| 基金全称 | 南方中证新能源交易型开放式指数证券投资基金联接基金 | 基金简称 | 南方中证新能源ETF联接I |
| 基金代码 | 021057（前端） | 基金类型 | 指数型-股票 |
| 发行日期 | 成立日期 | 2024年04月08日 | |
| 成立规模 | --- | 资产规模 | --- |
| 基金管理人 | 南方基金 | 基金托管人 | 农业银行 |
| 管理费率 | 0.15%（每年） | 托管费率 | 0.05%（每年） |
| 销售服务费率 | 0.01%（前端） | 最高认购费率 | --- |
| 最高申购费率 | --（前端）：0.00%（前端） | 最高赎回费率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
南方中证新能源ETF联接I(021057) - 基金经理
 | |
| 姓名 | 龚涛 |
|---|---|
| 上任日期 | 2024-04-08 |
龚涛先生:中国国籍,伦敦城市大学人工智能博士,特许金融分析师(CFA),具有基金从业资格。曾就职于巴克莱资本(伦敦)、摩根大通(伦敦)、中信期货、华泰期货、易方达基金,历任中信期货量化研究团队负责人、华泰期货研究总监兼量化组负责人、易方达基金指数与量化投资部投资经理。2019年5月加入南方基金指数投资部;2019年7月12日至2020年12月1日,任互联基金基金经理;2021年9月29日至2023年11月24日,任南方中证科技100ETF基金经理;2019年7月12日至今,任南方中证100、南方小康ETF、南方小康ETF联接基金经理;2020年12月1日至今,任互联基金基金经理;2021年1月22日至今,任新能源ETF基金经理;2021年8月24日至今,任南方中证新能源联接基金经理;2021年11月12日至今,兼任投资经理;2021年11月15日至今,任南方中证物联网主题ETF基金经理;2021年11月26日至今,任长江保护主题ETF基金经理;2021年12月10日至今,任南方上证科创板50成份ETF基金经理;2021年12月17日至今,任南方富时中国国企开放共赢ETF基金经理;2022年3月3日至今,任南方上海金ETF基金经理;2022年9月30日至今,任南方上证科创板新材料ETF基金经理;2023年4月11日至今,任南方中证长江保护主题ETF联接基金经理;2023年4月27日至今,任南方中证全指电力公用事业ETF基金经理;2023年7月25日至2024年5月17日任南方上海金ETF发起联接基金经理;2023年11月21日至今,任南方富时中国国企开放共赢ETF发起联接基金经理;2024年3月12日至今,任南方上证科创板新材料ETF发起联接基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 021057 | 南方中证新能源ETF联接I | 指数型-股票 | 2024-04-08 | 至今 | 40天 | -4.75% |
| 021004 | 南方金ETF联接I | 指数型-其他 | 2024-03-19 | 至今 | 60天 | 9.73% |
| 021005 | 南方富时中国国企开放共赢ETF发起联接I | 指数型-股票 | 2024-03-19 | 至今 | 60天 | 6.25% |
| 020686 | 南方上证科创板新材料ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2024-03-12 | 至今 | 67天 | 2.70% |
| 020685 | 南方上证科创板新材料ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2024-03-12 | 至今 | 67天 | 2.75% |
| 019311 | 南方富时中国国企开放共赢ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2023-11-21 | 至今 | 179天 | 21.28% |
| 019312 | 南方富时中国国企开放共赢ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2023-11-21 | 至今 | 179天 | 21.10% |
| 018392 | 南方金ETF联接C | 指数型-其他 | 2023-07-25 | 至今 | 298天 | 20.11% |
| 018391 | 南方金ETF联接A | 指数型-其他 | 2023-07-25 | 至今 | 298天 | 20.40% |
| 018533 | 南方中证互联网指数(LOF)C | 指数型-股票 | 2023-05-22 | 至今 | 362天 | -18.48% |
| 560580 | 南方中证全指电力公用事业ETF | 指数型-股票 | 2023-04-27 | 至今 | 1年又22天 | 4.58% |
| 016938 | 南方中证长江保护主题ETF联接A | 指数型-股票 | 2023-04-11 | 至今 | 1年又38天 | -15.01% |
| 016939 | 南方中证长江保护主题ETF联接C | 指数型-股票 | 2023-04-11 | 至今 | 1年又38天 | -15.37% |
| 588160 | 南方上证科创板新材料ETF | 指数型-股票 | 2022-09-30 | 至今 | 1年又231天 | -46.24% |
| 159834 | 金ETF | 指数型-股票 | 2022-03-03 | 2024-05-17 | 2年又76天 | 38.13% |
| 517180 | 南方富时中国国企开放共赢ETF | 指数型-股票 | 2021-12-17 | 至今 | 2年又153天 | 54.22% |
| 588150 | 南方上证科创板50ETF | 指数型-股票 | 2021-12-10 | 至今 | 2年又160天 | -47.12% |
| 517160 | 南方中证长江保护主题ETF | 指数型-股票 | 2021-11-26 | 至今 | 2年又174天 | -35.06% |
| 159896 | 南方中证物联网主题ETF | 指数型-股票 | 2021-11-15 | 至今 | 2年又185天 | -32.15% |
| 159853 | 南方中证科技100ETF | 指数型-股票 | 2021-09-29 | 2024-01-08 | 2年又101天 | -20.36% |
| 012832 | 南方中证新能源ETF联接C | 指数型-股票 | 2021-08-24 | 至今 | 2年又268天 | -53.05% |
| 012831 | 南方中证新能源ETF联接A | 指数型-股票 | 2021-08-24 | 至今 | 2年又268天 | -52.67% |
| 516160 | 南方中证新能源ETF | 指数型-股票 | 2021-01-22 | 至今 | 3年又117天 | -39.81% |
| 150298 | 南方中证互联网指数分级B | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 2020-11-30 | 1年又142天 | 67.64% |
| 202021 | 南方小康ETF联接A | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 至今 | 4年又312天 | 41.19% |
| 510160 | 中证南方小康产业指数ETF | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 至今 | 4年又312天 | 43.31% |
| 150297 | 南方中证互联网指数分级A | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 2020-11-30 | 1年又142天 | 7.67% |
| 004346 | 南方小康ETF联接C | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 至今 | 4年又312天 | 38.49% |
| 005691 | 南方中证100指数C | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 至今 | 4年又312天 | 15.88% |
| 160137 | 南方中证互联网指数(LOF)A | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 至今 | 4年又312天 | 17.30% |
| 202211 | 南方中证100指数A | 指数型-股票 | 2019-07-12 | 至今 | 4年又312天 | 18.16% |
| 投资目标 | 本基金通过投资于目标ETF,紧密跟踪标的指数,追求与业绩比较基准相似的回报。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股(包括存托凭证)。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包含主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册发行的股票、存托凭证)、衍生工具(股指期货、股票期权)、债券资产(国债、金融债、企业债、公司债、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、次级债、可转换债券、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金资产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 |
| 投资策略 | 本基金为完全被动式指数基金,主要投资于目标ETF。本基金并不参与目标ETF的管理。在正常市场情况下,本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 资产配置策略 为实现紧密跟踪标的指数的投资目标,本基金将以不低于基金资产净值90%的资产投资于目标ETF。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股、债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、股票期权等以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。 成份股、备选成份股投资策略 本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸,主要采取复制法,即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况(如流动性不足等)导致无法获得足够数量的股票时,基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。 目标ETF投资策略 本基金投资目标ETF的方式如下: (1)申购和赎回:目标ETF开放申购赎回后,以股票组合进行申购赎回或者按照目标ETF法律文件的约定以其他方式申赎目标ETF。 (2)二级市场方式:目标ETF上市交易后,在二级市场进行目标ETF基金份额的交易。 当目标ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整,本基金也将作相应的变更或调整,无须召开基金份额持有人大会。 金融衍生品投资策略 为更好的实现投资目标,本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的衍生金融产品,本基金将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的衍生品合约进行交易。 (1)股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。 (2)股票期权投资策略 本基金投资股票期权将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,充分考虑股票期权的流动性和风险收益特征,在风险可控的前提下,采取备兑开仓、delta中性等策略适度参与股票期权投资。 融资及转融通证券出借业务投资策略 为更好地实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本基金可根据投资管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例。 存托凭证投资策略 本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上,根据审慎原则合理参与存托凭证的投资,以更好地跟踪标的指数,追求与业绩比较基准相似的回报。 |
| 分红政策 | 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的10%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、同一类别内每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人、登记机构可在法律法规允许的前提下,按照监管部门要求履行适当程序后,经与基金托管人协商一致酌情调整以上基金收益分配原则,不需召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在规定媒介公告。 |
| 业绩比较基准 | 中证新能源指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5% |
| 风险收益特征 | 本基金的目标ETF为股票型基金,一般而言,其长期平均风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为ETF联接基金,通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的市场相似的风险收益特征。 |
南方中证新能源ETF联接I(021057) - 基金费率
| 管理费率 | 0.15%（每年） | 托管费率 | 0.05%（每年） | 销售服务费率 | 0.01%（每年） |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
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南方中证新能源ETF联接I(021057) - 基金公告
- 关于南方基金管理股份有限公司旗下基金调整股票估值方法的提示性公告2024-05-11
- 南方基金管理股份有限公司关于调整旗下部分基金申购和定投业务金额限制的公告2024-04-23
- 南方中证新能源交易型开放式指数证券投资基金联接基金2024年第1季度报告2024-04-22
- 南方基金关于开展旗下部分基金销售服务费费率优惠活动的公告2024-04-09
- 南方中证新能源交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(2024年4月更新)2024-04-08