| 基金全称 | 国泰北证50成份指数型发起式证券投资基金 | 基金简称 | 国泰北证50成份指数发起A |
| 基金代码 | 021101（前端） | 基金类型 | 指数型-股票 |
| 发行日期 | 2024年09月09日 | 成立日期 | 2024年11月19日 |
| 成立规模 | 1.066亿份 | 资产规模 | 0.55亿份（截止至：2024年11月19日） |
| 基金管理人 | 国泰基金 | 基金托管人 | 工商银行 |
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） |
| 销售服务费率 | 0.00%（前端） | 最高认购费率 | 0.80%（前端） |
| 最高申购费率 | 1.00%（前端）天天基金优惠费率：0.10%（前端） | 最高赎回费率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
国泰北证50成份指数发起A(021101) - 基金经理
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| 姓名 | 吴中昊 |
|---|---|
| 上任日期 | 2024-11-19 |
吴中昊先生:中国国籍,硕士研究生。曾任职于Arrowstreet Capital(美国)。2019年12月加入国泰基金,历任研究员、基金经理助理。2022年1月起任国泰中证500指数增强型证券投资基金的基金经理,2022年11月起兼任国泰中证内地运输主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2022年12月起兼任国泰沪深300指数证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)、国泰沪深300指数增强型证券投资基金、国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金、国泰国证房地产行业指数证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数证券投资基金和国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2023年2月起兼任国泰中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2023年5月起兼任国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。现任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2023年6月14日担任国泰创业板指数证券投资基金(LOF)基金经理。2023年8月起兼任国泰中证香港内地国有企业交易型开放式指数证券投资基金(QDII)的基金经理,2023年11月起兼任国泰中证机器人交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024年12月6日起任国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 022936 | 国泰沪深300指数Y | 指数型-股票 | 2024-12-12 | 至今 | 68天 | -1.50% |
| 561380 | 国泰恒生A股电网设备ETF | 指数型-股票 | 2024-12-11 | 至今 | 69天 | -1.32% |
| 517090 | 国泰富时中国国企开放共赢ETF | 指数型-股票 | 2024-12-06 | 至今 | 74天 | -1.90% |
| 021101 | 国泰北证50成份指数发起A | 指数型-股票 | 2024-11-19 | 至今 | 91天 | 8.10% |
| 021102 | 国泰北证50成份指数发起C | 指数型-股票 | 2024-11-19 | 至今 | 91天 | 8.04% |
| 159551 | 国泰中证机器人ETF | 指数型-股票 | 2023-11-08 | 至今 | 1年又103天 | 18.50% |
| 159519 | 国泰中证香港内地国有企业ETF(QDII) | 指数型-海外股票 | 2023-08-23 | 至今 | 1年又180天 | 42.28% |
| 015600 | 国泰创业板指数(LOF)C | 指数型-股票 | 2023-06-14 | 至今 | 1年又250天 | 5.91% |
| 160223 | 国泰创业板指数(LOF)A | 指数型-股票 | 2023-06-14 | 至今 | 1年又250天 | 6.27% |
| 515220 | 国泰中证煤炭ETF | 指数型-股票 | 2023-05-23 | 至今 | 1年又272天 | 0.17% |
| 515210 | 国泰中证钢铁ETF | 指数型-股票 | 2023-05-10 | 至今 | 1年又285天 | -2.40% |
| 159679 | 国泰中证1000增强策略ETF | 指数型-股票 | 2023-02-09 | 至今 | 2年又10天 | 1.79% |
| 002063 | 国泰沪深300指数增强C | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 2年又51天 | 4.41% |
| 160221 | 国泰国证有色金属行业指数(LOF)A | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 2年又51天 | 1.41% |
| 160218 | 国泰国证房地产行业指数A | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 2年又51天 | -20.64% |
| 020011 | 国泰沪深300指数A | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 2年又51天 | 8.20% |
| 160225 | 国泰国证新能源汽车指数A | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 2年又51天 | -14.97% |
| 014997 | 国泰国证新能源汽车指数C | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 2年又51天 | -15.51% |
| 015596 | 国泰国证有色金属行业指数(LOF)C | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 2年又51天 | 0.98% |
| 000512 | 国泰沪深300指数增强A | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 2年又51天 | 4.64% |
| 005867 | 国泰沪深300指数C | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 2年又51天 | 7.06% |
| 015042 | 国泰国证房地产行业指数C | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 2年又51天 | -21.15% |
| 561300 | 国泰沪深300增强策略ETF | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 2年又51天 | 10.94% |
| 510760 | 国泰上证综合交易ETF | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 2年又51天 | 18.59% |
| 561320 | 国泰中证内地运输主题ETF | 指数型-股票 | 2022-11-30 | 至今 | 2年又81天 | -6.54% |
| 003760 | 国泰中证500指数增强A | 指数型-股票 | 2022-01-28 | 至今 | 3年又22天 | 1.14% |
| 003761 | 国泰中证500指数增强C | 指数型-股票 | 2022-01-28 | 至今 | 3年又22天 | 1.10% |
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于标的指数成份股(含存托凭证)、备选成份股(含存托凭证)。为更好地实现投资目标,本基金还可投资于非标的指数成份股(包括主板、科创板、创业板、北京证券交易所发行上市的股票及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、股指期货、股票期权、国债期货、资产支持证券、同业存单、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金可根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。 |
| 投资策略 | 股票投资策略 本基金主要采用完全复制法,即按照标的指数成份股及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。在正常市场情况下,本基金追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 本基金运作过程中,当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险,且指数编制机构暂未作出调整的,基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则,履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。 存托凭证投资策略 本基金可根据投资目标,基于对基础证券投资价值的深入研究判断,进行存托凭证的投资。 融资与转融通证券出借投资策略 本基金在参与融资业务时,将通过对市场环境、利率水平、基金规模以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断,决定融资规模。本基金管理人将充分考虑融资业务的收益性、流动性及风险性特征,谨慎进行投资。 为更好实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例。 |
| 分红政策 | 1、在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可根据实际情况对本基金进行收益分配,具体分配方案以公告为准;若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若基金份额持有人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;基金份额持有人可对A类、C类基金份额分别选择不同的分红方式; 3、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取销售服务费,各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同,本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 4、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式,不需召开基金份额持有人大会审议,但应于变更实施日前在规定媒介公告。 |
| 业绩比较基准 | 北证50成份指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5% |
| 风险收益特征 | 本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平理论上高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 本基金为指数型基金,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 本基金投资北京证券交易所股票,将承担因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 |
国泰北证50成份指数发起A(021101) - 基金费率
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） | 销售服务费率 | 0.00%（每年） |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 原费率| 天天基金优惠费率 |
|---|---|---|
| 小于50万元 | --- | 0.80% |
| 大于等于50万元，小于100万元 | --- | 0.50% |
| 大于等于100万元 | --- | 每笔100元 |
国泰北证50成份指数发起A(021101) - 基金公告
- 国泰基金管理有限公司旗下部分基金2024年第四季度报告提示性公告2025-01-22
- 国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估值方法的公告2025-01-15
- 国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估值方法的公告2025-01-03
- 国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金改聘会计师事务所的公告(1)2024-12-24
- 国泰基金管理有限公司关于公司股权变更的公告(1)2024-12-07