| 基金全称 | 国泰上证科创板创新药交易型开放式指数证券投资基金 | 基金简称 | 国泰上证科创板创新药ETF |
| 基金代码 | 589720（前端） | 基金类型 | 指数型-股票 |
| 发行日期 | 2025年07月14日 | 成立日期 | 2025年07月23日 |
| 成立规模 | 6.638亿份 | 资产规模 | 6.62亿份（截止至：2025年07月25日） |
| 基金管理人 | 国泰基金 | 基金托管人 | 国泰海通 |
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） |
| 销售服务费率 | --- | 最高认购费率 | 0.80%（前端） |
| 最高申购费率 | --- | 最高赎回费率 | --- |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
国泰上证科创板创新药ETF(589720) - 基金经理
 | |
| 姓名 | 麻绎文 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-07-23 |
麻绎文先生:中国国籍,硕士研究生。2020年6月加入国泰基金,历任助理量化研究员、量化研究员、基金经理助理。2023年8月起兼任国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2023年9月起兼任国泰中证2000交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2023年10月起兼任国泰中证全指集成电路交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2023年11月起兼任国泰上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2024年4月起兼任国泰中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金和国泰上证国有企业红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2024年7月起兼任国泰中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2024年9月起兼任国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2024年12月起兼任国泰创业板50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。现任国泰上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025年2月起兼任国泰富时中国A股自由现金流聚焦交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025年3月起兼任国泰上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金和国泰创业板人工智能交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2025年4月起兼任国泰创业板医药卫生交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025年5月起兼任国泰创业板新能源交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 589720 | 国泰上证科创板创新药ETF | 指数型-股票 | 2025-07-23 | 至今 | 43天 | 11.85% |
| 159387 | 国泰创业板新能源ETF | 指数型-股票 | 2025-05-28 | 至今 | 99天 | 37.23% |
| 159377 | 国泰创业板医药卫生ETF | 指数型-股票 | 2025-04-02 | 至今 | 155天 | 27.44% |
| 589100 | 国泰上证科创板芯片ETF | 指数型-股票 | 2025-03-26 | 至今 | 162天 | 36.29% |
| 159388 | 国泰创业板人工智能ETF | 指数型-股票 | 2025-03-26 | 至今 | 162天 | 78.80% |
| 589630 | 国泰上证科创板综合ETF | 指数型-股票 | 2025-03-04 | 至今 | 184天 | 26.21% |
| 159399 | 国泰富时中国A股自由现金流聚焦ETF | 指数型-股票 | 2025-02-19 | 至今 | 197天 | 14.69% |
| 159375 | 国泰创业板50ETF | 指数型-股票 | 2024-12-30 | 至今 | 248天 | 50.14% |
| 021847 | 国泰沪深300增强策略ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2024-09-06 | 至今 | 363天 | 15.31% |
| 021848 | 国泰沪深300增强策略ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2024-09-06 | 至今 | 363天 | 15.08% |
| 159331 | 国泰中证港股通高股息投资ETF | 指数型-股票 | 2024-07-23 | 至今 | 1年又43天 | 32.59% |
| 510720 | 国泰上证国有企业红利ETF | 指数型-股票 | 2024-04-30 | 至今 | 1年又127天 | 2.28% |
| 517400 | 国泰中证沪深港黄金产业股票ETF | 指数型-股票 | 2024-04-24 | 至今 | 1年又133天 | 41.53% |
| 019866 | 国泰上证科创板100ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2023-11-21 | 至今 | 1年又288天 | 27.97% |
| 019867 | 国泰上证科创板100ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2023-11-21 | 至今 | 1年又288天 | 27.52% |
| 159546 | 国泰中证全指集成电路ETF | 指数型-股票 | 2023-10-11 | 至今 | 1年又329天 | 73.26% |
| 561370 | 国泰中证2000ETF | 指数型-股票 | 2023-09-13 | 至今 | 1年又357天 | 29.88% |
| 159881 | 国泰中证有色金属ETF | 指数型-股票 | 2023-08-08 | 至今 | 2年又28天 | 38.44% |
| 561330 | 国泰中证有色金属矿业主题ETF | 指数型-股票 | 2023-08-08 | 至今 | 2年又28天 | 40.44% |
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于标的指数成份股(含存托凭证)、备选成份股(含存托凭证)。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非标的指数成份股(包括主板、创业板、科创板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、金融衍生品(包括股指期货、国债期货、股票期权)、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金可根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。 |
| 投资策略 | 股票投资策略 本基金主要采用完全复制法,即按照标的指数成份股及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管理人可以采取替代性策略等方式对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 本基金运作过程中,当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险,且指数编制机构暂未作出调整的,基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则,履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。 存托凭证投资策略 本基金可根据投资目标,基于对基础证券投资价值的深入研究判断,进行存托凭证的投资。 金融衍生品投资策略 为了更好地实现投资目标,本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权。 若本基金投资股指期货、国债期货,将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,综合考虑流动性、基差水平等因素。 若本基金投资股票期权,将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的,综合考虑流动性、价格等因素。 此外,本基金将关注其他金融衍生品的推出情况,如法律法规或监管机构允许基金投资前述以外的其他金融衍生品,本基金将按届时有效的法律法规和监管机构的规定,在充分评估金融衍生品风险的基础上,在履行适当程序后,谨慎地进行投资。 融资与转融通证券出借投资策略 本基金在参与融资业务时,将通过对市场环境、利率水平、基金规模以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断,决定融资规模。本基金管理人将充分考虑融资业务的收益性、流动性及风险性特征,谨慎进行投资。 为更好实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例。 随着证券市场投资工具的发展、丰富和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目标的前提下,遵循法律法规的规定,相应调整或更新投资策略并公告。 资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 可转换债券和可交换债券投资策略 本基金在对可转换债券和可交换债券条款和标的公司基本面进行深入分析研究的基础上,利用定价模型进行估值分析,投资具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券和可交换债券。 债券投资策略 本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未来利率变动走势,基于本基金流动性管理的需要可投资于债券资产,以保证基金资产流动性,并降低组合跟踪误差。 |
| 分红政策 | 1、在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可根据实际情况对本基金进行收益分配,分配时间、分配方案及收益分配数额等内容,基金管理人可以根据实际情况确定并按照有关规定公告; 2、本基金的收益分配方式为现金分红; 3、基于本基金的特点,本基金收益分配无需以弥补亏损为前提,收益分配后基金份额净值有可能低于面值; 4、本基金每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人在履行适当程序后,可调整基金收益的分配原则和支付方式。 |
| 业绩比较基准 | 上证科创板创新药指数收益率 |
| 风险收益特征 | 本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平理论上高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制策略,跟踪标的指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 本基金投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括股价波动风险、流动性风险、退市风险和投资集中风险等。 |
国泰上证科创板创新药ETF(589720) - 基金费率
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） | 销售服务费率 | --- |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 费率 |
|---|---|---|
| 小于50万元 | --- | 0.80% |
| 大于等于50万元，小于100万元 | --- | 0.50% |
| 大于等于100万元 | --- | 每笔100元 |
国泰上证科创板创新药ETF(589720) - 基金公告
- 关于暂停网上交易系统对外服务的通知2025-09-03
- 国泰基金管理有限公司旗下部分基金2025年中期报告提示性公告2025-08-30
- 国泰基金管理有限公司关于提醒投资者防范不法分子假冒本公司名义从事诈骗活动的公...2025-08-20
- 国泰基金管理有限公司关于公司系统升级暂停网上交易系统对外服务的通知2025-08-19
- 关于同意华安证券股份有限公司为国泰上证科创板创新药交易型开放式指数证券投资基...2025-08-07