| 基金全称 | 国联安沪深300交易型开放式指数证券投资基金 | 基金简称 | 国联安沪深300ETF |
| 基金代码 | 515660（前端） | 基金类型 | 指数型-股票 |
| 发行日期 | 2019年08月28日 | 成立日期 | 2019年11月25日 |
| 成立规模 | 5.010亿份 | 资产规模 | 17.25亿份（截止至：2023年12月31日） |
| 基金管理人 | 国联安基金 | 基金托管人 | 工商银行 |
| 管理费率 | 0.30%（每年） | 托管费率 | 0.05%（每年） |
| 销售服务费率 | --- | 最高认购费率 | 0.50%（前端） |
| 最高申购费率 | --- | 最高赎回费率 | --- |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
 | |
| 姓名 | 黄欣 |
|---|---|
| 上任日期 | 2019-11-25 |
黄欣先生:伦敦经济学院会计金融专业硕士。于2002年11月加入兴业证券投资部任投资分析员,2003年10月加入国联安基金管理有限公司,历任产品开发部经理助理、总经理特别助理、债券投资助理、基金经理助理,现任量化投资部总监助理。2010年4月起担任国联安双禧中证100指数分级证券投资基金的基金经理,2010年5月起至2012年9月兼任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金的基金经理,2010年11月起兼任上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2010年12月起兼任国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理,2013年6月起至2017年3月兼任国联安中证股债动态策略指数证券投资基金的基金经理,2016年8月起兼任国联安双力中小板综指证券投资基金(LOF)和国联安中证医药100指数证券投资基金的基金经理。2018年3月至2019年7月兼任国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2019年5月起兼任国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019年6月起任国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2019年11月25日担任国联安沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2019年12月25日任国联安沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2021年2月起兼任国联安中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年5月起兼任国联安中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年6月起兼任国联安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年9月起兼任国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年5月起兼任国联安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2023年3月起兼任国联安国证ESG300交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 159670 | 国联安中证消费50ETF | 指数型-股票 | 2023-04-14 | 至今 | 1年又7天 | -5.25% |
| 159653 | 国联安国证ESG300ETF | 指数型-股票 | 2023-03-06 | 至今 | 1年又46天 | -11.02% |
| 013894 | 国联安上证科创50ETF联接C | 指数型-股票 | 2022-05-24 | 至今 | 1年又332天 | -33.49% |
| 013893 | 国联安上证科创50ETF联接A | 指数型-股票 | 2022-05-24 | 至今 | 1年又332天 | -32.96% |
| 015577 | 国联安上证商品ETF联接C | 指数型-股票 | 2022-05-13 | 至今 | 1年又343天 | 12.56% |
| 159777 | 国联安创业板科技ETF | 指数型-股票 | 2021-09-27 | 至今 | 2年又206天 | -41.43% |
| 588180 | 国联安上证科创板50成份ETF | 指数型-股票 | 2021-06-24 | 至今 | 2年又301天 | -52.77% |
| 516480 | 国联安中证新材料主题ETF | 指数型-股票 | 2021-05-27 | 至今 | 2年又329天 | -43.21% |
| 159848 | 国联安中证全指证券公司ETF | 指数型-股票 | 2021-02-09 | 至今 | 3年又71天 | -17.13% |
| 008390 | 国联安沪深300ETF联接A | 指数型-股票 | 2019-12-25 | 至今 | 4年又118天 | 0.44% |
| 008391 | 国联安沪深300ETF联接C | 指数型-股票 | 2019-12-25 | 至今 | 4年又118天 | -0.26% |
| 515660 | 国联安沪深300ETF | 指数型-股票 | 2019-11-25 | 至今 | 4年又148天 | 7.32% |
| 007300 | 国联安中证半导体ETF联接A | 指数型-股票 | 2019-06-26 | 至今 | 4年又300天 | 34.47% |
| 007301 | 国联安中证半导体ETF联接C | 指数型-股票 | 2019-06-26 | 至今 | 4年又300天 | 32.54% |
| 512480 | 国联安中证半导体ETF | 指数型-股票 | 2019-05-08 | 至今 | 4年又349天 | 30.72% |
| 006569 | 国联安中证医药100C | 指数型-股票 | 2018-10-26 | 至今 | 5年又178天 | 21.59% |
| 001359 | 国联安添鑫灵活配置混合A | 混合型-灵活 | 2018-03-12 | 2019-07-22 | 1年又132天 | -8.69% |
| 001654 | 国联安添鑫灵活配置混合C | 混合型-灵活 | 2018-03-12 | 2019-07-22 | 1年又132天 | -9.34% |
| 162510 | 国联安中小综指(LOF) | 指数型-股票 | 2016-08-19 | 2022-12-14 | 6年又118天 | -16.99% |
| 000059 | 国联安中证医药100A | 指数型-股票 | 2016-08-19 | 至今 | 7年又246天 | -11.15% |
| 000060 | 国联安股债动态 | 指数型-其他 | 2013-06-26 | 2017-03-28 | 3年又276天 | -8.90% |
| 257060 | 国联安上证商品ETF联接A | 指数型-股票 | 2010-12-01 | 至今 | 13年又144天 | 15.25% |
| 510170 | 国联安上证商品ETF | 指数型-股票 | 2010-11-26 | 至今 | 13年又149天 | 16.51% |
| 253010 | 国联安安心成长混合 | 混合型-灵活 | 2010-05-27 | 2012-09-13 | 2年又110天 | -18.62% |
| 150012 | 国联安双禧A中证100指数 | 指数型-股票 | 2010-04-16 | 2020-12-03 | 10年又234天 | 74.39% |
| 150013 | 国联安双禧B中证100指数 | 指数型-股票 | 2010-04-16 | 2020-12-03 | 10年又234天 | 143.92% |
| 162509 | 国联安中证100指数(LOF) | 指数型-股票 | 2010-04-16 | 至今 | 14年又8天 | 68.08% |
 | |
| 姓名 | 章椹元 |
|---|---|
| 上任日期 | 2020-05-06 |
章椹元先生:中国,研究生学历。自2008年7月至2011年5月在建信基金管理有限责任公司任研究员助理、初级研究员、研究员;2011年5月至2015年5月就职于富国基金管理有限公司任基金经理助理、基金经理,自2013年12月起任富国创业板指数分级证券投资基金基金经理,自2014年4月起任富国中证军工指数分级证券投资基金基金经理,自2014年9月起任富国中证移动互联网指数分级证券投资基金基金经理,自2014年12月起任富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金经理,自2015年3月起任富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金和富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金基金经理。2019年5月加入国联安基金管理有限公司,任量化投资部总经理,2020年5月6日起任国联安沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2020年8月13日担任国联安沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2020年8月13日担任国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2020年8月13日担任国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2021年2月起兼任国联安中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年5月起兼任国联安中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年6月起兼任国联安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2021年9月起兼任国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2021年10月8日担任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2022年11月3日起任国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2022年12月起兼任国联安中证1000指数增强型证券投资基金的基金经理。2023年3月起兼任国联安国证ESG300交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2023年4月起兼任国联安中证消费50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 020221 | 国联安沪深300指数增强C | 指数型-股票 | 2024-01-23 | 至今 | 88天 | 6.49% |
| 020220 | 国联安沪深300指数增强A | 指数型-股票 | 2024-01-23 | 至今 | 88天 | 6.55% |
| 159670 | 国联安中证消费50ETF | 指数型-股票 | 2023-04-14 | 至今 | 1年又7天 | -5.25% |
| 159653 | 国联安国证ESG300ETF | 指数型-股票 | 2023-03-06 | 至今 | 1年又46天 | -11.02% |
| 016963 | 国联安中证1000指数增强C | 指数型-股票 | 2022-12-05 | 至今 | 1年又137天 | -15.81% |
| 016962 | 国联安中证1000指数增强A | 指数型-股票 | 2022-12-05 | 至今 | 1年又137天 | -15.57% |
| 001359 | 国联安添鑫灵活配置混合A | 混合型-灵活 | 2022-11-03 | 至今 | 1年又169天 | -9.34% |
| 001654 | 国联安添鑫灵活配置混合C | 混合型-灵活 | 2022-11-03 | 至今 | 1年又169天 | -9.55% |
| 000417 | 国联安新精选混合 | 混合型-灵活 | 2021-10-08 | 至今 | 2年又195天 | -11.71% |
| 159777 | 国联安创业板科技ETF | 指数型-股票 | 2021-09-27 | 至今 | 2年又206天 | -41.43% |
| 588180 | 国联安上证科创板50成份ETF | 指数型-股票 | 2021-06-24 | 至今 | 2年又301天 | -52.77% |
| 516480 | 国联安中证新材料主题ETF | 指数型-股票 | 2021-05-27 | 至今 | 2年又329天 | -43.21% |
| 159848 | 国联安中证全指证券公司ETF | 指数型-股票 | 2021-02-09 | 至今 | 3年又71天 | -17.13% |
| 512480 | 国联安中证半导体ETF | 指数型-股票 | 2020-08-13 | 至今 | 3年又251天 | -43.35% |
| 008390 | 国联安沪深300ETF联接A | 指数型-股票 | 2020-08-13 | 至今 | 3年又251天 | -16.40% |
| 008391 | 国联安沪深300ETF联接C | 指数型-股票 | 2020-08-13 | 至今 | 3年又251天 | -17.02% |
| 007301 | 国联安中证半导体ETF联接C | 指数型-股票 | 2020-08-13 | 至今 | 3年又251天 | -40.38% |
| 007300 | 国联安中证半导体ETF联接A | 指数型-股票 | 2020-08-13 | 至今 | 3年又251天 | -39.83% |
| 515660 | 国联安沪深300ETF | 指数型-股票 | 2020-05-06 | 至今 | 3年又350天 | 6.09% |
| 002955 | 融通新趋势灵活配置混合 | 混合型-灵活 | 2018-03-10 | 2019-04-30 | 1年又51天 | -3.95% |
| 150242 | 富国中证银行指数分级B | 指数型-股票 | 2015-04-30 | 2015-05-13 | 13天 | 0.00% |
| 150241 | 富国中证银行指数分级A | 指数型-股票 | 2015-04-30 | 2015-05-13 | 13天 | 0.20% |
| 161029 | 富国中证银行指数(LOF)A | 指数型-股票 | 2015-04-30 | 2015-05-13 | 13天 | 0.10% |
| 150212 | 富国中证新能源汽车指数分级B | 指数型-股票 | 2015-03-30 | 2015-05-13 | 44天 | 16.50% |
| 150211 | 富国中证新能源汽车指数分级A | 指数型-股票 | 2015-03-30 | 2015-05-13 | 44天 | 0.70% |
| 161028 | 富国中证新能源汽车指数(LOF)A | 指数型-股票 | 2015-03-30 | 2015-05-13 | 44天 | 8.60% |
| 161027 | 富国中证全指证券公司指数(LOF)A | 指数型-股票 | 2015-03-27 | 2015-05-13 | 47天 | 6.90% |
| 161026 | 富国中证国有企业改革指数(LOF)A | 指数型-股票 | 2014-12-17 | 2015-05-13 | 147天 | 43.00% |
| 161025 | 富国中证移动互联网指数(LOF)A | 指数型-股票 | 2014-09-02 | 2015-05-13 | 253天 | 104.48% |
| 150181 | 富国中证军工指数分级A | 指数型-股票 | 2014-04-09 | 2015-05-13 | 1年又34天 | 6.54% |
| 150182 | 富国中证军工指数分级B | 指数型-股票 | 2014-04-09 | 2015-05-13 | 1年又34天 | 369.76% |
| 161024 | 富国中证军工指数(LOF)A | 指数型-股票 | 2014-04-09 | 2015-05-13 | 1年又34天 | 151.46% |
| 161022 | 富国创业板ETF联接A | 指数型-股票 | 2013-12-05 | 2015-05-13 | 1年又159天 | 147.54% |
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。 为更好地实现基金的投资目标,本基金还可投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金可以参与融资业务以及通过证券金融公司办理转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 | 1、股票投资策略 本基金主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时,基金管理人可采取包括抽样复制在内的其他指数投资技术适当调整基金投资组合,以达到紧密跟踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于:(1)法律法规的限制;(2)标的指数成份股流动性严重不足;(3)标的指数的成份股票长期停牌;(4)标的指数成份股进行配股或增发;(5)标的指数成份股派发现金股息;(6)标的指数编制方法发生变化;(7)其他可能严重限制本基金跟踪标的指数的合理原因等。 对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情况,导致本基金无法获得足够数量的股票时,基金管理人将通过投资成份股、非成份股、成份股个股衍生品等进行替代。 2、债券投资策略 本基金进行债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,使基金资产得到更加合理有效的利用,从而提高投资组合收益。为此,本基金将以市场利率趋势研判为主,基于对宏观经济环境的深入研究和基金未来现金流的分析,在保证流动性和风险可控的前提下,灵活运用目标久期策略、收益率曲线策略、相对价值策略、骑乘策略和利差套利策略等对高流动性、低风险的债券品种进行主动投资。 3、资产支持证券投资策略 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产支持证券的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析,评估其相对投资价值后作出相应的投资决策。 4、可转换债券和可交换债券投资策略 本基金将对可转换债券和可交换债券的价值进行评估,选择具有较高投资价值的可转换债券、可交换债券,根据基金资产组合情况可适度进行投资。 5、金融衍生品投资策略 为更好地实现投资目标,本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具。本基金可根据风险管理原则,以套期保值为目的,选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整带来的交易成本,追求对标的指数的紧密跟踪。 6、融资及转融通证券出借业务投资策略 本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则,在法律法规允许的范围和比例内、风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与融资和转融通证券出借业务。 参与融资业务时,本基金将力争利用融资的杠杆作用,降低因申购造成基金仓位较低带来的跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。 参与转融通证券出借业务时,本基金将从基金持有的融券标的股票中选择流动性好、交易活跃的股票作为转融通出借交易对象,力争为本基金份额持有人增厚投资收益。 本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内,年化跟踪误差控制在2%以内。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。 未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。 |
| 分红政策 | 1、基金收益评价日核定的基金累计报酬率超过标的指数同期累计报酬率时,基金管理人可以进行收益分配。具体分红方案见基金管理人届时发布的相关分红公告; 2、在符合有关基金分红条件的前提下,收益分配比例根据以下原则确定:使收益分配后基金累计报酬率尽可能贴近标的指数同期累计报酬率。若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 3、本基金收益分配方式为现金分红; 4、基于本基金的性质和特点,本基金收益分配无需以弥补亏损为前提,收益分配后基金份额净值有可能低于面值; 5、每一基金份额享有同等分配权; 6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在不违背法律法规及基金合同的规定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人经与托管人协商一致,可在按照监管部门要求履行适当程序后调整基金收益的分配原则,不需召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在指定媒介公告。 |
| 业绩比较基准 | 沪深300指数收益率 |
| 风险收益特征 | 本基金为股票型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股,具有与标的指数相似的风险收益特征。 |
| 管理费率 | 0.30%（每年） | 托管费率 | 0.05%（每年） | 销售服务费率 | --- |
| 适用金额 | 适用期限 | 费率 |
|---|---|---|
| 小于50万元 | --- | 0.50% |
| 大于等于50万元，小于100万元 | --- | 0.30% |
| 大于等于100万元 | --- | 每笔1000元 |
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