基金数据

基金全称国泰中证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金基金简称国泰中证AAA科技创新公司债ETF
基金代码551800(前端)基金类型指数型-固收
发行日期2025年09月12日成立日期---
成立规模---资产规模---
基金管理人国泰基金基金托管人兴业银行
管理费率0.15%(每年)托管费率0.05%(每年)
销售服务费率---最高认购费率0.40%(前端)
最高申购费率---最高赎回费率---
基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除,具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》
姓名王玉
上任日期2025-09-09

王玉女士:中国国籍,硕士研究生。曾任职于光大银行上海分行。2016年1月加入国泰基金管理有限公司,历任交易员、基金经理助理。2019年12月起任上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金和上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2020年3月起兼任国泰信用互利债券型证券投资基金(由国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型而来)的基金经理,2020年4月至2021年7月兼任国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金的基金经理,2020年6月至2021年7月兼任国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。曾任国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2020年8月17日-2021年8月27日担任国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2020年08月27日担任国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金经理。2021年3月起兼任国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。曾任国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2021年10月起兼任国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2021年11月起兼任国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。曾任国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。曾任国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理。2023年9月起兼任国泰上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2020年3月至2024年8月2日任国泰金龙债券证券投资基金的基金经理。

王玉管理过的基金一览
基金代码基金名称基金类型起始时间截止时间任职天数任职回报
551800国泰中证AAA科技创新公司债ETF指数型-固收2025-09-09至今3天
021698国泰中证光伏产业ETF发起联接E指数型-股票2024-10-10至今337天5.90%
020643国泰中债1-3年国开债E指数型-固收2024-01-24至今1年又232天4.67%
588120国泰上证科创板100ETF指数型-股票2023-09-06至今2年又7天32.06%
014908国泰中证新材料主题ETF发起联接A指数型-股票2022-02-162023-05-121年又85天-24.71%
014909国泰中证新材料主题ETF发起联接C指数型-股票2022-02-162023-05-121年又85天-24.97%
014689国泰中证港股通50ETF发起联接A指数型-股票2021-12-312023-05-121年又132天-6.30%
014690国泰中证港股通50ETF发起联接C指数型-股票2021-12-312023-05-121年又132天-6.65%
159761国泰中证新材料主题ETF指数型-股票2021-11-24至今3年又293天-35.86%
516620国泰中证影视主题ETF指数型-股票2021-10-20至今3年又328天14.54%
013601国泰中证光伏产业ETF发起联接A指数型-股票2021-10-20至今3年又328天-44.77%
013602国泰中证光伏产业ETF发起联接C指数型-股票2021-10-20至今3年又328天-45.41%
012731国泰中证细分化工产业主题ETF联接C指数型-股票2021-06-242023-05-121年又322天-29.10%
012730国泰中证细分化工产业主题ETF联接A指数型-股票2021-06-242023-05-121年又322天-28.71%
012503国泰中证环保产业50ETF联接A指数型-股票2021-06-082023-05-121年又338天-13.22%
012504国泰中证环保产业50ETF联接C指数型-股票2021-06-082023-05-121年又338天-13.70%
159861国泰中证环保产业50ETF指数型-股票2021-03-19至今4年又178天5.37%
516220国泰中证细分化工产业主题ETF指数型-股票2021-03-02至今4年又195天-22.19%
009593国泰中债1-3年国开债A指数型-固收2020-08-27至今5年又17天16.53%
009594国泰中债1-3年国开债C指数型-固收2020-08-27至今5年又17天18.00%
008496国泰惠瑞一年定开债债券型-长债2020-08-172021-08-271年又10天3.94%
009444国泰添福一年定期开放债券债券型-长债2020-08-032021-08-271年又24天4.57%
008414国泰惠泰一年定期开放债券债券型-长债2020-06-012021-07-091年又38天2.88%
008206国泰聚瑞纯债债券A债券型-长债2020-04-292021-07-091年又71天3.39%
008504国泰信用互利债券C债券型-混合一级2020-03-19至今5年又178天16.67%
020012国泰金龙债券C债券型-混合一级2020-03-132024-08-024年又143天-2.68%
020002国泰金龙债券A债券型-混合一级2020-03-132024-08-024年又143天-1.45%
160217国泰信用互利债券A债券型-混合一级2020-03-13至今5年又184天16.76%
511010国泰上证5年期国债ETF指数型-固收2019-12-25至今5年又263天18.31%
511260国泰上证10年期国债ETF指数型-固收2019-12-25至今5年又263天25.10%
姓名王振扬
上任日期2025-09-09

王振扬先生:中国国籍,硕士研究生。曾任职于申港证券和西部证券等。2024年12月加入国泰基金,历任基金经理助理。2025年2月13日任上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2025年7月16日担任国泰中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金、国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金经理。

王振扬管理过的基金一览
基金代码基金名称基金类型起始时间截止时间任职天数任职回报
551800国泰中证AAA科技创新公司债ETF指数型-固收2025-09-09至今3天
009593国泰中债1-3年国开债A指数型-固收2025-07-16至今58天-0.10%
011881国泰中债1-5年政金债C指数型-固收2025-07-16至今58天-0.32%
020644国泰中债1-5年政金债E指数型-固收2025-07-16至今58天-0.31%
011880国泰中债1-5年政金债A指数型-固收2025-07-16至今58天-0.31%
009594国泰中债1-3年国开债C指数型-固收2025-07-16至今58天-0.12%
020643国泰中债1-3年国开债E指数型-固收2025-07-16至今58天-0.10%
511260国泰上证10年期国债ETF指数型-固收2025-02-13至今211天-0.71%
511010国泰上证5年期国债ETF指数型-固收2025-02-13至今211天0.09%
投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资理念 暂无数据
投资范围 本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于国内依法发行上市的其他债券资产(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、政府支持债券、政府支持机构债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、货币市场工具、国债期货、信用衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
投资策略 抽样复制策略 本基金为指数基金,主要采用抽样复制和动态最优化的方法,投资于标的指数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券,或选择非成份券作为替代,构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合,以实现对标的指数的有效跟踪。 在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年化跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 本基金运作过程中,当标的指数成份券发生明显负面事件面临停牌或违约风险,且指数编制机构暂未作出调整的,基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则,履行内部决策程序后及时对相关成份券进行调整。 替代性策略 当由于市场流动性不足或因法规规定等其他原因,导致标的指数成份券和备选成份券无法满足投资需求时,基金管理人可以在成份券和备选成份券外寻找其他债券构建替代组合,对标的指数进行跟踪复制。 信用衍生品投资策略 本基金在进行信用衍生品投资时,将根据风险管理的原则,以风险对冲为目的参与信用衍生品交易,获取信用衍生品标的债券的信用风险保护,改善组合的风险收益特性。 资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 随着证券市场投资工具的发展、丰富和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目标的前提下,遵循法律法规的规定,在履行适当程序后,相应调整或更新投资策略并公告。 国债期货投资策略 基金管理人将按照相关法律法规的规定,根据风险管理的原则,以套期保值为目的,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析,构建量化分析体系,对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,谨慎进行对国债期货的投资。
分红政策 1、在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可每季度对本基金进行评估并可根据实际情况进行收益分配,分配时间、分配方案及收益分配数额等内容,基金管理人可以根据实际情况确定并按照有关规定公告; 2、本基金的收益分配方式为现金分红; 3、基于本基金的特点,本基金收益分配无需以弥补亏损为前提,收益分配后基金份额净值有可能低于面值; 4、本基金每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规、监管机构、登记机构、上海证券交易所另有规定的,从其规定。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人在履行适当程序后,可调整基金收益的分配原则和支付方式,无需召开基金份额持有人大会审议。
业绩比较基准 暂无数据
风险收益特征 本基金属于债券型基金,其预期收益及预期风险水平理论上低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。 本基金为指数型基金,跟踪标的指数,其风险收益特征与标的指数所表征的债券市场组合的风险收益特征相似。
运作费用
管理费率0.15%(每年)托管费率0.05%(每年)销售服务费率---
注:管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费,无需投资者在每笔交易中另行支付。
认购费用(前端)
适用金额适用期限费率
小于50万元---0.40%
大于等于50万元,小于100万元---0.20%
大于等于100万元---每笔100元
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