| 基金全称 | 南方国证港股通创新药交易型开放式指数证券投资基金 | 基金简称 | 南方国证港股通创新药ETF |
| 基金代码 | 159297（前端） | 基金类型 | 指数型-股票 |
| 发行日期 | 2025年09月03日 | 成立日期 | --- |
| 成立规模 | --- | 资产规模 | --- |
| 基金管理人 | 南方基金 | 基金托管人 | 中信建投 |
| 管理费率 | 0.15%（每年） | 托管费率 | 0.05%（每年） |
| 销售服务费率 | --- | 最高认购费率 | 0.80%（前端） |
| 最高申购费率 | --- | 最高赎回费率 | --- |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
南方国证港股通创新药ETF(159297) - 基金经理
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| 姓名 | 张其思 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-08-29 |
张其思先生:中国国籍,波士顿大学数理金融硕士,特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM),具有基金从业资格。曾就职于美国Charles River Development、Citizens Financial Group,历任固定收益部分析员、资本管理部量化分析师。2017年4月加入南方基金,历任数量化投资部研究员、指数投资部研究员、国际业务部研究员。2020年6月2日至2021年3月26日,任南方原油基金经理助理;2021年3月26日至今,任美国REIT、南方原油基金经理;2022年11月29日至今,任南方纳斯达克100指数发起(QDII)基金经理。2024年5月21日至今,任南方恒生科技指数发起(QDII)基金经理;2025年3月7日至今,任南方标普500ETF(QDII)基金经理;2025年4月11日至今,任南方顶峰TOPIXETF(QDII)、南方基金南方东英沙特阿拉伯ETF(QDII)、南方中证香港科技ETF(QDII)、南方基金南方东英沙特阿拉伯交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理。2025年4月18日起担任南方基金南方东英富时亚太低碳精选交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)基金经理、南方基金南方东英富时亚太低碳精选交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理。2025年6月6日起担任南方港股数字经济混合型发起式证券投资基金(QDII)基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 159297 | 南方国证港股通创新药ETF | 指数型-股票 | 2025-08-29 | 至今 | 9天 | |
| 019265 | 南方港股数字经济混合发起(QDII)A | QDII-混合偏股 | 2025-06-06 | 至今 | 93天 | 15.33% |
| 019266 | 南方港股数字经济混合发起(QDII)C | QDII-混合偏股 | 2025-06-06 | 至今 | 93天 | 15.16% |
| 021189 | 南方亚太精选ETF联接(QDII)A | 指数型-海外股票 | 2025-04-18 | 至今 | 142天 | 16.34% |
| 159687 | 南方基金南方东英富时亚太低碳精选ETF(QDII) | 指数型-海外股票 | 2025-04-18 | 至今 | 142天 | 17.62% |
| 021190 | 南方亚太精选ETF联接(QDII)C | 指数型-海外股票 | 2025-04-18 | 至今 | 142天 | 16.25% |
| 513800 | 南方顶峰TOPIX-ETF | 指数型-海外股票 | 2025-04-11 | 至今 | 149天 | 18.19% |
| 159747 | 南方中证香港科技ETF(QDII) | 指数型-海外股票 | 2025-04-11 | 至今 | 149天 | 21.93% |
| 159329 | 南方基金南方东英沙特阿拉伯ETF(QDII) | 指数型-海外股票 | 2025-04-11 | 至今 | 149天 | -6.33% |
| 513650 | 南方标普500ETF(QDII) | 指数型-海外股票 | 2025-03-07 | 至今 | 184天 | 12.28% |
| 020988 | 南方恒生科技指数发起(QDII)A | 指数型-海外股票 | 2024-05-21 | 至今 | 1年又109天 | 43.93% |
| 020989 | 南方恒生科技指数发起(QDII)C | 指数型-海外股票 | 2024-05-21 | 至今 | 1年又109天 | 39.84% |
| 021000 | 南方纳斯达克100指数发起(QDII)I | 指数型-海外股票 | 2024-03-19 | 至今 | 1年又172天 | 25.49% |
| 016452 | 南方纳斯达克100指数发起(QDII)A | 指数型-海外股票 | 2022-11-29 | 至今 | 2年又283天 | 95.01% |
| 016453 | 南方纳斯达克100指数发起(QDII)C | 指数型-海外股票 | 2022-11-29 | 至今 | 2年又283天 | 94.33% |
| 006476 | 南方原油C | QDII-商品 | 2021-03-26 | 至今 | 4年又166天 | 67.63% |
| 501018 | 南方原油A | QDII-商品 | 2021-03-26 | 至今 | 4年又166天 | 72.46% |
| 160141 | 南方道琼斯美国精选C | 指数型-海外股票 | 2021-03-26 | 至今 | 4年又166天 | 21.96% |
| 160140 | 南方道琼斯美国精选A | 指数型-海外股票 | 2021-03-26 | 至今 | 4年又166天 | 23.82% |
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| 姓名 | 叶震南 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-08-29 |
叶震南先生:厦门大学硕士,金融风险管理师(FRM),具有基金从业资格。2018年7月加入南方基金,任国际业务部研究员;2022年3月4日至2023年10月24日,任南方中国新兴经济9个月持有期混合(QDII)基金经理助理;2023年10月24日至今,任南方港股医药行业混合发起(QDII)基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 159297 | 南方国证港股通创新药ETF | 指数型-股票 | 2025-08-29 | 至今 | 9天 | |
| 019415 | 南方港股医药行业混合发起(QDII)A | QDII-混合偏股 | 2023-10-24 | 至今 | 1年又319天 | 68.12% |
| 019416 | 南方港股医药行业混合发起(QDII)C | QDII-混合偏股 | 2023-10-24 | 至今 | 1年又319天 | 62.94% |
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股(包括内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(简称“港股通股票”)、存托凭证,下同)。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包含主板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准或注册发行的股票、港股通股票、存托凭证)、金融衍生品(股指期货、股票期权等)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可转换债券、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金根据相关规定可参与融资、转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 | 本基金主要采用完全复制策略、替代策略及其他适当的策略以更好的跟踪标的指数,实现基金投资目标。本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。 完全复制策略 本基金为被动式指数基金,主要采用完全复制法,按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 替代策略 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,通过投资成份股、非成份股、成份股个股衍生品等进行替代从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。 特殊情况包括但不限于以下情形:(1)法律法规的限制无法投资某只成份股;(2)成份股流动性严重不足;(3)成份股票长期停牌;(4)成份股进行配股、增发或被吸收合并;(5)成份股派发现金股息;(6)成份股定期或临时调整;(7)标的指数编制方法发生变化;(8)港股通额度受限;(9)其他合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。 金融衍生品投资策略 为更好地实现投资目标,本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的衍生金融产品,如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具。本基金将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的衍生品合约进行交易。 融资及转融通证券出借业务投资策略 为更好地实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本基金可根据投资管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例。 存托凭证投资策略 本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上,根据审慎原则合理参与存托凭证的投资,以更好地跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 资产支持证券投资策略 资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。 股票期权投资策略 本基金投资股票期权,将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,充分考虑股票期权的流动性和风险收益特征。 可转换债券及可交换债券投资策略 本基金在可转换债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策略、条款价值策略、行权套利策略等多种策略,构建风险收益比佳、基本面稳健的组合。其中仓位策略和类属策略,将根据基本面环境、股债性价比,确定整体仓位水平、偏股型和偏债型可转债占比。个券挖掘策略,从基本面视角来挖掘可转债的机会,选择基本面景气向上、估值不高的偏股型转债作为获取超额收益的品种。条款价值策略,即深入分析修正转股价条款、回售条款和赎回条款等对转债价值的影响,挖掘各条款对应的投资机会。行权套利策略,可转债具备按照约定的价格转换为标的股票的权利,本基金将综合分析正股的基本面和估值水平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和抛售压力等因素,确定是否行使将可转债转换为标的股票的权利,以及转股的时机和转股后标的股票的持有时间。 债券投资策略 本基金结合对未来市场利率预期运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略、利差轮动策略等多种积极管理策略,通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机会,构建收益稳定、流动性良好的债券组合。 |
| 分红政策 | 1、在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可以根据实际情况进行收益分配, 具体分配方案以届时基金管理人发布的公告为准。若《基金合同》生效不满3个月可不进行 收益分配; 2、基金管理人可每季度评估是否进行收益分配。基金管理人可每季度对基金相对业绩 比较基准的超额收益率以及基金的可供分配利润进行评价,在符合基金收益分配条件下,可 安排收益分配。收益分配条件、评估时间、分配时间、分配方案及每次基金收益分配数额等 内容,基金管理人可以根据实际情况确定并按照有关规定公告; 3、本基金的收益分配方式为现金分红; 4、每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人、登记机构可对基 金收益分配原则进行调整。 |
| 业绩比较基准 | 暂无数据 |
| 风险收益特征 | 本基金属于股票型基金,一般而言,其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的市场相似的风险收益特征。 本基金投资港股通股票,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险和港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 |
南方国证港股通创新药ETF(159297) - 基金费率
| 管理费率 | 0.15%（每年） | 托管费率 | 0.05%（每年） | 销售服务费率 | --- |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 费率 |
|---|---|---|
| 小于50万元 | --- | 0.80% |
| 大于等于50万元，小于100万元 | --- | 0.50% |
| 大于等于100万元 | --- | 每笔500元 |
南方国证港股通创新药ETF(159297) - 基金公告
- 关于南方基金管理股份有限公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告2025-09-04
- 南方国证港股通创新药交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知2025-08-29
- 南方国证港股通创新药交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要2025-08-29
- 南方国证港股通创新药交易型开放式指数证券投资基金基金合同2025-08-29
- 南方国证港股通创新药交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告2025-08-29