| 基金全称 | 国泰创业板指数证券投资基金(LOF) | 基金简称 | 国泰创业板指数(LOF)A |
| 基金代码 | 160223（前端） | 基金类型 | 指数型-股票 |
| 发行日期 | 2016年09月28日 | 成立日期 | 2016年11月11日 |
| 成立规模 | 2.258亿份 | 资产规模 | 1.87亿份（截止至：2024年03月31日） |
| 基金管理人 | 国泰基金 | 基金托管人 | 建设银行 |
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.15%（每年） |
| 销售服务费率 | 0.00%（前端） | 最高认购费率 | 1.00%（前端）天天基金优惠费率：0.10%（前端） |
| 最高申购费率 | 1.20%（前端）天天基金优惠费率：0.12%（前端） | 最高赎回费率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
国泰创业板指数(LOF)A(160223) - 基金经理
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| 姓名 | 吴中昊 |
|---|---|
| 上任日期 | 2023-06-14 |
吴中昊先生:中国国籍,硕士研究生。曾任职于Arrowstreet Capital(美国)。2019年12月加入国泰基金,历任研究员、基金经理助理。2022年1月起任国泰中证500指数增强型证券投资基金的基金经理,2022年11月起兼任国泰中证内地运输主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2022年12月起兼任国泰沪深300指数证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)、国泰沪深300指数增强型证券投资基金、国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金、国泰国证房地产行业指数证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数证券投资基金和国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2023年2月起兼任国泰中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2023年5月起兼任国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。现任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2023年6月14日担任国泰创业板指数证券投资基金(LOF)基金经理。2023年8月起兼任国泰中证香港内地国有企业交易型开放式指数证券投资基金(QDII)的基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 159551 | 国泰中证机器人ETF | 指数型-股票 | 2023-11-08 | 至今 | 171天 | -9.14% |
| 159519 | 国泰中证香港内地国有企业ETF(QDII) | 指数型-海外股票 | 2023-08-23 | 至今 | 248天 | 12.03% |
| 015600 | 国泰创业板指数(LOF)C | 指数型-股票 | 2023-06-14 | 至今 | 318天 | -14.34% |
| 160223 | 国泰创业板指数(LOF)A | 指数型-股票 | 2023-06-14 | 至今 | 318天 | -14.18% |
| 515220 | 国泰中证煤炭ETF | 指数型-股票 | 2023-05-23 | 至今 | 340天 | 15.33% |
| 515210 | 国泰中证钢铁ETF | 指数型-股票 | 2023-05-10 | 至今 | 353天 | -6.12% |
| 159679 | 国泰中证1000增强策略ETF | 指数型-股票 | 2023-02-09 | 至今 | 1年又78天 | -16.37% |
| 002063 | 国泰沪深300指数增强C | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又119天 | -6.33% |
| 160221 | 国泰国证有色金属行业指数(LOF)A | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又119天 | 5.29% |
| 160218 | 国泰国证房地产行业指数A | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又119天 | -32.67% |
| 020011 | 国泰沪深300指数A | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又119天 | -4.29% |
| 160225 | 国泰国证新能源汽车指数A | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又119天 | -29.91% |
| 014997 | 国泰国证新能源汽车指数C | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又119天 | -30.19% |
| 015596 | 国泰国证有色金属行业指数(LOF)C | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又119天 | 5.00% |
| 000512 | 国泰沪深300指数增强A | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又119天 | -6.21% |
| 005867 | 国泰沪深300指数C | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又119天 | -4.93% |
| 015042 | 国泰国证房地产行业指数C | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又119天 | -32.93% |
| 561300 | 国泰沪深300增强策略ETF | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又119天 | -2.43% |
| 510760 | 国泰上证综合交易ETF | 指数型-股票 | 2022-12-30 | 至今 | 1年又119天 | 5.16% |
| 561320 | 国泰中证内地运输主题ETF | 指数型-股票 | 2022-11-30 | 至今 | 1年又149天 | -10.86% |
| 003760 | 国泰中证500指数增强A | 指数型-股票 | 2022-01-28 | 至今 | 2年又90天 | -9.49% |
| 003761 | 国泰中证500指数增强C | 指数型-股票 | 2022-01-28 | 至今 | 2年又90天 | -9.52% |
| 投资目标 | 本基金紧密跟踪标的指数,追求基金净值收益率与业绩比较基准之间的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、资产支持证券、银行存款等固定收益类品种、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可将其纳入投资范围,其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。 |
| 投资策略 | 股票投资策略 本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。 在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 存托凭证投资策略 本基金将根据投资目标,基于对基础证券投资价值的深入研究判断,进行存托凭证的投资。 固定收益类投资工具投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于债券等固定收益类金融工具,投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未来利率变动走势,自上而下地确定投资组合久期,并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。 |
| 分红政策 | 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为6次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的60%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资。登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额,基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资,若基金份额持有人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额,只能选择现金分红的方式,具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定; 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,在收益分配数额方面可能有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 |
| 业绩比较基准 | 创业板指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5% |
| 风险收益特征 | 本基金为股票型基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 |
国泰创业板指数(LOF)A(160223) - 基金费率
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.15%（每年） | 销售服务费率 | 0.00%（每年） |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 原费率| 天天基金优惠费率 |
|---|---|---|
| 小于50万元 | --- | |
| 大于等于50万元，小于100万元 | --- | |
| 大于等于100万元 | --- | 每笔1000元 |
国泰创业板指数(LOF)A(160223) - 基金公告
- 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)2024年第1季度报告2024-04-20
- 国泰基金管理有限公司关于暂停网上交易系统对外服务的通知2024-04-18
- 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)2023年年度报告2024-03-29
- 国泰基金管理有限公司高级管理人员变更公告2024-03-27
- 国泰基金管理有限公司关于暂停网上交易系统对外服务的通知2024-03-15