| 基金全称 | 工银瑞信中债3-5年国开行债券指数证券投资基金 | 基金简称 | 工银3-5年国开债指数A |
| 基金代码 | 007078（前端） | 基金类型 | 指数型-固收 |
| 发行日期 | 2019年03月12日 | 成立日期 | 2019年04月16日 |
| 成立规模 | 43.925亿份 | 资产规模 | 0.38亿份（截止至：2024年03月31日） |
| 基金管理人 | 工银瑞信基金 | 基金托管人 | 招商银行 |
| 管理费率 | 0.15%（每年） | 托管费率 | 0.05%（每年） |
| 销售服务费率 | 0.00%（前端） | 最高认购费率 | 0.40%（前端）天天基金优惠费率：0.04%（前端） |
| 最高申购费率 | 0.40%（前端）天天基金优惠费率：0.04%（前端） | 最高赎回费率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
工银3-5年国开债指数A(007078) - 基金经理
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| 姓名 | 汪湛 |
|---|---|
| 上任日期 | 2022-05-19 |
汪湛先生:硕士,2018年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任固定收益部基金经理、量化高级研究员。2021年8月19日至今,担任工银瑞信中债1-5年进出口行债券指数证券投资基金基金经理助理;2021年8月31日至今,担任工银瑞信中债1-3年农发行债券指数证券投资基金、工银瑞信中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金经理助理;2021年8月31日至2022年5月18日,担任工银瑞信中债3-5年国开行债券指数证券投资基金基金经理助理;2021年10月12日至今,担任工银瑞信彭博国开行债券1-3年指数证券投资基金、工银瑞信稳健回报60天持有期短债债券型发起式证券投资基金基金经理助理。现任工银瑞信中债3-5年国开行债券指数证券投资基金基金经理。2022年7月12日起任工银瑞信中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金基金经理。2022年11月2日起任工银瑞信中债1-5年进出口行债券指数证券投资基金基金经理。2022年12月28日起担任工银瑞信中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金经理、工银瑞信彭博国开行债券1-3年指数证券投资基金基金经理、工银瑞信中债1-3年农发行债券指数证券投资基金基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 012165 | 工银彭博国开债1-3年指数E | 指数型-固收 | 2022-12-28 | 至今 | 1年又121天 | -0.70% |
| 007122 | 工银1-3年国开债指数A | 指数型-固收 | 2022-12-28 | 至今 | 1年又121天 | 4.63% |
| 007124 | 工银1-3年农发债指数A | 指数型-固收 | 2022-12-28 | 至今 | 1年又121天 | 4.65% |
| 007125 | 工银1-3年农发债指数C | 指数型-固收 | 2022-12-28 | 至今 | 1年又121天 | 4.51% |
| 012172 | 工银1-3年国开债指数E | 指数型-固收 | 2022-12-28 | 至今 | 1年又121天 | 4.45% |
| 009421 | 工银彭博国开债1-3年指数A | 指数型-固收 | 2022-12-28 | 至今 | 1年又121天 | 4.72% |
| 012166 | 工银1-3年农发债指数E | 指数型-固收 | 2022-12-28 | 至今 | 1年又121天 | 4.50% |
| 009422 | 工银彭博国开债1-3年指数C | 指数型-固收 | 2022-12-28 | 至今 | 1年又121天 | 4.56% |
| 007123 | 工银1-3年国开债指数C | 指数型-固收 | 2022-12-28 | 至今 | 1年又121天 | 4.50% |
| 012168 | 工银中债1-5年进出口行E | 指数型-固收 | 2022-11-02 | 至今 | 1年又177天 | 1.03% |
| 007285 | 工银中债1-5年进出口行C | 指数型-固收 | 2022-11-02 | 至今 | 1年又177天 | 4.20% |
| 007284 | 工银中债1-5年进出口行A | 指数型-固收 | 2022-11-02 | 至今 | 1年又177天 | 4.34% |
| 016082 | 工银中证同业存单AAA指数7天持有 | 指数型-固收 | 2022-07-12 | 至今 | 1年又290天 | 3.87% |
| 012169 | 工银3-5年国开债指数E | 指数型-固收 | 2022-05-19 | 至今 | 1年又344天 | 3.04% |
| 007079 | 工银3-5年国开债指数C | 指数型-固收 | 2022-05-19 | 至今 | 1年又344天 | 6.64% |
| 007078 | 工银3-5年国开债指数A | 指数型-固收 | 2022-05-19 | 至今 | 1年又344天 | 6.86% |
| 投资目标 | 采用指数化投资,通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度,实现对标的指数的有效跟踪。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,为更好实现投资目标,还可以投资于具有良好流动性的金融工具,包括国家开发银行发行的政策性金融债、债券回购、银行存款等资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。本基金不参与股票、权证等资产的投资。 本基金不投资于除国家开发银行发行的政策性金融债以外的债券资产;本基金不投资于二级资本债和次级债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 | 本基金将对标的指数采用抽样复制法和动态优化的方式进行投资,在综合考虑跟踪效果、操作风险、投资可行性等因素的基础上构建收益特性与标的指数收益率高度相关的投资组合,并根据基金资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性以及银行间债券市场交易特性等情况,对投资组合进行优化调整。 在正常情况下,本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪偏离度的绝对值不超过2%。如因指数编制规则或其他因素导致跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 本基金运作过程中,当标的指数成份券发生明显负面事件面临退市或违约,且指数编制机构暂未作出调整的,基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则,履行内部决策程序后及时对相关成份券进行调整。 资产配置策略 本基金采用抽样复制的方法跟踪标的指数的业绩表现。在久期匹配、信用等级匹配、期限分布匹配等标准的基础上,主要通过抽样优选标的指数成份券和通过灵活选取关键特征类似的非成份券进行投资组合的构建。抽样优选标的指数成份券主要是在综合考虑债券流动性、收益性、剩余久期、信用等级等因素的情况下选择对标的指数走势影响较大且流动性较好的成份债券。灵活优选关键特征类似的非成份券则是当对标的指数走势影响较大的成份债券流动性不足、价格严重偏离合理估值、单只成份券交易量不符合市场交易惯例等市场因素时,本基金会根据市场情况,结合经验判断,选取关键特征和相关成份券类似的非成份券或者非成份券组合进行替代。 在跟踪标的指数的基础上,本基金将在综合考虑国内外宏观经济形势、债券市场资金供求情况及市场利率走势预测债券市场利率变化趋势,并通过对各债券品种的收益率、信用风险、流动性和久期进行综合分析,优选标的指数成份券和备选成份券范围之外的具有投资价值的个券进行投资,力争在控制风险的前提下获得超越标的指数的投资收益。 |
| 分红政策 | 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每季度最少分配1次,每次收益分配比例不得低于收益分配基准日基金可供分配利润的10%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资。投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类与E类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下,基金管理人可在法律法规允许的前提下经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在指定媒介公告。 |
| 业绩比较基准 | 中债-3-5年国开行债券指数收益率×95%+同期银行活期存款利率(税后)×5% |
| 风险收益特征 | 本基金为债券型基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。根据2017年7月1日实施的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构按照新的风险等级分类标准对基金重新进行风险评级,本基金的具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 本基金为指数型基金,主要采用抽样复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。 |
工银3-5年国开债指数A(007078) - 基金费率
| 管理费率 | 0.15%（每年） | 托管费率 | 0.05%（每年） | 销售服务费率 | 0.00%（每年） |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 原费率| 天天基金优惠费率 |
|---|---|---|
| 小于100万元 | --- | |
| 大于等于100万元，小于300万元 | --- | |
| 大于等于300万元，小于500万元 | --- | |
| 大于等于500万元 | --- | 每笔1000元 |
工银3-5年国开债指数A(007078) - 基金公告
- 工银瑞信中债3-5年国开行债券指数证券投资基金2024年第1季度报告2024-04-22
- 关于关停民生银行网关支付的通知2024-04-19
- 工银瑞信基金管理有限公司关于持续完善客户身份信息的提示2024-04-19
- 工银瑞信基金管理有限公司关于提醒投资者持续完善客户身份信息的公告2024-04-02
- 工银瑞信中债3-5年国开行债券指数证券投资基金2023年年度报告2024-03-29