| 基金全称 | 华泰柏瑞上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 | 基金简称 | 华泰柏瑞上证科创板200ETF发起式联接I |
| 基金代码 | 023388（前端） | 基金类型 | 指数型-股票 |
| 发行日期 | 2025年02月12日 | 成立日期 | 2025年02月14日 |
| 成立规模 | 0.101亿份 | 资产规模 | 0.02亿份（截止至：2025年06月30日） |
| 基金管理人 | 华泰柏瑞基金 | 基金托管人 | 中泰证券 |
| 管理费率 | 0.15%（每年） | 托管费率 | 0.05%（每年） |
| 销售服务费率 | 0.10%（前端） | 最高认购费率 | 0.00%（前端） |
| 最高申购费率 | --（前端）天天基金优惠费率：0.00%（前端） | 最高赎回费率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
华泰柏瑞上证科创板200ETF发起式联接I(023388) - 基金经理
 | |
| 姓名 | 李沐阳 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-02-14 |
李沐阳先生:中国国籍,美国哥伦比亚大学应用统计学硕士。2017年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,历任指数投资部助理研究员、研究员、基金经理助理。2021年1月起任华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年3月起任华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年8月起任华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2022年4月起至2025年06月26日任华泰柏瑞中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年11月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年3月起任华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)的基金经理。2023年4月起任华泰柏瑞中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2023年9月起任华泰柏瑞中证2000交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)的基金经理。2023年10月起任华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)的基金经理。2023年11月起任华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)、华泰柏瑞中证2000交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2024年1月起任华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)的基金经理。2024年7月起任华泰柏瑞南方东英沙特阿拉伯交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理。2024年10月起任华泰柏瑞中证油气产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024年10月起任华泰柏瑞恒生消费交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理。2024年12月起任华泰柏瑞上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025年2月起任华泰柏瑞上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2025年4月起任华泰柏瑞中证油气产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理。2025年5月起任华泰柏瑞恒生消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金及华泰柏瑞上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 024975 | 华泰柏瑞上证科创板半导体材料设备主题ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2025-08-01 | 至今 | 35天 | 4.33% |
| 024974 | 华泰柏瑞上证科创板半导体材料设备主题ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2025-08-01 | 至今 | 35天 | 4.35% |
| 588710 | 科半导体 | 指数型-股票 | 2025-05-26 | 至今 | 102天 | 16.88% |
| 024190 | 华泰柏瑞恒生消费ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2025-05-06 | 至今 | 122天 | 7.30% |
| 024189 | 华泰柏瑞恒生消费ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2025-05-06 | 至今 | 122天 | 7.36% |
| 023832 | 华泰柏瑞中证油气产业ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2025-04-08 | 至今 | 150天 | 5.30% |
| 023833 | 华泰柏瑞中证油气产业ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2025-04-08 | 至今 | 150天 | 5.19% |
| 023388 | 华泰柏瑞上证科创板200ETF发起式联接I | 指数型-股票 | 2025-02-14 | 至今 | 203天 | 18.20% |
| 023382 | 华泰柏瑞上证科创板200ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2025-02-14 | 至今 | 203天 | 18.26% |
| 023383 | 华泰柏瑞上证科创板200ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2025-02-14 | 至今 | 203天 | 18.14% |
| 588230 | 华泰柏瑞上证科创板200ETF | 指数型-股票 | 2024-12-16 | 至今 | 263天 | 36.32% |
| 022664 | 华泰柏瑞纳斯达克100ETF发起式联接(QDII)I | 指数型-海外股票 | 2024-11-26 | 至今 | 283天 | 7.16% |
| 022681 | 华泰柏瑞中韩半导体ETF发起式联接(QDII)I | 指数型-海外股票 | 2024-11-26 | 至今 | 283天 | 29.68% |
| 520520 | 华泰柏瑞恒生消费ETF | 指数型-海外股票 | 2024-10-23 | 至今 | 317天 | 18.47% |
| 561570 | 华泰柏瑞中证油气产业ETF | 指数型-股票 | 2024-10-09 | 至今 | 331天 | -0.16% |
| 520830 | 华泰柏瑞南方东英沙特ETF | 指数型-海外股票 | 2024-07-05 | 至今 | 1年又62天 | -9.37% |
| 020515 | 华泰柏瑞东南亚科技ETF发起式联接(QDII)A | 指数型-海外股票 | 2024-01-23 | 至今 | 1年又226天 | 24.12% |
| 020516 | 华泰柏瑞东南亚科技ETF发起式联接(QDII)C | 指数型-海外股票 | 2024-01-23 | 至今 | 1年又226天 | 23.34% |
| 019871 | 华泰柏瑞中证2000ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2023-11-15 | 至今 | 1年又295天 | 16.09% |
| 513730 | 华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技ETF(QDII) | 指数型-海外股票 | 2023-11-15 | 至今 | 1年又295天 | 33.60% |
| 019870 | 华泰柏瑞中证2000ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2023-11-15 | 至今 | 1年又295天 | 16.61% |
| 019525 | 华泰柏瑞纳斯达克100ETF发起式联接(QDII)C | 指数型-海外股票 | 2023-10-19 | 至今 | 1年又322天 | 39.14% |
| 019524 | 华泰柏瑞纳斯达克100ETF发起式联接(QDII)A | 指数型-海外股票 | 2023-10-19 | 至今 | 1年又322天 | 39.97% |
| 019454 | 华泰柏瑞中韩半导体ETF发起式联接(QDII)A | 指数型-海外股票 | 2023-09-22 | 至今 | 1年又349天 | 51.37% |
| 019455 | 华泰柏瑞中韩半导体ETF发起式联接(QDII)C | 指数型-海外股票 | 2023-09-22 | 至今 | 1年又349天 | 50.66% |
| 563300 | 华泰柏瑞中证2000ETF | 指数型-股票 | 2023-09-06 | 至今 | 2年又0天 | 25.88% |
| 018173 | 华泰柏瑞中证电力全指ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2023-04-14 | 至今 | 2年又145天 | 9.34% |
| 018172 | 华泰柏瑞中证电力全指ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2023-04-14 | 至今 | 2年又145天 | 9.97% |
| 513110 | 华泰柏瑞纳斯达克100ETF(QDII) | 指数型-海外股票 | 2023-03-01 | 至今 | 2年又189天 | 91.96% |
| 513310 | 华泰柏瑞中韩半导体ETF(QDII) | 指数型-海外股票 | 2022-11-02 | 至今 | 2年又308天 | 84.53% |
| 561560 | 华泰柏瑞中证全指电力公用事业ETF | 指数型-股票 | 2022-04-26 | 2025-06-26 | 3年又62天 | 17.88% |
| 012680 | 华泰柏瑞光伏ETF联接C | 指数型-股票 | 2021-08-17 | 至今 | 4年又20天 | -48.09% |
| 012679 | 华泰柏瑞光伏ETF联接A | 指数型-股票 | 2021-08-17 | 至今 | 4年又20天 | -47.88% |
| 517050 | 华泰柏瑞中证沪港深互联网ETF | 指数型-股票 | 2021-03-10 | 2025-02-19 | 3年又347天 | 0.18% |
| 516770 | 华泰柏瑞中证动漫游戏ETF | 指数型-股票 | 2021-03-10 | 2025-04-01 | 4年又23天 | 16.91% |
| 515790 | 华泰柏瑞中证光伏产业ETF | 指数型-股票 | 2021-01-06 | 至今 | 4年又243天 | -29.44% |
| 投资目标 | 紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括目标ETF、标的指数成份股及备选成份股(均含存托凭证)、非成份股(包括主板、创业板、科创板及其他中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、衍生品(包括股指期货、股票期权等)、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业存单、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 在符合法律法规规定的情况下,本基金可以参与融资和转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 | 在正常市场情况下,本基金与业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 资产配置策略 为实现紧密跟踪标的指数的投资目标,本基金资产中投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。其余资产可投资于标的指数成份股及备选成份股(均含存托凭证)、非成份股(含存托凭证)、债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、股指期货、股票期权、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。 成份股、备选成份股投资策略 根据投资者申购、赎回的现金流情况,本基金将综合目标ETF的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因素分析,对投资组合进行监控和调整,也可以通过买入标的指数成份股、备选成份股紧密跟踪标的指数。 目标ETF投资策略 本基金为华泰柏瑞上证科创板200ETF的联接基金。华泰柏瑞上证科创板200ETF是采用完全复制法实现对上证科创板200指数紧密跟踪的全被动指数基金,本基金主要通过投资于华泰柏瑞上证科创板200ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪。 在投资运作过程中,本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,决定采用一级市场申购赎回的方式或二级市场买卖的方式对目标ETF进行投资。 存托凭证投资策略 本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上,根据审慎原则合理参与存托凭证的投资,以更好地跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 融资及转融通证券出借业务投资策略 本基金还可以参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务,将综合考虑融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用资质等条件,选择合适的交易对手方。同时,在保障基金投资组合充足流动性以及有效控制融资杠杆风险的前提下,确定融资比例。 本基金参与转融通证券出借业务,将综合分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等条件,合理确定转融通证券出借的范围、期限和比例。 今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 资产支持证券投资策略 资产支持证券为本基金的辅助性投资工具,本基金将采用久期配置策略与期限结构配置策略,结合定量分析和定性分析的方法,综合分析资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素,选择具有较高投资价值的资产支持证券进行配置。 股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略,根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对现货和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 本基金管理人对股指期货的运用将进行充分的论证,运用股指期货的情形主要包括:对冲系统性风险;对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险;利用金融衍生品的杠杆作用,降低股票和目标ETF仓位频繁调整的交易成本,达到有效跟踪标的指数的目的。 股票期权投资策略 本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求,确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。 本基金投资股票期权,基金管理人将根据审慎原则,建立股票期权交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项,以防范股票期权投资的风险。 债券投资策略 本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。通过对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币政策等因素对债券的影响,进行合理的利率预期,判断市场的基本走势,制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中,本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。 其中可转换债券和可交换债券,结合了权益类证券与固定收益类证券的特性,具有下行风险有限同时可分享基础股票价格上涨的特点。本基金将评估其内在投资价值,结合对可转换债券、可交换债券市场上的溢价率及其变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的综合分析,最终确定其投资权重及具体品种。 |
| 分红政策 | 1、在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,具体分配方案以公告为准,若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金各基金份额类别在费用收取上不同,其对应的可分配收益可能有所不同;本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在遵守法律法规和监管部门的规定,且在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人与基金托管人协商一致,履行适当程序后可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。 |
| 业绩比较基准 | 上证科创板200指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5% |
| 风险收益特征 | 本基金为华泰柏瑞上证科创板200ETF的联接基金,主要投资于目标ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此,本基金的业绩表现与上证科创板200指数的表现密切相关。本基金的风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 |
华泰柏瑞上证科创板200ETF发起式联接I(023388) - 基金费率
| 管理费率 | 0.15%（每年） | 托管费率 | 0.05%（每年） | 销售服务费率 | 0.10%（每年） |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 原费率| 天天基金优惠费率 |
|---|---|---|
| --- | --- | 0.00% |
华泰柏瑞上证科创板200ETF发起式联接I(023388) - 基金公告
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