| 基金全称 | 南方中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金 | 基金简称 | 南方中证科创创业50ETF |
| 基金代码 | 159780（前端） | 基金类型 | 指数型-股票 |
| 发行日期 | 2021年06月21日 | 成立日期 | 2021年06月24日 |
| 成立规模 | 30.000亿份 | 资产规模 | 36.70亿份（截止至：2025年12月31日） |
| 基金管理人 | 南方基金 | 基金托管人 | 招商银行 |
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） |
| 销售服务费率 | --- | 最高认购费率 | 0.80%（前端） |
| 最高申购费率 | --- | 最高赎回费率 | --- |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
南方中证科创创业50ETF(159780) - 基金经理
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| 姓名 | 崔蕾 |
|---|---|
| 上任日期 | 2021-06-24 |
崔蕾女士:中国国籍,康奈尔大学金融工程硕士,金融风险管理师(FRM),特许金融分析师(CFA),具有基金从业资格。2015年2月加入南方基金,历任数量化投资部助理研究员、研究员,指数投资部研究员;2019年7月12日至2021年4月23日,任南方小康ETF、南方小康ETF联接基金经理;2019年6月28日至2022年2月18日,任大数据300基金经理;2020年3月26日至2023年3月27日,任南方粤港澳大湾区联接基金经理;2022年12月1日至2023年12月29日任南方上证科创板50成份增强策略ETF基金的基金经理。2018年11月8日至2023年12月29日担任南方中证500量化增强股票型发起式证券投资基金基金经理;2019年6月12日至2025年6月6日任南方顶峰TOPIXETF(QDII)基金经理;2019年7月12日起任有色金属、南方有色金属联接、1000ETF基金经理;2019年11月29日至2023年7月4日任南方粤港澳大湾区ETF基金经理;2020年1月17日起任红利50基金经理;2020年1月21日起任南方大盘红利50基金经理;2020年1月17日起任红利50基金经理;2020年1月21日起任南方大盘红利50基金经理;2021年8月19日起任南方中证科创创业50ETF联接基金经理;2021年9月27日起任南方中证1000联接基金经理。2021年12月29日起任南方国证在线消费ETF基金经理;2022年1月26日起任南方中证500增强策略ETF基金经理。2021年6月24日起任南方中证科创创业50ETF基金经理;2022年1月26日起任南方中证500增强策略ETF基金经理;2022年11月23日起任南方国证交通运输行业ETF基金经理。2023年11月24日至今,任南方国证交通运输行业ETF发起联接基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 021116 | 南方中证1000ETF发起联接I | 指数型-股票 | 2024-04-22 | 至今 | 1年又326天 | 56.89% |
| 021056 | 南方标普红利低波50ETF联接I | 指数型-股票 | 2024-04-08 | 至今 | 1年又340天 | 23.66% |
| 021117 | 南方中证科创创业50ETF联接I | 指数型-股票 | 2024-04-08 | 至今 | 1年又340天 | 91.53% |
| 021021 | 南方有色金属ETF联接I | 指数型-股票 | 2024-03-27 | 至今 | 1年又352天 | 110.70% |
| 019886 | 南方国证交通运输行业ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2023-11-24 | 至今 | 2年又111天 | 18.67% |
| 019887 | 南方国证交通运输行业ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2023-11-24 | 至今 | 2年又111天 | 17.85% |
| 588370 | 南方上证科创板50成份增强策略ETF | 指数型-股票 | 2022-12-01 | 2023-12-29 | 1年又28天 | -15.93% |
| 159662 | 南方国证交通运输行业ETF | 指数型-股票 | 2022-11-23 | 至今 | 3年又112天 | 5.80% |
| 016643 | 南方中证1000ETF发起联接E | 指数型-股票 | 2022-09-15 | 至今 | 3年又181天 | 23.61% |
| 560100 | 南方中证500增强策略ETF | 指数型-股票 | 2022-01-26 | 至今 | 4年又48天 | 37.67% |
| 159728 | 南方国证在线消费ETF | 指数型-股票 | 2021-12-29 | 至今 | 4年又76天 | -4.83% |
| 011860 | 南方中证1000ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2021-09-27 | 至今 | 4年又169天 | 11.34% |
| 011861 | 南方中证1000ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2021-09-27 | 至今 | 4年又169天 | 10.85% |
| 013299 | 南方中证科创创业50ETF联接C | 指数型-股票 | 2021-08-19 | 至今 | 4年又208天 | 5.94% |
| 013298 | 南方中证科创创业50ETF联接A | 指数型-股票 | 2021-08-19 | 至今 | 4年又208天 | 7.40% |
| 159780 | 南方中证科创创业50ETF | 指数型-股票 | 2021-06-24 | 至今 | 4年又264天 | -7.68% |
| 010990 | 南方有色金属ETF联接E | 指数型-股票 | 2020-12-18 | 至今 | 5年又87天 | 121.01% |
| 009080 | 南方粤港澳大湾区ETF联接C | 指数型-股票 | 2020-03-26 | 2023-05-16 | 3年又51天 | 4.57% |
| 009079 | 南方粤港澳大湾区ETF联接A | 指数型-股票 | 2020-03-26 | 2023-05-16 | 3年又51天 | 4.88% |
| 008164 | 南方标普红利低波50ETF联接C | 指数型-股票 | 2020-01-21 | 至今 | 6年又54天 | 89.05% |
| 008163 | 南方标普红利低波50ETF联接A | 指数型-股票 | 2020-01-21 | 至今 | 6年又54天 | 93.71% |
| 515450 | 南方红利低波50ETF | 指数型-股票 | 2020-01-17 | 至今 | 6年又58天 | 103.33% |
| 159984 | 南方粤港澳大湾区ETF | 指数型-股票 | 2019-11-29 | 2023-08-12 | 3年又257天 | 3.45% |
| 004346 | 南方小康ETF联接C | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 2021-04-23 | 1年又286天 | 26.20% |
| 512100 | 南方中证1000ETF | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 至今 | 6年又247天 | 95.28% |
| 004432 | 南方有色金属ETF联接A | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 至今 | 6年又247天 | 231.35% |
| 512400 | 南方中证申万有色金属ETF | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 至今 | 6年又247天 | 250.13% |
| 510160 | 中证南方小康产业指数ETF | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 2021-04-23 | 1年又286天 | 28.30% |
| 202021 | 南方小康ETF联接A | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 2021-04-23 | 1年又286天 | 27.10% |
| 004433 | 南方有色金属ETF联接C | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 至今 | 6年又247天 | 222.65% |
| 001420 | 南方大数据300A | 指数型-股票 | 2019-06-28 | 2022-02-18 | 2年又236天 | 44.78% |
| 001426 | 南方大数据300C | 指数型-股票 | 2019-06-28 | 2022-02-18 | 2年又236天 | 43.25% |
| 513800 | 南方顶峰TOPIX(ETF-QDII) | 指数型-海外股票 | 2019-06-12 | 2025-06-06 | 5年又361天 | 51.28% |
| 002906 | 南方中证500量化增强A | 指数型-股票 | 2018-11-08 | 2023-12-29 | 5年又52天 | 29.57% |
| 002907 | 南方中证500量化增强C | 指数型-股票 | 2018-11-08 | 2023-12-29 | 5年又52天 | 26.97% |
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包含主板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准或注册发行的股票)、衍生工具(股指期货、股票期权等)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、次级债、可转换债券、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金可投资存托凭证。 |
| 投资策略 | 本基金主要采用完全复制策略、替代策略及其他适当的策略以更好的跟踪标的指数,实现基金投资目标。本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年跟踪误差不超过2%。 完全复制策略 本基金为被动式指数基金,采用完全复制法,按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 替代策略 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,通过投资成份股、非成份股、成份股个股衍生品等进行替代从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。 特殊情况包括但不限于以下情形:(1)法律法规的限制无法投资某只成份股;(2)成份股流动性严重不足;(3)成份股票长期停牌;(4)其他合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。 金融衍生品投资策略 为更好的实现投资目标,本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的衍生金融产品,如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具。本基金将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的衍生品合约进行交易。 融资及转融通证券出借业务投资策略 为更好地实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本基金可根据投资管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例。 存托凭证投资策略 本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上,根据审慎原则合理参与存托凭证的投资,以更好地跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 资产支持证券投资策略 资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。 股票期权投资策略 本基金投资股票期权,将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,充分考虑股票期权的流动性和风险收益特征,在风险可控的前提下,采取备兑开仓、delta中性等策略适度参与股票期权投资。 可交换债券投资策略 本基金在可转换债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策略、条款价值策略、行权套利策略等多种策略,构建风险收益比佳、基本面稳健的组合。其中仓位策略和类属策略,将根据基本面环境、股债性价比,确定整体仓位水平、偏股型和偏债型可转债占比。个券挖掘策略,从基本面视角来挖掘可转债的机会,选择基本面景气向上、估值不贵的偏股型转债作为获取超额收益的品种。条款价值策略,即深入分析修正转股价条款、回售条款和赎回条款等对转债价值的影响,挖掘各条款对应的投资机会。行权套利策略,可转债具备按照约定的价格转换为标的股票的权利,本基金将综合分析正股的基本面和估值水平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和抛售压力等因素,确定是否行使将可转债转换为标的股票的权利,以及转股的时机和转股后标的股票的持有时间。 可转换债券投资策略 本基金在可转换债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策略、条款价值策略、行权套利策略等多种策略,构建风险收益比佳、基本面稳健的组合。其中仓位策略和类属策略,将根据基本面环境、股债性价比,确定整体仓位水平、偏股型和偏债型可转债占比。个券挖掘策略,从基本面视角来挖掘可转债的机会,选择基本面景气向上、估值不贵的偏股型转债作为获取超额收益的品种。条款价值策略,即深入分析修正转股价条款、回售条款和赎回条款等对转债价值的影响,挖掘各条款对应的投资机会。行权套利策略,可转债具备按照约定的价格转换为标的股票的权利,本基金将综合分析正股的基本面和估值水平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和抛售压力等因素,确定是否行使将可转债转换为标的股票的权利,以及转股的时机和转股后标的股票的持有时间。 债券投资策略 结合对未来市场利率预期运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略、利差轮动策略等多种积极管理策略,通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机会,构建收益稳定、流动性良好的债券组合。 |
| 分红政策 | 1、当基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到1%以上时,方可进行收益分配;具体计算方法如下: 基金净值增长率=(基金份额净值÷基金上市前一日基金份额净值-1)×100%(期间如发生基金份额折算,则以基金份额折算日为初始日重新计算;期间如发生基金份额拆分,则以基金份额拆分日为初始日重新计算); 标的指数同期增长率=(标的指数收盘值÷基金上市前一日标的指数收盘值-1)×100%(期间如发生基金份额折算,则以基金份额折算日为初始日重新计算;期间如发生基金份额拆分,则以基金份额拆分日为初始日重新计算); 2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次;若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 3、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提,收益分配后有可能使除息后基金份额净值低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后可能低于面值; 4、本基金收益分配采取现金分红方式; 5、每一基金份额享有同等分配权; 6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整,不需召开基金份额持有人大会审议。 |
| 业绩比较基准 | 中证科创创业50指数 |
| 风险收益特征 | 本基金属股票型基金,一般而言,其风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金可投资创业板和科创板股票,会面临创业板和科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括流动性风险、退市风险和投资集中风险等。 |
南方中证科创创业50ETF(159780) - 基金费率
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） | 销售服务费率 | --- |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 费率 |
|---|---|---|
| 小于50万元 | --- | 0.80% |
| 大于等于50万元，小于100万元 | --- | 0.50% |
| 大于等于100万元 | --- | 每笔500元 |
南方中证科创创业50ETF(159780) - 基金公告
- 关于南方基金管理股份有限公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告2026-03-05
- 南方中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金2025年第4季度报告2026-01-22
- 南方基金管理股份有限公司旗下部分ETF增加世纪证券为一级交易商的公告2026-01-13
- 南方中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要(2026年1月更新...2026-01-09
- 南方基金管理股份有限公司关于旗下部分深交所ETF变更场内简称的公告2026-01-08