| 基金全称 | 国泰上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金 | 基金简称 | 国泰上证10年期国债ETF |
| 基金代码 | 511260(前端) | 基金类型 | 指数型-固收 |
| 发行日期 | 2017年07月17日 | 成立日期 | 2017年08月04日 |
| 成立规模 | 2.186亿份 | 资产规模 | 165.56亿份(截止至:2025年12月31日) |
| 基金管理人 | 国泰基金 | 基金托管人 | 建设银行 |
| 管理费率 | 0.15%(每年) | 托管费率 | 0.05%(每年) |
| 销售服务费率 | --- | 最高认购费率 | 0.00%(前端) |
| 最高申购费率 | --- | 最高赎回费率 | 0.00%(前端) |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除,具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
| 姓名 | 王玉 |
|---|---|
| 上任日期 | 2019-12-25 |
王玉女士:中国国籍,硕士研究生。曾任职于光大银行上海分行。2016年1月加入国泰基金管理有限公司,历任交易员、基金经理助理。2019年12月起任上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金和上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2020年3月起兼任国泰信用互利债券型证券投资基金(由国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型而来)的基金经理,2020年4月至2021年7月兼任国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金的基金经理,2020年6月至2021年7月兼任国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。曾任国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2020年8月17日-2021年8月27日担任国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2020年08月27日担任国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金经理。2021年3月起兼任国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。曾任国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2021年10月起兼任国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2021年11月起兼任国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。曾任国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。曾任国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理。2023年9月起兼任国泰上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2020年3月至2024年8月2日任国泰金龙债券证券投资基金的基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 551800 | 国泰中证AAA科技创新公司债ETF | 指数型-固收 | 2025-09-17 | 至今 | 150天 | 0.73% |
| 021698 | 国泰中证光伏产业ETF发起联接E | 指数型-股票 | 2024-10-10 | 至今 | 1年又127天 | 28.09% |
| 020643 | 国泰中债1-3年国开债E | 指数型-固收 | 2024-01-24 | 至今 | 2年又22天 | 5.54% |
| 588120 | 国泰上证科创板100ETF | 指数型-股票 | 2023-09-06 | 至今 | 2年又162天 | 56.95% |
| 014908 | 国泰中证新材料主题ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2022-02-16 | 2023-05-12 | 1年又85天 | -24.71% |
| 014909 | 国泰中证新材料主题ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2022-02-16 | 2023-05-12 | 1年又85天 | -24.97% |
| 014689 | 国泰中证港股通50ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2021-12-31 | 2023-05-12 | 1年又132天 | -6.30% |
| 014690 | 国泰中证港股通50ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2021-12-31 | 2023-05-12 | 1年又132天 | -6.65% |
| 159761 | 国泰中证新材料主题ETF | 指数型-股票 | 2021-11-24 | 至今 | 4年又83天 | -21.44% |
| 516620 | 国泰中证影视主题ETF | 指数型-股票 | 2021-10-20 | 至今 | 4年又118天 | 27.96% |
| 013601 | 国泰中证光伏产业ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2021-10-20 | 至今 | 4年又118天 | -33.11% |
| 013602 | 国泰中证光伏产业ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2021-10-20 | 至今 | 4年又118天 | -33.97% |
| 012731 | 国泰中证细分化工产业主题ETF联接C | 指数型-股票 | 2021-06-24 | 2023-05-12 | 1年又322天 | -29.10% |
| 012730 | 国泰中证细分化工产业主题ETF联接A | 指数型-股票 | 2021-06-24 | 2023-05-12 | 1年又322天 | -28.71% |
| 012503 | 国泰中证环保产业50ETF联接A | 指数型-股票 | 2021-06-08 | 2023-05-12 | 1年又338天 | -13.22% |
| 012504 | 国泰中证环保产业50ETF联接C | 指数型-股票 | 2021-06-08 | 2023-05-12 | 1年又338天 | -13.70% |
| 159861 | 国泰中证环保产业50ETF | 指数型-股票 | 2021-03-19 | 至今 | 4年又333天 | 22.64% |
| 516220 | 国泰中证细分化工产业主题ETF | 指数型-股票 | 2021-03-02 | 至今 | 4年又350天 | 0.18% |
| 009593 | 国泰中债1-3年国开债A | 指数型-固收 | 2020-08-27 | 至今 | 5年又172天 | 17.50% |
| 009594 | 国泰中债1-3年国开债C | 指数型-固收 | 2020-08-27 | 至今 | 5年又172天 | 18.94% |
| 008496 | 国泰惠瑞一年定开债 | 债券型-长债 | 2020-08-17 | 2021-08-27 | 1年又10天 | 3.94% |
| 009444 | 国泰添福一年定期开放债券 | 债券型-长债 | 2020-08-03 | 2021-08-27 | 1年又24天 | 4.57% |
| 008414 | 国泰惠泰一年定期开放债券 | 债券型-长债 | 2020-06-01 | 2021-07-09 | 1年又38天 | 2.88% |
| 008206 | 国泰聚瑞纯债债券A | 债券型-长债 | 2020-04-29 | 2021-07-09 | 1年又71天 | 3.39% |
| 008504 | 国泰信用互利债券C | 债券型-混合一级 | 2020-03-19 | 至今 | 5年又333天 | 17.56% |
| 020012 | 国泰金龙债券C | 债券型-混合一级 | 2020-03-13 | 2024-08-02 | 4年又143天 | -2.68% |
| 020002 | 国泰金龙债券A | 债券型-混合一级 | 2020-03-13 | 2024-08-02 | 4年又143天 | -1.45% |
| 160217 | 国泰信用互利债券A | 债券型-混合一级 | 2020-03-13 | 至今 | 5年又339天 | 17.70% |
| 511010 | 国泰上证5年期国债ETF | 指数型-固收 | 2019-12-25 | 至今 | 6年又53天 | 19.63% |
| 511260 | 国泰上证10年期国债ETF | 指数型-固收 | 2019-12-25 | 至今 | 6年又53天 | 26.88% |
| 姓名 | 王振扬 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-02-13 |
王振扬先生:中国国籍,硕士研究生。曾任职于申港证券和西部证券等。2024年12月加入国泰基金,历任基金经理助理。2025年2月13日任上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2025年7月16日担任国泰中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金、国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 551800 | 国泰中证AAA科技创新公司债ETF | 指数型-固收 | 2025-09-17 | 至今 | 150天 | 0.73% |
| 009593 | 国泰中债1-3年国开债A | 指数型-固收 | 2025-07-16 | 至今 | 213天 | 0.73% |
| 011881 | 国泰中债1-5年政金债C | 指数型-固收 | 2025-07-16 | 至今 | 213天 | 0.64% |
| 020644 | 国泰中债1-5年政金债E | 指数型-固收 | 2025-07-16 | 至今 | 213天 | 0.70% |
| 011880 | 国泰中债1-5年政金债A | 指数型-固收 | 2025-07-16 | 至今 | 213天 | 0.70% |
| 009594 | 国泰中债1-3年国开债C | 指数型-固收 | 2025-07-16 | 至今 | 213天 | 0.68% |
| 020643 | 国泰中债1-3年国开债E | 指数型-固收 | 2025-07-16 | 至今 | 213天 | 0.73% |
| 511260 | 国泰上证10年期国债ETF | 指数型-固收 | 2025-02-13 | 至今 | 1年又1天 | 0.71% |
| 511010 | 国泰上证5年期国债ETF | 指数型-固收 | 2025-02-13 | 至今 | 1年又1天 | 1.20% |
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于标的指数成份国债和备选成份国债。 为更好地实现基金的投资目标,本基金还可以投资于国内依法发行上市的债券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 | 本基金为指数基金,采用优化抽样复制法。 通过对标的指数中各成份国债的历史数据和流动性分析,选取流动性较好的国债构建组合,对标的指数的久期等指标进行跟踪,达到复制标的指数、降低交易成本的目的。 在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年化跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整等其他原因,导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围,基金管理人应采取合理措施,避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。 |
| 分红政策 | 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,具体分配方案以公告为准。若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金场内及场外份额的收益分配方式均为现金分红; 3、基金收益评价日核定的基金收益率超过标的指数同期收益率达到0.1%以上,方可进行收益分配; 4、本基金收益分配比例根据以下原则确定:使收益分配后基金净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配无需以弥补亏损为前提,收益分配后基金份额净值有可能低于面值; 5、每一基金份额享有同等分配权; 6、基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不得超过15个工作日; 7、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。证券交易所或注册登记机构对场内份额收益分配另有规定的,从其规定。 在不影响基金份额持有人利益的情况下,基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在指定媒体上公告。 |
| 业绩比较基准 | 上证10年期国债指数收益率 |
| 风险收益特征 | 本基金属于债券基金,其预期收益及风险水平低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。本基金属于国债指数基金,是债券基金中投资风险较低的品种。 本基金采用优化抽样复制策略,跟踪上证10年期国债指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 |
| 管理费率 | 0.15%(每年) | 托管费率 | 0.05%(每年) | 销售服务费率 | --- |
| 适用金额 | 适用期限 | 费率 |
|---|---|---|
| --- | --- | 0.00% |
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