| 基金全称 | 华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金 | 基金简称 | 华夏沪深300ETF联接A |
| 基金代码 | 000051(前端) | 基金类型 | 指数型-股票 |
| 发行日期 | 2009年07月06日 | 成立日期 | 2009年07月10日 |
| 成立规模 | 247.720亿份 | 资产规模 | 122.03亿份(截止至:2025年12月31日) |
| 基金管理人 | 华夏基金 | 基金托管人 | 工商银行 |
| 管理费率 | 0.15%(每年) | 托管费率 | 0.05%(每年) |
| 销售服务费率 | 0.00%(前端) | 最高认购费率 | 1.00%(前端) |
| 最高申购费率 | 1.20%(前端)天天基金优惠费率:0.12%(前端) | 最高赎回费率 | 1.50%(前端) |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除,具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
| 姓名 | 赵宗庭 |
|---|---|
| 上任日期 | 2017-04-17 |
赵宗庭先生:中国国籍,对外经济贸易大学经济学硕士。2008年6月至2015年1月,曾任华夏基金管理有限公司研究发展部产品经理、数量投资部研究员,嘉实基金管理有限公司指数投资部基金经理助理,嘉实国际资产管理有限公司基金经理。2016年11月加入华夏基金管理有限公司,历任华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2020年12月8日至2022年1月13日期间)、华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(2020年12月8日至2022年1月13日期间)、华夏中证浙江国资创新发展交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2020年12月8日至2022年1月13日期间)、华夏中证浙江国资创新发展交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2020年12月8日至2022年1月13日期间)、上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理(2020年2月12日至2022年8月22日期间)、华夏中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2021年2月9日至2022年8月22日期间)、华夏中证新能源交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2021年3月9日至2022年8月22日期间)、华夏中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2021年8月4日至2023年3月27日期间)、华夏中证石化产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2021年12月2日至2023年3月27日期间)、华夏国证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2021年8月12日至2023年6月29日期间)、华夏中证机器人交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2021年12月17日至2023年6月29日期间)、华夏中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2021年6月9日至2023年12月28日期间)、华夏中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(2022年10月18日至2023年12月28日期间)等,现任华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2017年4月17日起任职)、华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2017年4月17日起任职)、华夏野村日经225交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理(2019年6月12日起任职)、华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2020年1月20日起任职)、华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(2020年6月2日起任职)、华夏纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理(2020年10月22日起任职)、华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2021年3月18日起任职)、华夏中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2021年8月24日至2025年6月3日任职)、华夏中证文娱传媒交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2021年9月9日起任职)、华夏恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理(2021年9月29日起任职)、华夏纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)基金经理(2022年4月14日起任职)、华夏标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理(2022年10月12日起任职)、华夏恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)基金经理(2022年11月22日起任职)、华夏标普500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)基金经理(2023年5月10日起任职)、华夏中证智选300价值稳健策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2023年7月31日起任职)、华夏中证智选300成长创新策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2023年9月5日起任职)、华夏中证智选300价值稳健策略交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(2023年11月8日起任职)、华夏中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(2023年11月14日至2025年6月3日任职)、华夏中证智选300成长创新策略交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(2024年3月5日起任职)、华夏沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(2024年4月9日至2025年6月3日任职)。曾任华夏沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 025479 | 华夏上证180ETF联接C | 指数型-股票 | 2025-11-06 | 至今 | 151天 | -5.02% |
| 025478 | 华夏上证180ETF联接A | 指数型-股票 | 2025-11-06 | 至今 | 151天 | -4.94% |
| 510670 | 上证180ETF华夏 | 指数型-股票 | 2025-10-20 | 至今 | 168天 | -5.57% |
| 588000 | 科创50ETF华夏 | 指数型-股票 | 2025-03-31 | 2025-06-30 | 91天 | -2.31% |
| 022983 | 华夏沪深300ETF联接Y | 指数型-股票 | 2024-12-13 | 至今 | 1年又114天 | 16.12% |
| 020869 | 华夏沪深300ESG基准ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2024-04-09 | 2025-06-03 | 1年又55天 | 9.00% |
| 020868 | 华夏沪深300ESG基准ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2024-04-09 | 2025-06-03 | 1年又55天 | 9.37% |
| 020753 | 华夏中证智选300成长创新策略ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2024-03-05 | 至今 | 2年又32天 | 30.01% |
| 020754 | 华夏中证智选300成长创新策略ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2024-03-05 | 至今 | 2年又32天 | 29.20% |
| 019868 | 华夏云计算与大数据ETF联接A | 指数型-股票 | 2023-11-14 | 2025-06-03 | 1年又202天 | 9.40% |
| 019869 | 华夏云计算与大数据ETF联接C | 指数型-股票 | 2023-11-14 | 2025-06-03 | 1年又202天 | 8.89% |
| 019832 | 华夏中证智选300价值稳健策略ETF发起式联接C | 指数型-股票 | 2023-11-08 | 至今 | 2年又150天 | 32.49% |
| 019831 | 华夏中证智选300价值稳健策略ETF发起式联接A | 指数型-股票 | 2023-11-08 | 至今 | 2年又150天 | 32.81% |
| 159523 | 沪深300成长ETF华夏 | 指数型-股票 | 2023-09-05 | 至今 | 2年又214天 | 20.42% |
| 159510 | 沪深300价值ETF华夏 | 指数型-股票 | 2023-07-31 | 至今 | 2年又250天 | 25.55% |
| 018066 | 华夏标普500ETF发起式联接(QDII)A(美元) | 指数型-海外股票 | 2023-05-10 | 至今 | 2年又332天 | 49.52% |
| 018065 | 华夏标普500ETF发起式联接(QDII)C | 指数型-海外股票 | 2023-05-10 | 至今 | 2年又332天 | 48.71% |
| 018064 | 华夏标普500ETF发起式联接(QDII)A(人民币) | 指数型-海外股票 | 2023-05-10 | 至今 | 2年又332天 | 50.00% |
| 016971 | 华夏恒生生物科技ETF发起式联接(QDII)C | 指数型-海外股票 | 2022-11-22 | 至今 | 3年又136天 | 18.67% |
| 016970 | 华夏恒生生物科技ETF发起式联接(QDII)A | 指数型-海外股票 | 2022-11-22 | 至今 | 3年又136天 | 19.87% |
| 016707 | 华夏有色金属ETF联接A | 指数型-股票 | 2022-10-18 | 2023-12-28 | 1年又71天 | -10.03% |
| 016708 | 华夏有色金属ETF联接C | 指数型-股票 | 2022-10-18 | 2023-12-28 | 1年又71天 | -10.34% |
| 159655 | 标普500ETF华夏 | 指数型-海外股票 | 2022-10-12 | 至今 | 3年又177天 | 64.75% |
| 015518 | 华夏纳斯达克100ETF发起式联接(QDII)A美元现汇 | 指数型-海外股票 | 2022-04-14 | 至今 | 3年又358天 | 57.22% |
| 015300 | 华夏纳斯达克100ETF发起式联接(QDII)C | 指数型-海外股票 | 2022-04-14 | 至今 | 3年又358天 | 68.22% |
| 015299 | 华夏纳斯达克100ETF发起式联接(QDII)A | 指数型-海外股票 | 2022-04-14 | 至今 | 3年又358天 | 70.23% |
| 159791 | 300ESGETF华夏 | 指数型-股票 | 2022-02-24 | 2025-06-03 | 3年又100天 | -7.58% |
| 562500 | 机器人ETF华夏 | 指数型-股票 | 2021-12-17 | 2023-06-29 | 1年又194天 | -13.32% |
| 159731 | 石化ETF华夏 | 指数型-股票 | 2021-12-02 | 2023-03-27 | 1年又115天 | -23.08% |
| 159892 | 恒生医药ETF华夏 | 指数型-海外股票 | 2021-09-29 | 至今 | 4年又190天 | -17.85% |
| 516190 | 传媒ETF华夏 | 指数型-股票 | 2021-09-09 | 至今 | 4年又210天 | 13.11% |
| 516630 | 云计算ETF华夏 | 指数型-股票 | 2021-08-24 | 2025-06-03 | 3年又284天 | 6.04% |
| 159732 | 消费电子ETF华夏 | 指数型-股票 | 2021-08-12 | 2023-06-29 | 1年又321天 | -32.63% |
| 516710 | 新材料ETF华夏 | 指数型-股票 | 2021-08-04 | 2023-03-27 | 1年又235天 | -30.48% |
| 516650 | 有色金属ETF华夏 | 指数型-股票 | 2021-06-09 | 2023-12-28 | 2年又202天 | -9.77% |
| 159845 | 中证1000ETF华夏 | 指数型-股票 | 2021-03-18 | 至今 | 5年又20天 | 28.79% |
| 516850 | 新能源ETF华夏 | 指数型-股票 | 2021-03-09 | 2022-08-22 | 1年又166天 | 57.89% |
| 516000 | 大数据ETF华夏 | 指数型-股票 | 2021-02-09 | 2022-08-22 | 1年又194天 | -22.90% |
| 159962 | 华夏中证四川国改ETF | 指数型-股票 | 2020-12-08 | 2022-01-13 | 1年又36天 | 36.25% |
| 006560 | 华夏四川国改ETF联接A | 指数型-股票 | 2020-12-08 | 2022-01-13 | 1年又36天 | 33.19% |
| 008917 | 华夏中证浙江国资创新发展ETF联接C | 指数型-股票 | 2020-12-08 | 2022-01-13 | 1年又36天 | 9.24% |
| 515760 | 浙江国资ETF华夏 | 指数型-股票 | 2020-12-08 | 2022-01-13 | 1年又36天 | 11.05% |
| 008916 | 华夏中证浙江国资创新发展ETF联接A | 指数型-股票 | 2020-12-08 | 2022-01-13 | 1年又36天 | 9.61% |
| 006561 | 华夏四川国改ETF联接C | 指数型-股票 | 2020-12-08 | 2022-01-13 | 1年又36天 | 32.75% |
| 513300 | 纳斯达克ETF华夏 | 指数型-海外股票 | 2020-10-22 | 至今 | 5年又167天 | 106.58% |
| 008887 | 华夏国证半导体芯片ETF联接A | 指数型-股票 | 2020-06-02 | 至今 | 5年又309天 | 42.39% |
| 008888 | 华夏国证半导体芯片ETF联接C | 指数型-股票 | 2020-06-02 | 至今 | 5年又309天 | 39.93% |
| 510630 | 消费ETF华夏 | 指数型-股票 | 2020-02-12 | 2022-08-22 | 2年又192天 | 62.30% |
| 159995 | 芯片ETF华夏 | 指数型-股票 | 2020-01-20 | 至今 | 6年又78天 | 61.74% |
| 513520 | 日经ETF华夏 | 指数型-海外股票 | 2019-06-12 | 至今 | 6年又300天 | 79.28% |
| 005658 | 华夏沪深300ETF联接C | 指数型-股票 | 2018-02-02 | 至今 | 8年又65天 | 18.85% |
| 000051 | 华夏沪深300ETF联接A | 指数型-股票 | 2017-04-17 | 至今 | 8年又356天 | 49.91% |
| 510330 | 沪深300ETF华夏 | 指数型-股票 | 2017-04-17 | 至今 | 8年又356天 | 51.09% |
| 投资目标 | 采用指数化投资方式,追求对标的指数的有效跟踪,获得与标的指数收益相似的回报及适当的其他收益。 |
|---|---|
| 投资理念 | 未来,我国将继续保持平稳较快发展,中国经济以及资本市场仍然面临良好的发展前景,而指数化投资可以以最低的成本和较低的风险获取市场平均水平的长期回报。 标的指数具有良好的市场代表性、流动性与蓝筹特征,通过选择合理的指数复制方法,可以有效控制基金跟踪偏离度和跟踪误差,从而满足投资者多样化的投资需求,并力争在长期内为投资者带来较好的投资回报。 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,基金还可投资于非成份股(含中小板、创业板及其他中国证监会注册或核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、衍生品(包括股指期货、股票期权、国债期货)、资产支持证券、货币市场工具(含同业存单、债券回购等)、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金还可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务。 本基金投资范围中的股票包含存托凭证。 法律法规或监管机构允许基金投资其他品种的(包括但不限于股指期权等金融衍生品),基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 | 股票投资策略 基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来跟踪标的指数,也可以通过买入标的指数成份股、备选成份股的方式申购目标ETF。对于出现市场流动性不足等情况,导致基金无法获得足够数量的股票时,基金管理人有权通过投资非成份股等进行适当的替代。基金管理人也可适度投资其他非成份股以增强基金收益。 对于存托凭证投资,本基金将在深入研究的基础上,通过定性分析、定量分析等方式,筛选相应的存托凭证投资标的。 目标ETF投资策略 本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标ETF的份额。根据投资者申购、赎回的现金流情况,本基金将综合目标ETF的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因素分析,对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。基金也可以通过买入标的指数成份股来跟踪标的指数。基金还可适度参与目标ETF基金份额交易和申购、赎回之间的套利,以增强基金收益。在目标ETF上市之前,本基金可以股票和现金特殊申购目标ETF基金份额。 衍生品投资策略 为了更好地实现投资目标,基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货。 基金投资股指期货、股票期权等衍生工具将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货、股票期权合约,以提高投资效率,从而更好地跟踪标的指数,实现投资目标。基金还可适度参与目标ETF基金份额交易和申购、赎回以及股指期货、股票期权之间的投资操作,以增强基金收益。 本基金投资股票期权,基金管理人将根据审慎原则,建立股票期权交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项,以防范股票期权投资的风险。 基金投资国债期货将本着谨慎的原则,充分考虑其流动性和风险收益特征,适度参与国债期货投资。 参与转融通证券出借业务策略 为了更好地实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本基金可根据投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动性情况等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例。 如法律法规或中国证监会允许,本基金还将投资于其他与标的指数或标的指数成份股相关的金融产品,投资目标是更紧密地跟踪标的指数。基金拟投资于新的金融产品的,需将有关投资方案通知基金托管人,并在报中国证监会备案后公告。 未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富基金投资策略。 本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。 资产支持证券投资策略 本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,辅助采用定价模型,评估其内在价值。 债券投资策略 结合对未来市场利率预期运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略、利差轮动策略等多种积极管理策略,通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机会,构建收益稳定、流动性良好的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。 |
| 分红政策 | 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每次分配比例不得低于该次可供分配利润的20%,基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截至日)的时间不得超过15个工作日,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转为相应类别基金份额(具体以届时的基金分红公告为准)进行再投资;对于A类、C类基金份额,若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;对于Y类基金份额,若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是红利再投资。 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 4、由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同,基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案,同一类别内的每一基金份额享有同等分配权。 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在遵守法律法规的前提下,基金管理人、登记结算机构可对基金收益分配的有关业务规则进行调整,并及时公告。 |
| 业绩比较基准 | 沪深300指数收益率*95%+1%(指年收益率,评价时应按期间折算) |
| 风险收益特征 | 本基金属于股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。 |
| 管理费率 | 0.15%(每年) | 托管费率 | 0.05%(每年) | 销售服务费率 | 0.00%(每年) |
| 适用金额 | 适用期限 | 原费率| 天天基金优惠费率 |
|---|---|---|
| 小于100万元 | --- | 1.00% |
| 大于等于100万元,小于500万元 | --- | 0.80% |
| 大于等于500万元,小于1000万元 | --- | 0.50% |
| 大于等于1000万元 | --- | 每笔1000元 |
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