④成份股上市公司存在重大违规行为,有可能面临重大的处罚或诉讼。 本基金运作过程中,当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险,且指数编制机构暂未作出调整的,基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则,履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。 金融衍生品投资策略 为更好地实现投资目标,本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的衍生金融产品,本基金将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的衍生品合约进行交易。 融资及转融通证券出借业务投资策略 为更好地实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本基金可根据投资管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例。 存托凭证投资策略 本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上,根据审慎原则合理参与存托凭证的投资,以更好地跟踪标的指数,追求与业绩比较基准相似的回报。 今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 资产支持证券投资策略 资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。 股票期权投资策略 本基金投资股票期权将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,充分考虑股票期权的流动性和风险收益特征。 可转换债券及可交换债券投资策略 本基金在可转换债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策略、条款价值策略、行权套利策略等多种策略,构建风险收益比佳、基本面稳健的组合。其中仓位策略和类属策略,将根据基本面环境、股债性价比,确定整体仓位水平、偏股型和偏债型可转债占比。个券挖掘策略,从基本面视角来挖掘可转债的机会,选择基本面景气向上、估值不高的偏股型转债作为获取超额收益的品种。条款价值策略,即深入分析修正转股价条款、回售条款和赎回条款等对转债价值的影响,挖掘各条款对应的投资机会。行权套利策略,可转债具备按照约定的价格转换为标的股票的权利,本基金将综合分析正股的基本面和估值水平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和抛售压力等因素,确定是否行使将可转债转换为标的股票的权利,以及转股的时机和转股后标的股票的持有时间。 债券投资策略 结合对未来市场利率预期运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略、利差轮动策略等多种积极管理策略,通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机会,构建收益稳定、流动性良好的债券组合。 |
| 分红政策 | 1、在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,具体分配方案以届时基金管理人发布的公告为准。若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、基金管理人可每季度评估是否进行收益分配。基金管理人可每季度对基金相对业绩比较基准的超额收益率以及基金的可供分配利润进行评价,在符合基金收益分配条件下,可安排收益分配。收益分配条件、评估时间、分配时间、分配方案及每次基金收益分配数额等内容,基金管理人可以根据实际情况确定并按照有关规定公告; 3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别内每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 基金管理人可在法律法规允许且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,按照监管部门要求履行适当程序后,酌情调整以上基金收益分配原则,但应于变更实施日前在规定媒介公告。 |
| 业绩比较基准 | 上证科创板人工智能指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5% |
| 风险收益特征 | 本基金属于股票型基金,一般而言,其长期平均风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。同时本基金通过跟踪标的指数表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的市场相似的风险收益特征。本基金投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括股价波动风险、流动性风险、退市风险和投资集中风险等。 |
南方上证科创板人工智能指数发起C(025106) - 基金费率
| 管理费率 | 0.15%（每年） | 托管费率 | 0.05%（每年） | 销售服务费率 | 0.20%（每年） |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 原费率| 天天基金优惠费率 |
|---|---|---|
| --- | --- | 0.00% |
南方上证科创板人工智能指数发起C(025106) - 基金公告
- 南方上证科创板人工智能指数发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业...2025-09-20
- 南方上证科创板人工智能指数发起式证券投资基金基金合同生效公告2025-09-17
- 关于南方上证科创板人工智能指数发起式证券投资基金基金份额发售时间的提示性公告2025-09-09
- 南方上证科创板人工智能指数发起式证券投资基金招募说明书2025-09-05
- 南方上证科创板人工智能指数发起式证券投资基金托管协议2025-09-05