| 基金全称 | 华夏上证基准做市公司债交易型开放式指数证券投资基金 | 基金简称 | 华夏上证基准做市公司债ETF |
| 基金代码 | 511200（前端） | 基金类型 | 指数型-固收 |
| 发行日期 | 2025年01月07日 | 成立日期 | 2025年01月16日 |
| 成立规模 | 29.967亿份 | 资产规模 | 29.97亿份（截止至：2025年01月16日） |
| 基金管理人 | 华夏基金 | 基金托管人 | 兴业银行 |
| 管理费率 | 0.15%（每年） | 托管费率 | 0.05%（每年） |
| 销售服务费率 | --- | 最高认购费率 | 0.40%（前端） |
| 最高申购费率 | --- | 最高赎回费率 | --- |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
华夏上证基准做市公司债ETF(511200) - 基金经理
 | |
| 姓名 | 文世伦 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-01-16 |
文世伦先生:硕士。曾任华夏基金管理有限公司交易员,中融基金管理有限公司投资经理。2022年8月加入华夏基金管理有限公司,历任华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2023年3月21日至2024年4月9日期间)、华夏鼎誉三个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(2023年3月21日至2024年4月9日期间)等,现任华夏永利一年持有期混合型证券投资基金基金经理(2023年3月21日起任职)、华夏上证基准做市国债交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2023年12月13日起任职)、华夏鼎昭利率债债券型证券投资基金基金经理(2024年2月6日起任职)、华夏鼎安一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2024年2月26日起任职)、华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2024年4月9日起任职)、华夏鼎庆一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2024年11月19日起任职)、华夏鼎英债券型证券投资基金基金经理(2024年11月19日起任职)。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 511200 | 华夏上证基准做市公司债ETF | 指数型-固收 | 2025-01-16 | 至今 | 7天 | 0.01% |
| 023278 | 华夏鼎合债券C | 债券型-长债 | 2025-01-16 | 至今 | 7天 | |
| 023277 | 华夏鼎合债券A | 债券型-长债 | 2025-01-16 | 至今 | 7天 | |
| 011263 | 华夏鼎英债券C | 债券型-长债 | 2024-11-19 | 至今 | 65天 | 0.92% |
| 018179 | 华夏鼎庆一年定开债券发起式 | 债券型-长债 | 2024-11-19 | 至今 | 65天 | 2.33% |
| 011262 | 华夏鼎英债券A | 债券型-长债 | 2024-11-19 | 至今 | 65天 | 0.93% |
| 004923 | 华夏鼎祥三个月定开债A | 债券型-长债 | 2024-04-09 | 至今 | 289天 | 3.19% |
| 004924 | 华夏鼎祥三个月定开债C | 债券型-长债 | 2024-04-09 | 至今 | 289天 | 3.11% |
| 015913 | 华夏鼎安一年定开债券发起式 | 债券型-长债 | 2024-02-26 | 至今 | 332天 | 4.49% |
| 020565 | 华夏鼎昭利率债债券A | 债券型-长债 | 2024-02-06 | 至今 | 352天 | 2.47% |
| 020566 | 华夏鼎昭利率债债券C | 债券型-长债 | 2024-02-06 | 至今 | 352天 | 2.37% |
| 511100 | 华夏上证基准做市国债ETF | 指数型-固收 | 2023-12-13 | 至今 | 1年又42天 | 9.04% |
| 005214 | 华夏鼎旺三个月定开债C | 债券型-长债 | 2023-03-21 | 2024-04-09 | 1年又20天 | 3.45% |
| 013969 | 华夏永利一年持有混合A | 混合型-偏债 | 2023-03-21 | 至今 | 1年又309天 | 6.56% |
| 013970 | 华夏永利一年持有混合C | 混合型-偏债 | 2023-03-21 | 至今 | 1年又309天 | 5.76% |
| 015702 | 华夏鼎誉三个月定开债券C | 债券型-长债 | 2023-03-21 | 2024-04-09 | 1年又20天 | 5.58% |
| 015701 | 华夏鼎誉三个月定开债券A | 债券型-长债 | 2023-03-21 | 2024-04-09 | 1年又20天 | 5.61% |
| 005213 | 华夏鼎旺三个月定开债A | 债券型-长债 | 2023-03-21 | 2024-04-09 | 1年又20天 | 3.56% |
| 投资目标 | 本基金通过指数化投资,争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似的总回报,追求跟踪偏离度及跟踪误差最小化。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,为了更好地实现投资目标,本基金还可以投资于国内依法发行上市的其他债券资产(国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、政府支持债券、政府支持机构债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具(含同业存单)、国债期货、信用衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 | 本基金主要采用抽样复制和动态最优化的方法,投资于标的指数中具有代表性的部分成份券及备选成份券,或选择非成份券作为替代,构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合,以实现对标的指数的有效跟踪。 在正常市场情况下,本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年化跟踪误差不超过2%。如因指数编制规则、投资限制或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 优化抽样复制策略 本基金将选取流动性较好、具有代表性的成份券或非成分券作为替代构建投资组合,使得投资组合的总体特征(如久期、剩余期限分布和到期收益率等)与标的指数相似。由于采用抽样复制,本基金组合中的个券只数、权重和债券品种与标的指数可能存在差异。此外,本基金可通过参与风险可控的债券回购等其他积极投资管理,以弥补基金费用、增加基金收益、控制与标的指数的偏离度。 替代性策略 当因市场流动性不足或因法规规定等其他原因,导致标的指数成份券和备选成份券无法满足投资需求时,基金管理人可以在成份券和备选成份券外寻找其他债券构建替代组合,对指数进行跟踪复制。替代组合的构建将以流动性为约束条件,按照与被替代债券久期相近、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则,控制替代组合与被替代债券的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 投资组合的调整 (1)定期调整 本基金所构建的指数化投资组合将定期调整,基金管理人将根据指数当期样本等情况调整组合结构。 (2)不定期调整 ①当成份券在指数中的权重发生实质性变化时,本基金将考虑成份券在标的指数中权重变化的影响,选择性地调整组合结构; ②本基金因日常申购赎回、资金量变化等原因,无法严格按指数构成交易相应成份券,本基金将综合考虑成份券发行量、交易量等因素,对组合进行动态调整; ③本基金可以一定持仓进行债券回购等交易,以覆盖基金投资运作的有关费用,控制跟踪误差; ④综合考虑样本券流动性、交易规模等因素,对债券投资组合进行动态抽样调整,以期实现对标的指数的有效跟踪; ⑤若成份券遇到包括但不限于债券还本派息、退市、流动性不足、债券到期等法规限制或组合优化需要等情况,基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益,决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。 信用衍生品投资策略 本基金按照风险管理原则,以风险对冲为目的,参与信用衍生品交易。本基金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略,审慎开展信用衍生品投资,合理确定信用衍生品的投资金额、期限以及信用风险敞口等。 未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可在不改变投资目标及本基金风险收益特征的前提下,遵循法律法规的规定,在履行适当程序后相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。 |
| 分红政策 | 1、基金收益分配采用现金方式; 2、每一基金份额享有同等分配权; 3、基金管理人可每季度对基金相对标的指数的超额收益率进行评价,在符合有关基金分红条件的前提下,本基金可进行收益分配;在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人还可以根据实际情况进行收益分配,具体分配方案以公告为准。若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提,收益分配后有可能使基金份额净值低于面值; 4、法律法规、监管机关、登记机构、上海证券交易所另有规定的,从其规定。 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人可在法律法规允许的前提下经与基金托管人协商一致后酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在规定媒介上公告。 |
| 业绩比较基准 | 上证基准做市公司债指数收益率 |
| 风险收益特征 | 本基金属于债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,具有与标的指数相似的风险收益特征。 |
华夏上证基准做市公司债ETF(511200) - 基金费率
| 管理费率 | 0.15%（每年） | 托管费率 | 0.05%（每年） | 销售服务费率 | --- |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 费率 |
|---|---|---|
| 小于50万元 | --- | 0.40% |
| 大于等于50万元，小于100万元 | --- | 0.20% |
| 大于等于100万元 | --- | 每笔1000元 |
华夏上证基准做市公司债ETF(511200) - 基金公告
- 华夏基金旗下基金开放状态一览表更新日期:2025-01-232025-01-23
- 华夏基金旗下基金开放状态一览表更新日期:2025-01-222025-01-22
- 华夏基金旗下基金开放状态一览表更新日期:2025-01-212025-01-21
- 关于华夏上证基准做市公司债交易型开放式指数证券投资基金基金份额折算结果的公告2025-01-21
- 华夏基金旗下基金开放状态一览表更新日期2025-01-202025-01-20