| 基金全称 | 南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII) | 基金简称 | 南方顶峰TOPIX(ETF-QDII) |
| 基金代码 | 513800（前端） | 基金类型 | 指数型-海外股票 |
| 发行日期 | 2019年05月28日 | 成立日期 | 2019年06月12日 |
| 成立规模 | 3.084亿份 | 资产规模 | 15.95亿份（截止至：2025年12月31日） |
| 基金管理人 | 南方基金 | 基金托管人 | 工商银行 |
| 管理费率 | 0.20%（每年） | 托管费率 | 0.05%（每年） |
| 销售服务费率 | --- | 最高认购费率 | 0.50%（前端） |
| 最高申购费率 | --- | 最高赎回费率 | --- |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
南方顶峰TOPIX(ETF-QDII)(513800) - 基金经理
 | |
| 姓名 | 张其思 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-04-11 |
张其思先生:中国国籍,波士顿大学数理金融硕士,特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM),具有基金从业资格。曾就职于美国Charles River Development、Citizens Financial Group,历任固定收益部分析员、资本管理部量化分析师。2017年4月加入南方基金,历任数量化投资部研究员、指数投资部研究员、国际业务部研究员。2020年6月2日至2021年3月26日,任南方原油基金经理助理;2021年3月26日至今,任美国REIT、南方原油基金经理;2022年11月29日至今,任南方纳斯达克100指数发起(QDII)基金经理。2024年5月21日至今,任南方恒生科技指数发起(QDII)基金经理;2025年3月7日至今,任南方标普500ETF(QDII)基金经理;2025年4月11日至今,任南方顶峰TOPIXETF(QDII)、南方基金南方东英沙特阿拉伯ETF(QDII)、南方中证香港科技ETF(QDII)、南方基金南方东英沙特阿拉伯交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理。2025年4月18日起担任南方基金南方东英富时亚太低碳精选交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)基金经理、南方基金南方东英富时亚太低碳精选交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理。2025年6月6日起担任南方港股数字经济混合型发起式证券投资基金(QDII)基金经理。2025年9月12日至今,任南方国证港股通创新药ETF基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 159127 | 南方中证港股通高股息投资ETF | 指数型-股票 | 2025-11-12 | 至今 | 83天 | -5.18% |
| 520570 | 南方恒生科技ETF(QDII) | 指数型-海外股票 | 2025-10-29 | 至今 | 97天 | -8.75% |
| 520650 | 南方中证港股通互联网ETF | 指数型-股票 | 2025-10-29 | 至今 | 97天 | -8.73% |
| 159126 | 南方中证港股通50ETF | 指数型-股票 | 2025-10-22 | 至今 | 104天 | 0.36% |
| 159297 | 南方国证港股通创新药ETF | 指数型-股票 | 2025-09-12 | 至今 | 144天 | -21.26% |
| 019265 | 南方港股数字经济混合发起(QDII)A | QDII-混合偏股 | 2025-06-06 | 至今 | 242天 | 21.25% |
| 019266 | 南方港股数字经济混合发起(QDII)C | QDII-混合偏股 | 2025-06-06 | 至今 | 242天 | 20.77% |
| 021189 | 南方亚太精选ETF联接(QDII)A | 指数型-海外股票 | 2025-04-18 | 至今 | 291天 | 33.50% |
| 159687 | 南方基金南方东英富时亚太低碳精选ETF(QDII) | 指数型-海外股票 | 2025-04-18 | 至今 | 291天 | 36.38% |
| 021190 | 南方亚太精选ETF联接(QDII)C | 指数型-海外股票 | 2025-04-18 | 至今 | 291天 | 33.30% |
| 513800 | 南方顶峰TOPIX(ETF-QDII) | 指数型-海外股票 | 2025-04-11 | 至今 | 298天 | 26.78% |
| 159747 | 南方中证香港科技ETF(QDII) | 指数型-海外股票 | 2025-04-11 | 至今 | 298天 | 13.60% |
| 159329 | 南方基金南方东英沙特阿拉伯ETF(QDII) | 指数型-海外股票 | 2025-04-11 | 至今 | 298天 | -1.12% |
| 513650 | 南方标普500ETF(QDII) | 指数型-海外股票 | 2025-03-07 | 至今 | 333天 | 17.56% |
| 020988 | 南方恒生科技ETF发起联接(QDII)A | 指数型-海外股票 | 2024-05-21 | 至今 | 1年又258天 | 36.50% |
| 020989 | 南方恒生科技ETF发起联接(QDII)C | 指数型-海外股票 | 2024-05-21 | 至今 | 1年又258天 | 32.53% |
| 021000 | 南方纳斯达克100指数发起(QDII)I | 指数型-海外股票 | 2024-03-19 | 至今 | 1年又321天 | 32.02% |
| 016452 | 南方纳斯达克100指数发起(QDII)A | 指数型-海外股票 | 2022-11-29 | 至今 | 3年又67天 | 105.23% |
| 016453 | 南方纳斯达克100指数发起(QDII)C | 指数型-海外股票 | 2022-11-29 | 至今 | 3年又67天 | 104.43% |
| 006476 | 南方原油C | QDII-商品 | 2021-03-26 | 至今 | 4年又315天 | 71.95% |
| 501018 | 南方原油A | QDII-商品 | 2021-03-26 | 至今 | 4年又315天 | 77.21% |
| 160141 | 南方道琼斯美国精选C | 指数型-海外股票 | 2021-03-26 | 至今 | 4年又315天 | 23.10% |
| 160140 | 南方道琼斯美国精选A | 指数型-海外股票 | 2021-03-26 | 至今 | 4年又315天 | 25.18% |
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| 姓名 | 王鑫 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-04-11 |
王鑫先生:中国国籍,北京大学理学与经济学学士,美国约翰霍普金斯大学金融学硕士,特许金融分析师(CFA),具有基金从业资格。2018年5月加入南方基金,先后任职于战略与产品开发部、产品开发部;2022年6月加入国际业务部,任研究员;2024年5月31日至2025年4月11日,任南方亚洲美元收益债券(QDII)基金经理助理;2025年4月11日至今,任南方标普500ETF(QDII)、南方顶峰TOPIXETF(QDII)、南方中证香港科技ETF(QDII)基金经理;2025年4月18日至今,任南方基金南方东英富时亚太低碳精选ETF(QDII)、南方富时亚太低碳精选ETF发起联接(QDII)基金经理;2025年10月22日至今,任南方中证港股通50ETF基金经理;2025年10月29日至今,任南方中证港股通互联网ETF基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 026555 | 南方中证港股通互联网ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2026-01-30 | 至今 | 4天 | |
| 026554 | 南方中证港股通互联网ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2026-01-30 | 至今 | 4天 | |
| 520650 | 南方中证港股通互联网ETF | 指数型-股票 | 2025-10-29 | 至今 | 97天 | -8.73% |
| 159126 | 南方中证港股通50ETF | 指数型-股票 | 2025-10-22 | 至今 | 104天 | 0.36% |
| 021189 | 南方亚太精选ETF联接(QDII)A | 指数型-海外股票 | 2025-04-18 | 至今 | 291天 | 33.50% |
| 021190 | 南方亚太精选ETF联接(QDII)C | 指数型-海外股票 | 2025-04-18 | 至今 | 291天 | 33.30% |
| 159687 | 南方基金南方东英富时亚太低碳精选ETF(QDII) | 指数型-海外股票 | 2025-04-18 | 至今 | 291天 | 36.38% |
| 513800 | 南方顶峰TOPIX(ETF-QDII) | 指数型-海外股票 | 2025-04-11 | 至今 | 298天 | 26.78% |
| 513650 | 南方标普500ETF(QDII) | 指数型-海外股票 | 2025-04-11 | 至今 | 298天 | 27.40% |
| 159747 | 南方中证香港科技ETF(QDII) | 指数型-海外股票 | 2025-04-11 | 至今 | 298天 | 13.60% |
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数,追求跟踪误差最小化。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此外,为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括ETF);境外政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券以及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品;与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 | 本基金以目标ETF作为其主要投资标的,方便特定的客户群通过本基金投资目标ETF。本基金并不参与目标ETF的管理。在正常市场情况下,本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 1、资产配置策略 为实现紧密跟踪标的指数的投资目标,本基金将以不低于基金资产净值90%的资产投资于目标ETF。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股、债券、货币市场工具、金融衍生品,以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。 2、目标ETF投资策略 本基金投资目标ETF的方式如下: (1)申购和赎回:以股票组合进行申购赎回或者按照目标ETF法律文件的约定以其他方式申赎目标ETF。 (2)二级市场方式:在二级市场进行目标ETF基金份额的交易。本基金短期内优先通过二级市场交易投资目标ETF,待未来技术系统等各方面条件支持后也可通过申购赎回投资目标ETF。当目标ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整,本基金也将作相应的变更或调整,无须召开基金份额持有人大会。 3、标的指数成份股、备选成份股投资策略 本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸,主要采取复制法,即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况(如流动性不足等)导致无法获得足够数量的股票时,基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。 4、固定收益类投资策略 本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的,综合考虑流动性和收益性,构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。 5、衍生品投资策略 本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生品。本基金在金融衍生品的投资中主要遵循有效管理投资策略,对冲目标ETF或某些成份券的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险,以及利用金融衍生产品规避外汇风险及其他相关风险。今后,随着全球证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 |
| 分红政策 | 1、当基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到1%以上时,可进行收益分配。基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去1乘以100%(期间如发生基金份额折算,则以基金份额折算日为初始日重新计算);标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去1乘以100%(期间如发生基金份额折算,则以基金份额折算日为初始日重新计算); 2、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提,收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值; 3、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,基金份额每次基金收益分配比例由基金管理人根据上述原则确定,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 4、本基金收益分配采取现金分红方式; 5、每一基金份额享有同等分配权; 6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人、登记机构可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。 |
| 业绩比较基准 | 东证指数 |
| 风险收益特征 | 本基金属于股票型基金,一般而言,其风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 本基金主要通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的境外证券市场相似的风险收益特征。 |
南方顶峰TOPIX(ETF-QDII)(513800) - 基金费率
| 管理费率 | 0.20%（每年） | 托管费率 | 0.05%（每年） | 销售服务费率 | --- |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 费率 |
|---|---|---|
| 小于100万元 | --- | 0.50% |
| 大于等于100万元，小于300万元 | --- | 0.30% |
| 大于等于300万元，小于500万元 | --- | 0.10% |
| 大于等于500万元 | --- | 每笔1000元 |
南方顶峰TOPIX(ETF-QDII)(513800) - 基金公告