| 基金全称 | 广发中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金 | 基金简称 | 广发中证创新药产业ETF |
| 基金代码 | 515120(前端) | 基金类型 | 指数型-股票 |
| 发行日期 | 2020年11月16日 | 成立日期 | 2020年12月03日 |
| 成立规模 | 16.220亿份 | 资产规模 | 58.28亿份(截止至:2025年09月30日) |
| 基金管理人 | 广发基金 | 基金托管人 | 中国银行 |
| 管理费率 | 0.50%(每年) | 托管费率 | 0.10%(每年) |
| 销售服务费率 | --- | 最高认购费率 | 0.80%(前端) |
| 最高申购费率 | --- | 最高赎回费率 | --- |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除,具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
| 姓名 | 罗国庆 |
|---|---|
| 上任日期 | 2020-12-03 |
罗国庆先生:中国籍,经济学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任深圳证券信息有限公司研究员,华富基金管理有限公司产品设计研究员,广发基金管理有限公司产品经理及量化研究员,广发深证100指数分级证券投资基金基金经理(自2015年10月13日至2020年5月25日)、广发中证医疗指数分级证券投资基金基金经理(自2015年10月13日至2020年8月25日)、广发中证800交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2020年4月13日至2020年11月30日)、广发中证全指汽车指数型发起式证券投资基金基金经理(自2017年7月31日至2021年6月17日)、广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金基金经理(自2017年8月2日至2021年6月17日)、广发中证全指家用电器指数型发起式证券投资基金基金经理(自2017年9月13日至2021年6月17日)、广发中证1000指数型发起式证券投资基金基金经理(自2018年11月2日至2021年6月17日)、广发深证100指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2020年5月26日至2021年6月17日)、广发中证医疗指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2020年8月26日至2023年2月22日)、广发中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2021年5月20日至2023年7月25日)、广发中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2021年8月25日至2023年7月25日)、广发国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2020年1月20日至2023年12月13日)、广发中证100交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2019年5月27日至2024年3月30日)、广发国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2021年8月9日至2024年8月8日)、广发中证100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2019年5月27日至2024年10月27日)。现任广发基金管理有限公司指数投资部副总经理、广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年12月27日起任职)、广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2018年1月2日起任职)、广发中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2020年12月3日起任职)、广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2021年6月15日起任职)、广发中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2021年7月7日起任职)、广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2021年8月16日起任职)、广发中证1000交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2022年7月28日起任职)、广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2023年5月24日起任职)、广发上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2023年8月23日起任职)、广发中证港股通非银行金融主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2023年11月10日起任职)、广发上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2023年11月16日起任职)、广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2023年11月24日起任职)、广发中证港股通非银行金融主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2024年1月30日起任职)、广发中证1000交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2024年8月8日起任职)、广发恒指港股通交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2024年10月24日起任职)、广发中证A100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2024年10月28日起任职)、广发中证A500交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2024年11月11日起任职)。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 589160 | 广发上证科创板芯片ETF | 指数型-股票 | 2025-12-22 | 至今 | 25天 | |
| 588980 | 广发上证科创板100ETF | 指数型-股票 | 2025-07-23 | 至今 | 177天 | 40.75% |
| 563800 | 广发中证A500ETF | 指数型-股票 | 2024-11-11 | 至今 | 1年又66天 | 24.65% |
| 159312 | 广发恒指港股通ETF | 指数型-股票 | 2024-10-24 | 至今 | 1年又84天 | 29.45% |
| 022104 | 广发创新药ETF联接F | 指数型-股票 | 2024-09-27 | 至今 | 1年又111天 | 28.81% |
| 021952 | 广发中证传媒ETF联接F | 指数型-股票 | 2024-09-04 | 至今 | 1年又134天 | 107.76% |
| 021946 | 广发中证国新央企股东回报ETF发起式联接F | 指数型-股票 | 2024-09-04 | 至今 | 1年又134天 | 26.03% |
| 021745 | 广发中证1000ETF联接F | 指数型-股票 | 2024-08-14 | 至今 | 1年又155天 | 72.49% |
| 006486 | 广发中证1000ETF联接A | 指数型-股票 | 2024-08-08 | 至今 | 1年又161天 | 69.41% |
| 006487 | 广发中证1000ETF联接C | 指数型-股票 | 2024-08-08 | 至今 | 1年又161天 | 68.44% |
| 020501 | 广发中证港股通非银ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2024-01-30 | 至今 | 1年又352天 | 83.37% |
| 020500 | 广发中证港股通非银ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2024-01-30 | 至今 | 1年又352天 | 84.44% |
| 019429 | 广发中证国新央企股东回报ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2023-11-24 | 至今 | 2年又54天 | 29.65% |
| 019428 | 广发中证国新央企股东回报ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2023-11-24 | 至今 | 2年又54天 | 30.47% |
| 019785 | 广发上证科创板成长ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2023-11-16 | 至今 | 2年又62天 | 98.84% |
| 019786 | 广发上证科创板成长ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2023-11-16 | 至今 | 2年又62天 | 97.55% |
| 513750 | 广发中证港股通非银ETF | 指数型-股票 | 2023-11-10 | 至今 | 2年又68天 | 81.84% |
| 588110 | 广发上证科创板成长ETF | 指数型-股票 | 2023-08-23 | 至今 | 2年又147天 | 110.78% |
| 018864 | 广发中证传媒ETF联接E | 指数型-股票 | 2023-07-18 | 至今 | 2年又183天 | 43.67% |
| 560700 | 广发中证国新央企股东回报ETF | 指数型-股票 | 2023-05-24 | 至今 | 2年又238天 | 25.14% |
| 560010 | 广发中证1000ETF | 指数型-股票 | 2022-07-28 | 至今 | 3年又173天 | 19.61% |
| 013162 | 广发沪港深科技龙头ETF联接A | 指数型-股票 | 2021-08-25 | 2023-07-25 | 1年又334天 | -25.80% |
| 013163 | 广发沪港深科技龙头ETF联接C | 指数型-股票 | 2021-08-25 | 2023-07-25 | 1年又334天 | -26.08% |
| 013179 | 广发国证新能源车电池ETF联接A | 指数型-股票 | 2021-08-16 | 至今 | 4年又154天 | -11.47% |
| 013180 | 广发国证新能源车电池ETF联接C | 指数型-股票 | 2021-08-16 | 至今 | 4年又154天 | -12.23% |
| 012629 | 广发国证半导体芯片ETF联接A | 指数型-股票 | 2021-08-09 | 2024-08-08 | 3年又0天 | -47.61% |
| 012630 | 广发国证半导体芯片ETF联接C | 指数型-股票 | 2021-08-09 | 2024-08-08 | 3年又0天 | -48.08% |
| 012738 | 广发创新药ETF联接C | 指数型-股票 | 2021-07-07 | 至今 | 4年又194天 | -37.61% |
| 012737 | 广发创新药ETF联接A | 指数型-股票 | 2021-07-07 | 至今 | 4年又194天 | -37.04% |
| 159755 | 广发国证新能源车电池ETF | 指数型-股票 | 2021-06-15 | 至今 | 4年又216天 | 10.70% |
| 517350 | 广发中证沪港深科技龙头ETF | 指数型-股票 | 2021-05-20 | 2023-07-25 | 2年又66天 | -37.39% |
| 515120 | 广发中证创新药产业ETF | 指数型-股票 | 2020-12-03 | 至今 | 5年又45天 | -33.29% |
| 009881 | 广发中证医疗ETF联接C | 指数型-股票 | 2020-08-26 | 2023-02-22 | 2年又180天 | -24.26% |
| 009472 | 广发深证100ETF联接C | 指数型-股票 | 2020-05-26 | 2021-06-17 | 1年又22天 | 42.93% |
| 159802 | 广发中证800ETF | 指数型-股票 | 2020-04-13 | 2020-09-16 | 156天 | 16.90% |
| 159801 | 广发国证半导体芯片ETF | 指数型-股票 | 2020-01-20 | 2023-12-13 | 3年又328天 | -6.24% |
| 512910 | 广发中证A100ETF | 指数型-股票 | 2019-05-27 | 2024-03-30 | 4年又309天 | 3.81% |
| 007136 | 广发中证A100ETF联接C | 指数型-股票 | 2019-05-27 | 至今 | 6年又236天 | 40.92% |
| 007135 | 广发中证A100ETF联接A | 指数型-股票 | 2019-05-27 | 至今 | 6年又236天 | 41.99% |
| 006486 | 广发中证1000ETF联接A | 指数型-股票 | 2018-11-02 | 2021-06-17 | 2年又228天 | 45.31% |
| 006487 | 广发中证1000ETF联接C | 指数型-股票 | 2018-11-02 | 2021-06-17 | 2年又228天 | 44.45% |
| 004752 | 广发中证传媒ETF联接A | 指数型-股票 | 2018-01-02 | 至今 | 8年又16天 | 24.22% |
| 004753 | 广发中证传媒ETF联接C | 指数型-股票 | 2018-01-02 | 至今 | 8年又16天 | 23.13% |
| 512980 | 广发中证传媒ETF | 指数型-股票 | 2017-12-27 | 至今 | 8年又22天 | 27.45% |
| 005064 | 广发中证全指家用电器ETF联接C | 指数型-股票 | 2017-09-13 | 2021-06-17 | 3年又278天 | 45.79% |
| 005063 | 广发中证全指家用电器ETF联接A | 指数型-股票 | 2017-09-13 | 2021-06-17 | 3年又278天 | 46.54% |
| 004856 | 广发中证全指建筑材料指数A | 指数型-股票 | 2017-08-02 | 2021-06-17 | 3年又320天 | 51.79% |
| 004857 | 广发中证全指建筑材料指数C | 指数型-股票 | 2017-08-02 | 2021-06-17 | 3年又320天 | 52.38% |
| 004854 | 广发中证全指汽车指数A | 指数型-股票 | 2017-07-31 | 2021-06-17 | 3年又322天 | 40.78% |
| 004855 | 广发中证全指汽车指数C | 指数型-股票 | 2017-07-31 | 2021-06-17 | 3年又322天 | 40.35% |
| 162714 | 广发深证100ETF联接A | 指数型-股票 | 2015-10-13 | 2021-06-17 | 5年又249天 | 97.75% |
| 502056 | 广发中证医疗ETF联接(LOF)A | 指数型-股票 | 2015-10-13 | 2023-02-22 | 7年又134天 | 20.54% |
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。在正常情况下,本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值小于0.2%,年化跟踪误差不超过2%。 |
|---|---|
| 投资理念 | 本基金遵循指数化投资理念,在有效分散风险的基础上以较低的成本获得标的指数所代表的证券市场的平均收益率,为投资者提供一个跟踪标的指数的投资工具。 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于标的指数(即中证创新药产业指数)的成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票)、债券、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。 本基金将根据法律法规的规定参与转融通证券出借及融资融券业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 |
| 投资策略 | 1、股票投资策略 本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数的成份股的构成及其权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整。本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%。 一般情形下,本基金将根据标的指数成份股的构成及其权重构建股票资产投资组合,但在标的指数成份股发生调整、配股、增发、分红等公司行为导致成份股的构成及权重发生变化时,由于交易成本、交易制度、个别成份股停牌或者流动性不足等原因导致基金无法及时完成投资组合的同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化,以更紧密的跟踪标的指数。本基金将根据市场情况,结合经验判断,综合考虑相关性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代,以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误差。 在正常情况下,本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值小于0.2%,年化跟踪误差不超过2%。 2、债券投资策略 本基金投资债券,将通过自上而下的宏观分析,结合对货币政策和利率趋势的判断确定债券投资组合的债券类别配置,并根据对个券相对价值的比较,进行个券选择和配置。债券投资的主要目的是保证基金资产的流动性,有效利用基金资产。 3、资产支持证券投资策略 本基金可投资资产支持证券。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 4、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,力争提高投资效率、降低交易成本、缩小跟踪误差,而非用于投机或用作杠杆工具放大基金的投资。 5、参与转融通证券出借业务策略 在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本基金可根据投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例。 未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目标的前提下,遵循法律法规的规定,相应调整或更新投资策略,并在招募说明书更新中公告。 |
| 分红政策 | 1、基金收益评价日核定的基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到1%以上时,基金管理人可进行收益分配; 2、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提,收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值;在符合基金收益分配条件的前提下,本基金收益每年最多分配12次; 3、本基金的收益分配采取现金分红的方式; 4、《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 5、每一基金份额享有同等分配权; 6、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 在对基金份额持有人利益无实质性不利的影响下,基金管理人、登记结算机构可对基金收益分配原则进行调整,并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告,而不需召开基金份额持有人大会。 |
| 业绩比较基准 | 中证创新药产业指数 |
| 风险收益特征 | 本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 |
| 管理费率 | 0.50%(每年) | 托管费率 | 0.10%(每年) | 销售服务费率 | --- |
| 适用金额 | 适用期限 | 费率 |
|---|---|---|
| 小于50万元 | --- | 0.80% |
| 大于等于50万元,小于100万元 | --- | 0.40% |
| 大于等于100万元 | --- | 每笔1000元 |
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