| 基金全称 | 西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金 | 基金简称 | 西部利得创业板大盘ETF |
| 基金代码 | 159814（前端） | 基金类型 | 指数型-股票 |
| 发行日期 | 2020年05月25日 | 成立日期 | 2020年06月19日 |
| 成立规模 | 4.084亿份 | 资产规模 | 5.20亿份（截止至：2025年12月31日） |
| 基金管理人 | 西部利得基金 | 基金托管人 | 农业银行 |
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） |
| 销售服务费率 | --- | 最高认购费率 | 0.80%（前端） |
| 最高申购费率 | --- | 最高赎回费率 | --- |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
西部利得创业板大盘ETF(159814) - 基金经理
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| 姓名 | 周平 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-04-18 |
周平先生:中国国籍,硕士,2004年8月至2005年7月在普华永道(上海)会计师事务所担任审计师;2006年6月至2008年4月在中信资本资产管理有限公司担任分析师。2008年5月加盟国联安基金管理有限公司,任职研究部研究员。曾任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金的基金经理助理、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2020年12月加入西部利得基金管理有限公司,曾任西部利得基金管理有限公司机构部联席总经理、总经理助理。2022年3月30日至2025年11月22日任西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2022年11月11日至2023年11月23日任西部利得鑫泓增强债券型证券投资基金基金经理。2023年8月24日至2025年1月27日担任西部利得汇逸债券型证券投资基金基金经理。2024年08月22日起担任西部利得个股精选股票型证券投资基金基金经理。2024年8月31日担任西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2025年8月15日担任西部利得深证红利交易型开放式指数证券投资基金基金经理、西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 025462 | 西部利得创业板综合ETF联接C | 指数型-股票 | 2025-11-03 | 至今 | 128天 | 10.11% |
| 025461 | 西部利得创业板综合ETF联接A | 指数型-股票 | 2025-11-03 | 至今 | 128天 | 10.23% |
| 159295 | 西部利得创业板综合ETF | 指数型-股票 | 2025-10-23 | 至今 | 139天 | 9.04% |
| 012554 | 西部利得创业板大盘ETF联接A | 指数型-股票 | 2025-08-15 | 至今 | 208天 | 31.11% |
| 159708 | 西部利得深证红利ETF | 指数型-股票 | 2025-08-15 | 至今 | 208天 | 9.43% |
| 012555 | 西部利得创业板大盘ETF联接C | 指数型-股票 | 2025-08-15 | 至今 | 208天 | 30.89% |
| 159814 | 西部利得创业板大盘ETF | 指数型-股票 | 2025-04-18 | 至今 | 327天 | 83.51% |
| 673020 | 西部利得成长精选混合 | 混合型-灵活 | 2024-08-31 | 2025-10-20 | 1年又50天 | 14.93% |
| 673090 | 西部利得个股精选股票A | 股票型 | 2024-08-22 | 2025-08-16 | 359天 | 28.55% |
| 013262 | 西部利得个股精选股票C | 股票型 | 2024-08-22 | 2025-08-16 | 359天 | 27.88% |
| 675123 | 西部利得汇逸债券C | 债券型-混合二级 | 2023-08-24 | 2025-01-27 | 1年又157天 | 2.13% |
| 675121 | 西部利得汇逸债券A | 债券型-混合二级 | 2023-08-24 | 2025-01-27 | 1年又157天 | 2.28% |
| 010102 | 西部利得鑫泓增强债券A | 债券型-混合二级 | 2022-11-11 | 2023-11-23 | 1年又12天 | 0.49% |
| 010103 | 西部利得鑫泓增强债券C | 债券型-混合二级 | 2022-11-11 | 2023-11-23 | 1年又12天 | 0.07% |
| 673043 | 西部利得行业主题优选混合C | 混合型-灵活 | 2022-03-30 | 2025-11-22 | 3年又238天 | -1.58% |
| 673040 | 西部利得行业主题优选混合A | 混合型-灵活 | 2022-03-30 | 2025-11-22 | 3年又238天 | -1.24% |
| 001359 | 国联安添鑫灵活配置混合A | 混合型-灵活 | 2015-06-02 | 2015-06-23 | 21天 | 0.20% |
| 001228 | 国联安鑫享灵活配置混合A | 混合型-灵活 | 2015-04-28 | 2015-06-23 | 56天 | 0.80% |
| 001157 | 国联安睿祺灵活配置混合 | 混合型-灵活 | 2015-04-08 | 2015-06-23 | 76天 | 0.50% |
| 000664 | 国联安通盈混合A | 混合型-灵活 | 2015-02-03 | 2015-06-23 | 140天 | 5.87% |
| 001007 | 国联安鑫安灵活配置混合 | 混合型-灵活 | 2015-01-26 | 2015-06-23 | 148天 | 5.50% |
| 000417 | 国联安新精选混合A | 混合型-灵活 | 2014-03-28 | 2015-06-23 | 1年又87天 | 25.46% |
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| 姓名 | 祁威 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-04-25 |
祁威先生:中国国籍,中北大学材料加工工程学硕士。曾任马钢股份技术中心助理工程师,宁波银行资产托管部基金会计,2017年5月加入西部利得基金管理有限公司,具有基金从业资格。2025年4月25日担任西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理、西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2025年4月25日起任西部利得深证红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025年12月16日担任西部利得创业板综合交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 025461 | 西部利得创业板综合ETF联接A | 指数型-股票 | 2025-12-16 | 至今 | 85天 | 10.50% |
| 025462 | 西部利得创业板综合ETF联接C | 指数型-股票 | 2025-12-16 | 至今 | 85天 | 10.42% |
| 159295 | 西部利得创业板综合ETF | 指数型-股票 | 2025-10-23 | 至今 | 139天 | 9.04% |
| 159814 | 西部利得创业板大盘ETF | 指数型-股票 | 2025-04-25 | 至今 | 320天 | 80.66% |
| 012555 | 西部利得创业板大盘ETF联接C | 指数型-股票 | 2025-04-25 | 至今 | 320天 | 72.10% |
| 159708 | 西部利得深证红利ETF | 指数型-股票 | 2025-04-25 | 至今 | 320天 | 16.20% |
| 012554 | 西部利得创业板大盘ETF联接A | 指数型-股票 | 2025-04-25 | 至今 | 320天 | 72.53% |
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外,为更好地实现基金的投资目标,本基金还可以投资于部分非成份股(包含中小板、创业板及其他经中国证监会允许投资的股票)、债券资产(包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、政府支持债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、现金资产、货币市场工具、同业存单、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 | 本基金主要采取完全复制策略,即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。当预期指数成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。 在正常市场情况下,力争控制本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年跟踪误差不超过2%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 1、股票投资组合的构建 本基金将根据标的指数成份股的基准权重构建股票投资组合,并根据成份股及其权重的变动而进行相应调整。当遇到成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或其他影响指数复制的因素时,本基金可以根据市场情况,结合经验判断,对基金资产进行适当调整,以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误差。 2、股票投资组合的调整 1)定期调整 本基金将依照标的指数的定期调整规则,对股票组合进行相应的调整。 2)不定期调整 A、当成份股发生并购、股份回购、增发、送配、拆股等情况而影响成份股在指数中权重的行为时,本基金将根据指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调整; B、根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数; C、若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素,使得基金管理人无法按照其所占标的指数权重进行购买时,将综合考虑跟踪误差最小化和投资人利益,决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。 构造替代性组合的方法如下: A、按照与被替代股票所属行业及基本面相似的原则,选取替代股票备选库。本基金投资采用与标的指数相同或类似的行业分类标准; B、采用备选库中各股票过去较长一段时间的历史数据,分析其与被替代股票的相关性; C、选取备选库中与被替代股票相关性较高的股票组成模拟组合,以模拟组合与被替代股票的日收益率序列的相关系数最大化为优化目标,求解组合中各股票的权重。 3、债券和货币市场工具的配置策略 本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的,综合考虑流动性和收益性,构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。 4、金融衍生产品投资策略 本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生产品,如股指期货、国债期货以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具。本基金在金融衍生品的投资中主要遵循有效管理投资策略,对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险,以及利用金融衍生产品的杠杆作用,达到对标的指数的有效跟踪,同时降低仓位频繁调整带来的交易成本。 5、资产支持证券投资策略 深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,辅助采用蒙特卡罗方法等数量化定价模型,评估其内在价值,并结合资产支持证券类资产的市场特点,进行此类品种的投资。 6、可转债投资策略 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金主要从公司基本面分析、理论定价分析、债券发行条款、投资导向的变化等方面综合评估可转债投资价值,选取具有较高价值的可转债进行投资。本基金将着重对可转债对应的基础股票进行分析与研究,对那些有着较好盈利能力或成长前景的上市公司的可转债进行重点选择。 本基金还将积极关注可转换债券在一、二级市场上可能存在的价差所带来的投资机会,在严格控制风险的前提下,参与可转换债券的一级市场申购,获得稳定收益。 7、参与融资及转融通证券出借业务策略 参与融资业务时,本基金将力争利用融资的杠杆作用,降低因申购造成基金仓位较低带来的跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。 为更好地实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务,本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构,基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例。 未来,随着投资工具的发展和丰富,本基金可在不改变投资目标及本基金风险收益特征的前提下,相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明更新中公告。 |
| 分红政策 | 1、本基金的每份基金份额享有同等分配权; 2、本基金收益分配方式为现金分红; 3、基金收益评价日核定的基金净值增长率超过标的指数同期增长率达到1%以上时,基金管理人可以进行收益分配;在收益评价日,基金管理人对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行计算,计算方法参见招募说明书; 4、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提,收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值; 5、若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配; 6、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人可对基金收益分配原则进行调整,无需召开基金份额持有人大会。 |
| 业绩比较基准 | 创业板大盘指数收益率 |
| 风险收益特征 | 本基金属股票型基金,预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 |
西部利得创业板大盘ETF(159814) - 基金费率
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） | 销售服务费率 | --- |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 费率 |
|---|---|---|
| 小于50万元 | --- | 0.80% |
| 大于等于50万元，小于100万元 | --- | 0.50% |
| 大于等于100万元 | --- | 每笔1000元 |
西部利得创业板大盘ETF(159814) - 基金公告
- 西部利得基金管理有限公司关于公司官网停机维护的公告2026-02-06
- 西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新2026-01-26
- 西部利得基金管理有限公司关于旗下部分深交所ETF变更场内简称的公告2026-01-23
- 西部利得基金管理有限公司旗下基金2025年第4季度报告提示性公告2026-01-21
- 西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金2025年第4季度报告2026-01-21