| 基金全称 | 广发中证A500交易型开放式指数证券投资基金联接基金 | 基金简称 | 广发中证A500ETF联接Y |
| 基金代码 | 022971（前端） | 基金类型 | 指数型-股票 |
| 发行日期 | 成立日期 | 2024年12月13日 | |
| 成立规模 | --- | 资产规模 | --- |
| 基金管理人 | 广发基金 | 基金托管人 | 中国银行 |
| 管理费率 | 0.15%（每年） | 托管费率 | 0.05%（每年） |
| 销售服务费率 | 0.00%（前端） | 最高认购费率 | --- |
| 最高申购费率 | --（前端）：1.00%（前端） | 最高赎回费率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
 | |
| 姓名 | 陆志明 |
|---|---|
| 上任日期 | 2024-12-13 |
陆志明先生:中国籍,经济学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书,曾任大鹏证券有限公司研究员,深圳证券信息有限公司部门总监,广发基金管理有限公司数量投资部总经理、指数投资部副总经理、量化投资部副总经理、广发中小企业300交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2011年6月3日至2016年7月28日)、广发中小企业300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2011年6月9日至2016年7月28日)、广发深证100指数分级证券投资基金基金经理(自2012年5月7日至2016年7月28日)、广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金基金经理(自2014年10月30日至2016年7月28日)、广发中证医疗指数分级证券投资基金基金经理(自2015年7月23日至2016年7月28日)、广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2015年7月9日至2018年10月9日)、广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2015年8月18日至2018年12月20日)、广发中证全指主要消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2015年8月18日至2018年12月20日)、广发中证全指主要消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2015年7月1日至2019年4月2日)、广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2017年6月13日至2020年8月21日)、广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年6月13日至2021年2月10日)、广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2014年6月3日至2021年6月17日)、广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2014年12月1日至2021年6月17日)、广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2015年1月8日至2021年6月17日)、广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2015年1月29日至2021年6月17日)、广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2015年3月23日至2021年6月17日)、广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2015年4月15日至2021年6月17日)、广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2015年5月6日至2021年6月17日)、广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2015年6月25日至2021年6月17日)、广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2015年6月25日至2021年6月17日)、广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2015年7月9日至2021年6月17日)、广发中证全指家用电器指数型发起式证券投资基金基金经理(自2021年6月17日至2022年5月10日)。广发中证全指汽车指数型发起式证券投资基金基金经理(自2021年6月17日起任职)、广发深证100指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2021年6月17日至2024年7月4日)、广发中证1000指数型发起式证券投资基金基金经理(自2021年6月17日至2022年11月22日)、广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金基金经理(自2021年6月17日起任职)、广发上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2021年7月15日起任职)、广发上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2021年10月20日起任职)、广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2021年11月17日起任职)、广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2021年11月17日起任职)、广发中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2021年12月29日起任职)、广发中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2022年3月30日起任职)、广发中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2022年5月11日起任职)、广发中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2023年7月25日起任职)、广发中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2023年7月25日起任职)。广发中证1000交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2022年11月23日至2024年8月8日)、广发中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2023年7月25日至2024年10月31日)、广发中证A500指数型证券投资基金(自2024年11月5日至2024年11月17日)基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 022971 | 广发中证A500ETF联接Y | 指数型-股票 | 2024-12-13 | 至今 | 2天 | 0.00% |
| 022425 | 广发中证A500ETF联接C | 指数型-股票 | 2024-11-05 | 至今 | 40天 | -3.95% |
| 022424 | 广发中证A500ETF联接A | 指数型-股票 | 2024-11-05 | 至今 | 40天 | -3.93% |
| 021768 | 广发科创50ETF发起式联接F | 指数型-股票 | 2024-08-14 | 至今 | 123天 | 37.53% |
| 159587 | 广发国证粮食产业ETF | 指数型-股票 | 2024-08-08 | 至今 | 129天 | 19.78% |
| 013163 | 广发沪港深科技龙头ETF联接C | 指数型-股票 | 2023-07-25 | 2024-10-31 | 1年又99天 | -12.78% |
| 517350 | 广发中证沪港深科技龙头ETF | 指数型-股票 | 2023-07-25 | 至今 | 1年又144天 | 10.11% |
| 013162 | 广发沪港深科技龙头ETF联接A | 指数型-股票 | 2023-07-25 | 2024-10-31 | 1年又99天 | -12.59% |
| 016898 | 广发中证上海环交所碳中和ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2023-03-28 | 至今 | 1年又263天 | -7.49% |
| 016897 | 广发中证上海环交所碳中和ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2023-03-28 | 至今 | 1年又263天 | -7.01% |
| 016185 | 广发中证全指电力ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2022-07-19 | 至今 | 2年又150天 | 4.79% |
| 016186 | 广发中证全指电力ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2022-07-19 | 至今 | 2年又150天 | 4.04% |
| 560550 | 广发中证上海环交所碳中和ETF | 指数型-股票 | 2022-07-11 | 至今 | 2年又158天 | -22.82% |
| 560880 | 广发中证全指家用电器ETF | 指数型-股票 | 2022-03-30 | 至今 | 2年又261天 | 39.70% |
| 159611 | 广发中证全指电力公用事业ETF | 指数型-股票 | 2021-12-29 | 至今 | 2年又352天 | -0.60% |
| 007785 | 广发央企创新驱动ETF联接C | 指数型-股票 | 2021-11-17 | 至今 | 3年又29天 | 14.41% |
| 515600 | 广发央企创新ETF | 指数型-股票 | 2021-11-17 | 至今 | 3年又29天 | 19.36% |
| 007784 | 广发央企创新驱动ETF联接A | 指数型-股票 | 2021-11-17 | 至今 | 3年又29天 | 14.76% |
| 013811 | 广发科创板50ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2021-10-20 | 至今 | 3年又57天 | -29.72% |
| 013810 | 广发科创板50ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2021-10-20 | 至今 | 3年又57天 | -29.06% |
| 588060 | 广发上证科创板50成份ETF | 指数型-股票 | 2021-07-15 | 至今 | 3年又154天 | -36.88% |
| 004855 | 广发中证全指汽车指数C | 指数型-股票 | 2021-06-17 | 至今 | 3年又182天 | 25.75% |
| 004854 | 广发中证全指汽车指数A | 指数型-股票 | 2021-06-17 | 至今 | 3年又182天 | 26.62% |
| 005064 | 广发中证全指家用电器ETF联接C | 指数型-股票 | 2021-06-17 | 至今 | 3年又182天 | -2.47% |
| 006487 | 广发中证1000ETF联接C | 指数型-股票 | 2021-06-17 | 2024-08-08 | 3年又53天 | -29.78% |
| 006486 | 广发中证1000ETF联接A | 指数型-股票 | 2021-06-17 | 2024-08-08 | 3年又53天 | -28.89% |
| 004856 | 广发中证全指建筑材料指数A | 指数型-股票 | 2021-06-17 | 至今 | 3年又182天 | -36.77% |
| 005063 | 广发中证全指家用电器ETF联接A | 指数型-股票 | 2021-06-17 | 至今 | 3年又182天 | -1.79% |
| 004857 | 广发中证全指建筑材料指数C | 指数型-股票 | 2021-06-17 | 至今 | 3年又182天 | -37.21% |
| 162714 | 广发深证100ETF联接A | 指数型-股票 | 2021-06-17 | 2024-07-04 | 3年又18天 | -41.19% |
| 009472 | 广发深证100ETF联接C | 指数型-股票 | 2021-06-17 | 2024-07-04 | 3年又18天 | -41.56% |
| 005692 | 广发全指工业ETF联接C | 指数型-股票 | 2018-02-13 | 2020-06-16 | 2年又124天 | -11.07% |
| 004593 | 广发全指工业ETF联接A | 指数型-股票 | 2017-06-13 | 2020-06-16 | 3年又4天 | -19.42% |
| 002978 | 广发医药卫生联接C | 指数型-股票 | 2016-07-06 | 2021-06-17 | 4年又347天 | 67.74% |
| 002976 | 广发中证全指主要消费联接C | 指数型-股票 | 2016-07-06 | 2018-08-21 | 2年又46天 | 4.58% |
| 002977 | 广发中证全指可选消费联接C | 指数型-股票 | 2016-07-06 | 2021-06-17 | 4年又347天 | 27.37% |
| 002975 | 广发中证全指原材料联接C | 指数型-股票 | 2016-07-06 | 2018-08-21 | 2年又46天 | -15.79% |
| 002974 | 广发信息技术联接C | 指数型-股票 | 2016-07-06 | 2021-06-17 | 4年又347天 | 13.00% |
| 002979 | 广发中证全指金融地产联接C | 指数型-股票 | 2016-07-06 | 2021-06-17 | 4年又347天 | 33.89% |
| 001458 | 广发中证全指主要消费联接A | 指数型-股票 | 2015-08-18 | 2018-08-21 | 3年又4天 | 14.05% |
| 001459 | 广发中证全指原材料联接A | 指数型-股票 | 2015-08-18 | 2018-08-21 | 3年又4天 | -12.60% |
| 502056 | 广发中证医疗ETF联接(LOF)A | 指数型-股票 | 2015-07-23 | 2016-07-28 | 1年又6天 | -24.30% |
| 001469 | 广发中证全指金融地产联接A | 指数型-股票 | 2015-07-09 | 2021-06-17 | 5年又345天 | 13.58% |
| 159946 | 广发中证全指主要消费ETF | 指数型-股票 | 2015-07-01 | 2018-12-25 | 3年又178天 | -0.02% |
| 159944 | 广发中证全指原材料ETF | 指数型-股票 | 2015-06-25 | 2021-06-17 | 5年又359天 | 9.13% |
| 159945 | 广发中证全指能源ETF | 指数型-股票 | 2015-06-25 | 2021-06-17 | 5年又359天 | -26.91% |
| 001180 | 广发医药卫生联接A | 指数型-股票 | 2015-05-06 | 2021-06-17 | 6年又44天 | 32.59% |
| 001133 | 广发中证全指可选消费联接A | 指数型-股票 | 2015-04-15 | 2021-06-17 | 6年又65天 | 0.90% |
| 159940 | 广发中证全指金融地产ETF | 指数型-股票 | 2015-03-23 | 2021-06-17 | 6年又88天 | 8.92% |
| 000942 | 广发信息技术联接A | 指数型-股票 | 2015-01-29 | 2021-06-17 | 6年又141天 | 30.59% |
| 159939 | 广发中证全指信息技术ETF | 指数型-股票 | 2015-01-08 | 2021-06-17 | 6年又162天 | 41.25% |
| 159938 | 广发中证全指医药卫生ETF | 指数型-股票 | 2014-12-01 | 2021-06-17 | 6年又200天 | 119.61% |
| 000827 | 广发百发100指数E | 指数型-股票 | 2014-10-30 | 2016-07-28 | 1年又272天 | 18.80% |
| 000826 | 广发百发100指数A | 指数型-股票 | 2014-10-30 | 2016-07-28 | 1年又272天 | 19.03% |
| 159936 | 广发中证全指可选消费ETF | 指数型-股票 | 2014-06-03 | 2021-06-17 | 7年又16天 | 98.20% |
| 162714 | 广发深证100ETF联接A | 指数型-股票 | 2012-05-07 | 2016-07-28 | 4年又83天 | 12.80% |
| 270026 | 广发国证2000ETF联接A | 指数型-股票 | 2011-06-09 | 2016-07-28 | 5年又51天 | 20.34% |
| 159907 | 广发国证2000ETF | 指数型-股票 | 2011-06-03 | 2016-07-28 | 5年又57天 | 31.90% |
| 投资目标 | 本基金通过主要投资于目标ETF,紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股(含存托凭证)。此外,为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括科创板、创业板及其他国内依法发行上市的股票、存托凭证)、银行存款、债券(包括国债、地方政府债、政府支持债券、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券以及其他中国证监会允许投资的债券)、债券回购、金融衍生工具(包括股指期货、股票期权、国债期货等)、资产支持证券、货币市场工具、同业存单以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金的目标ETF为广发中证A500交易型开放式指数证券投资基金。 本基金可根据相关法律法规的规定参与转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 | 本基金为ETF联接基金,主要通过投资于目标ETF实现对标的指数的紧密跟踪。本基金力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内,年化跟踪误差控制在4%以内。 资产配置策略 本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股及备选成份股(含存托凭证),其中投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%且不低于非现金基金资产的80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 本基金将根据市场的实际情况,适当调整基金资产在各类资产上的配置比例,以保证对标的指数的有效跟踪。 股票投资策略 1、股票组合构建原则 根据标的指数,结合研究判断和基金组合的构建情况,采用被动式指数化投资的方法构建股票组合。 2、股票组合构建方法 本基金将以追求跟踪误差最小化进行标的指数成份股和备选成份股的投资。本基金采用被动式指数化投资的方法,根据标的指数成份股的构成及权重构建股票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不足或其它一些影响指数复制的市场因素的限制,基金管理人可以根据市场情况,结合经验判断,对股票组合管理进行适当变通和调整,以更紧密的跟踪标的指数。 3、股票组合的调整 (1)定期调整 本基金所构建的股票组合将根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整。 (2)不定期调整 基金经理将跟踪标的指数变动,基金组合跟踪偏离度情况,结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。 本基金参与非标的指数成份股投资的,应当坚守产品定位,符合投资目标、投资策略、跟踪误差等要求,具有充分的投资依据,并履行基金管理人内部决策程序。 4、本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上,合理参与存托凭证的投资,以更好地跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 目标ETF投资策略 1、投资组合的投资方式 本基金在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,决定采用申赎的方式或证券交易所场内交易的方式进行目标ETF的买卖。当目标ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整,本基金也将作相应的变更或调整。 2、投资组合的调整 本基金将根据开放日申购和赎回情况,决定投资目标ETF的时间和方式。 (1)当净申购时,本基金将根据净申购规模及仓位情况,决定股票组合的构建、目标ETF的申购或买入等; (2)当净赎回时,本基金将根据净赎回规模及仓位情况,决定目标ETF的赎回或卖出等。 可转换债券与可交换债券投资策略 可转换债券与可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,本基金一方面将对发债主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该债底保护,力争防范信用风险,另一方面,还会进一步分析公司的盈利和成长能力以确定中长期的上涨空间。本基金将借鉴信用债的基本面研究,从行业基本面、公司的行业地位、竞争优势、财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行考察,精选财务稳健、信用违约风险小的可转换债券与可交换债券进行投资。 金融衍生品投资策略 本基金可以投资于股指期货、股票期权、国债期货等金融衍生品,投资中主要遵循有效管理投资策略,根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要采用流动性好、交易活跃的合约进行交易。 本基金运用金融衍生品的情形主要包括:对冲系统性风险;对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险;利用金融衍生品的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本,达到有效跟踪标的指数的目的。 参与转融通证券出借业务策略 为更好地实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎性原则的前提下,本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。 |
| 分红政策 | 1、基金管理人可每月对基金相对业绩比较基准的超额收益率以及基金的可供收益分配利润进行评价,在符合收益分配相关规定的前提下,基金管理人可依据基金相对业绩比较基准的超额收益率或基金的可供收益分配利润进行收益分配; 2、在符合上述基金分红条件的前提下,本基金可每月进行收益分配。评价时间、分配时间、分配方案及每次基金收益分配数额等内容,基金管理人可以根据实际情况确定并按照有关规定公告; 3、本基金A类、C类基金份额的收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金A类、C类基金份额的默认的收益分配方式是现金分红;本基金Y类基金份额的收益分配方式为红利再投资; 4、本基金各基金份额类别在费用收取上不同,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 在不影响基金份额持有人利益的情况下,基金管理人可在不违反法律法规的前提下酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在规定媒介公告。 |
| 业绩比较基准 | 中证A500指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5% |
| 风险收益特征 | 本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,具有与标的指数,以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 |
| 管理费率 | 0.15%（每年） | 托管费率 | 0.05%（每年） | 销售服务费率 | 0.00%（每年） |
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