| 基金全称 | 南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金 | 基金简称 | 南方中证申万有色金属ETF |
| 基金代码 | 512400（前端） | 基金类型 | 指数型-股票 |
| 发行日期 | 2017年06月01日 | 成立日期 | 2017年08月03日 |
| 成立规模 | 4.475亿份 | 资产规模 | 42.20亿份（截止至：2024年03月31日） |
| 基金管理人 | 南方基金 | 基金托管人 | 工商银行 |
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） |
| 销售服务费率 | --- | 最高认购费率 | 0.50%（前端） |
| 最高申购费率 | --- | 最高赎回费率 | --- |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
南方中证申万有色金属ETF(512400) - 基金经理
 | |
| 姓名 | 崔蕾 |
|---|---|
| 上任日期 | 2019-07-12 |
崔蕾女士:中国国籍,康奈尔大学金融工程硕士,金融风险管理师(FRM),特许金融分析师(CFA),具有基金从业资格。2015年2月加入南方基金,历任数量化投资部助理研究员、研究员,指数投资部研究员;2019年7月12日至2021年4月23日,任南方小康ETF、南方小康ETF联接基金经理;2019年6月28日至2022年2月18日,任大数据300基金经理;2020年3月26日至2023年3月27日,任南方粤港澳大湾区联接基金经理;2022年12月1日至2023年12月29日任南方上证科创板50成份增强策略ETF基金的基金经理。2018年11月8日至2023年12月29日担任南方中证500量化增强股票型发起式证券投资基金基金经理;2019年6月12日起任南方顶峰TOPIXETF(QDII)基金经理;2019年7月12日起任有色金属、南方有色金属联接、1000ETF基金经理;2019年11月29日至2023年7月4日任南方粤港澳大湾区ETF基金经理;2020年1月17日起任红利50基金经理;2020年1月21日起任南方大盘红利50基金经理;2020年1月17日起任红利50基金经理;2020年1月21日起任南方大盘红利50基金经理;2021年8月19日起任南方中证科创创业50ETF联接基金经理;2021年9月27日起任南方中证1000联接基金经理。2021年12月29日起任南方国证在线消费ETF基金经理;2022年1月26日起任南方中证500增强策略ETF基金经理。2021年6月24日起任南方中证科创创业50ETF基金经理;2022年1月26日起任南方中证500增强策略ETF基金经理;2022年11月23日起任南方国证交通运输行业ETF基金经理。2023年11月24日至今,任南方国证交通运输行业ETF发起联接基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 021116 | 南方中证1000ETF发起联接I | 指数型-股票 | 2024-04-22 | 至今 | 5天 | 3.66% |
| 021056 | 南方标普中国A股大盘红利低波50ETF联接I | 指数型-股票 | 2024-04-08 | 至今 | 19天 | 2.24% |
| 021117 | 南方中证科创创业50ETF联接I | 指数型-股票 | 2024-04-08 | 至今 | 19天 | 0.12% |
| 021021 | 南方中证申万有色金属ETF发起联接I | 指数型-股票 | 2024-03-27 | 至今 | 31天 | 6.55% |
| 019886 | 南方国证交通运输行业ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2023-11-24 | 至今 | 155天 | 7.67% |
| 019887 | 南方国证交通运输行业ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2023-11-24 | 至今 | 155天 | 7.53% |
| 588370 | 南方上证科创板50成份增强策略ETF | 指数型-股票 | 2022-12-01 | 2023-12-29 | 1年又28天 | -15.93% |
| 159662 | 南方国证交通运输行业ETF | 指数型-股票 | 2022-11-23 | 至今 | 1年又156天 | -5.61% |
| 016643 | 南方中证1000ETF发起联接E | 指数型-股票 | 2022-09-15 | 至今 | 1年又225天 | -17.90% |
| 560100 | 南方中证500增强策略ETF | 指数型-股票 | 2022-01-26 | 至今 | 2年又92天 | -10.52% |
| 159728 | 南方国证在线消费ETF | 指数型-股票 | 2021-12-29 | 至今 | 2年又120天 | -33.48% |
| 011860 | 南方中证1000ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2021-09-27 | 至今 | 2年又213天 | -26.45% |
| 011861 | 南方中证1000ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2021-09-27 | 至今 | 2年又213天 | -26.64% |
| 013299 | 南方中证科创创业50ETF联接C | 指数型-股票 | 2021-08-19 | 至今 | 2年又252天 | -44.32% |
| 013298 | 南方中证科创创业50ETF联接A | 指数型-股票 | 2021-08-19 | 至今 | 2年又252天 | -43.87% |
| 159780 | 南方中证科创创业50ETF | 指数型-股票 | 2021-06-24 | 至今 | 2年又308天 | -53.06% |
| 010990 | 南方中证申万有色金属ETF发起联接E | 指数型-股票 | 2020-12-18 | 至今 | 3年又131天 | 11.99% |
| 009080 | 南方粤港澳大湾区ETF联接C | 指数型-股票 | 2020-03-26 | 2023-05-16 | 3年又51天 | 4.57% |
| 009079 | 南方粤港澳大湾区ETF联接A | 指数型-股票 | 2020-03-26 | 2023-05-16 | 3年又51天 | 4.88% |
| 008164 | 南方标普中国A股大盘红利低波50ETF联接C | 指数型-股票 | 2020-01-21 | 至今 | 4年又98天 | 57.44% |
| 008163 | 南方标普中国A股大盘红利低波50ETF联接A | 指数型-股票 | 2020-01-21 | 至今 | 4年又98天 | 60.13% |
| 515450 | 南方红利低波50ETF | 指数型-股票 | 2020-01-17 | 至今 | 4年又102天 | 65.83% |
| 159984 | 南方粤港澳大湾区ETF | 指数型-股票 | 2019-11-29 | 2023-08-12 | 3年又257天 | 3.45% |
| 004346 | 南方小康ETF联接C | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 2021-04-23 | 1年又286天 | 26.20% |
| 004433 | 南方中证申万有色金属ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 至今 | 4年又291天 | 64.37% |
| 202021 | 南方小康ETF联接A | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 2021-04-23 | 1年又286天 | 27.10% |
| 510160 | 中证南方小康产业指数ETF | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 2021-04-23 | 1年又286天 | 28.30% |
| 512400 | 南方中证申万有色金属ETF | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 至今 | 4年又291天 | 69.26% |
| 004432 | 南方中证申万有色金属ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 至今 | 4年又291天 | 67.54% |
| 512100 | 南方中证1000ETF | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 至今 | 4年又291天 | 25.67% |
| 001420 | 南方大数据300A | 指数型-股票 | 2019-06-28 | 2022-02-18 | 2年又236天 | 44.78% |
| 001426 | 南方大数据300C | 指数型-股票 | 2019-06-28 | 2022-02-18 | 2年又236天 | 43.25% |
| 513800 | 南方顶峰TOPIX-ETF | 指数型-海外股票 | 2019-06-12 | 至今 | 4年又321天 | 34.27% |
| 002906 | 南方中证500量化增强A | 指数型-股票 | 2018-11-08 | 2023-12-29 | 5年又52天 | 29.57% |
| 002907 | 南方中证500量化增强C | 指数型-股票 | 2018-11-08 | 2023-12-29 | 5年又52天 | 26.97% |
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包含创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)、衍生工具(股指期货等)、债券资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单等固定收益类资产、现金资产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金可投资存托凭证。 基金管理人根据相关规定可参与转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 | 本基金为被动式指数基金,采用完全复制法,按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。 本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等,主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。 本基金将根据法律法规和监管机构的要求,制定存托凭证投资策略,关注发行人有关信息披露情况,关注发行人基本面情况、市场估值等因素,通过定性分析和定量分析相结合的办法,参与存托凭证的投资,谨慎决定存托凭证的权重配置和标的选择。 为更好地实现投资目标、在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例。 |
| 分红政策 | 1、当基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到1%以上时,可进行收益分配。基金管理人对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的计算方法参见《招募说明书》; 2、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提,收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值; 3、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,基金份额每次基金收益分配比例由基金管理人根据上述原则确定,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 4、本基金收益分配采取现金分红方式; 5、每一基金份额享有同等分配权; 6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人、登记机构可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。 |
| 业绩比较基准 | 中证申万有色金属指数 |
| 风险收益特征 | 本基金属股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 |
南方中证申万有色金属ETF(512400) - 基金费率
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） | 销售服务费率 | --- |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 费率 |
|---|---|---|
| 小于100万元 | --- | 0.50% |
| 大于等于100万元，小于300万元 | --- | 0.30% |
| 大于等于300万元，小于500万元 | --- | 0.10% |
| 大于等于500万元 | --- | 每笔1000元 |
南方中证申万有色金属ETF(512400) - 基金公告
- 南方基金管理股份有限公司旗下部分ETF增加民生证券为一级交易商的公告2024-04-24
- 南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金2024年第1季度报告2024-04-22
- 南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金2023年年度报告2024-03-30
- 南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公告2024-03-29
- 南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)2024-03-28