| 基金全称 | 国泰中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金 | 基金简称 | 国泰中证港股通高股息投资ETF |
| 基金代码 | 159331（前端） | 基金类型 | 指数型-股票 |
| 发行日期 | 2024年07月08日 | 成立日期 | 2024年07月23日 |
| 成立规模 | 3.357亿份 | 资产规模 | 0.99亿份（截止至：2025年06月30日） |
| 基金管理人 | 国泰基金 | 基金托管人 | 广发证券 |
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） |
| 销售服务费率 | --- | 最高认购费率 | 0.80%（前端） |
| 最高申购费率 | --- | 最高赎回费率 | --- |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
国泰中证港股通高股息投资ETF(159331) - 基金经理
 | |
| 姓名 | 朱丹 |
|---|---|
| 上任日期 | 2024-07-23 |
朱丹女士:国籍中国,硕士研究生,2016年1月加入国泰基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理,现拟任基金经理。2023年6月起任国际业务部副总监。2020年11月6日起担任国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)基金经理。2022年1月27日起担任国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)基金经理。2022年1月27日起担任国泰纳斯达克100指数证券投资基金基金经理。2022年12月30日至2024年2月21日任国泰蓝筹精选混合型证券投资基金基金经理。2024年8月13日起担任国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金基金经理。2024年7月23日担任国泰中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2024年8月29日担任国泰中证香港内地国有企业交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 520720 | 国泰中证港股通汽车产业主题ETF | 指数型-股票 | 2025-08-28 | 至今 | 8天 | |
| 025162 | 国泰大宗商品(QDII-LOF)D | QDII-商品 | 2025-08-11 | 至今 | 25天 | 5.25% |
| 022275 | 国泰港股红利ETF联接C | 指数型-股票 | 2024-10-09 | 至今 | 331天 | 15.16% |
| 022274 | 国泰港股红利ETF联接A | 指数型-股票 | 2024-10-09 | 至今 | 331天 | 15.37% |
| 159519 | 国泰中证香港内地国有企业ETF(QDII) | 指数型-海外股票 | 2024-08-29 | 至今 | 1年又7天 | 32.09% |
| 000103 | 国泰境外高收益债(QDII) | QDII-纯债 | 2024-08-13 | 至今 | 1年又23天 | 5.40% |
| 159331 | 国泰中证港股通高股息投资ETF | 指数型-股票 | 2024-07-23 | 至今 | 1年又44天 | 31.81% |
| 008175 | 国泰蓝筹精选混合C | 混合型-偏股 | 2022-12-30 | 2024-02-21 | 1年又53天 | -27.06% |
| 008174 | 国泰蓝筹精选混合A | 混合型-偏股 | 2022-12-30 | 2024-02-21 | 1年又53天 | -26.60% |
| 160216 | 国泰大宗商品(QDII-LOF)A | QDII-商品 | 2022-01-27 | 至今 | 3年又222天 | 60.22% |
| 160213 | 国泰纳斯达克100指数 | 指数型-海外股票 | 2022-01-27 | 至今 | 3年又222天 | 79.93% |
| 501309 | 国泰恒生港股通指数(LOF) | 指数型-股票 | 2020-11-06 | 2023-05-25 | 2年又200天 | -19.14% |
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| 姓名 | 麻绎文 |
|---|---|
| 上任日期 | 2024-07-23 |
麻绎文先生:中国国籍,硕士研究生。2020年6月加入国泰基金,历任助理量化研究员、量化研究员、基金经理助理。2023年8月起兼任国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2023年9月起兼任国泰中证2000交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2023年10月起兼任国泰中证全指集成电路交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2023年11月起兼任国泰上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2024年4月起兼任国泰中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金和国泰上证国有企业红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2024年7月起兼任国泰中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2024年9月起兼任国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2024年12月起兼任国泰创业板50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。现任国泰上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025年2月起兼任国泰富时中国A股自由现金流聚焦交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025年3月起兼任国泰上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金和国泰创业板人工智能交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2025年4月起兼任国泰创业板医药卫生交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025年5月起兼任国泰创业板新能源交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 589720 | 国泰上证科创板创新药ETF | 指数型-股票 | 2025-07-23 | 至今 | 44天 | 7.11% |
| 159387 | 国泰创业板新能源ETF | 指数型-股票 | 2025-05-28 | 至今 | 100天 | 36.51% |
| 159377 | 国泰创业板医药卫生ETF | 指数型-股票 | 2025-04-02 | 至今 | 156天 | 24.21% |
| 589100 | 国泰上证科创板芯片ETF | 指数型-股票 | 2025-03-26 | 至今 | 163天 | 25.64% |
| 159388 | 国泰创业板人工智能ETF | 指数型-股票 | 2025-03-26 | 至今 | 163天 | 61.95% |
| 589630 | 国泰上证科创板综合ETF | 指数型-股票 | 2025-03-04 | 至今 | 185天 | 20.01% |
| 159399 | 国泰富时中国A股自由现金流聚焦ETF | 指数型-股票 | 2025-02-19 | 至今 | 198天 | 12.46% |
| 159375 | 国泰创业板50ETF | 指数型-股票 | 2024-12-30 | 至今 | 249天 | 42.98% |
| 021847 | 国泰沪深300增强策略ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2024-09-06 | 至今 | 364天 | 12.75% |
| 021848 | 国泰沪深300增强策略ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2024-09-06 | 至今 | 364天 | 12.53% |
| 159331 | 国泰中证港股通高股息投资ETF | 指数型-股票 | 2024-07-23 | 至今 | 1年又44天 | 31.81% |
| 510720 | 国泰上证国有企业红利ETF | 指数型-股票 | 2024-04-30 | 至今 | 1年又128天 | 2.66% |
| 517400 | 国泰中证沪深港黄金产业股票ETF | 指数型-股票 | 2024-04-24 | 至今 | 1年又134天 | 37.15% |
| 019866 | 国泰上证科创板100ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2023-11-21 | 至今 | 1年又289天 | 21.65% |
| 019867 | 国泰上证科创板100ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2023-11-21 | 至今 | 1年又289天 | 21.22% |
| 159546 | 国泰中证全指集成电路ETF | 指数型-股票 | 2023-10-11 | 至今 | 1年又330天 | 61.26% |
| 561370 | 国泰中证2000ETF | 指数型-股票 | 2023-09-13 | 至今 | 1年又358天 | 28.15% |
| 159881 | 国泰中证有色金属ETF | 指数型-股票 | 2023-08-08 | 至今 | 2年又29天 | 33.20% |
| 561330 | 国泰中证有色金属矿业主题ETF | 指数型-股票 | 2023-08-08 | 至今 | 2年又29天 | 34.74% |
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于标的指数成份股(含存托凭证)、备选成份股(含存托凭证)。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非标的指数成份股(包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、港股通标的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、金融衍生品(包括股指期货、国债期货、股票期权)、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金可根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。 |
| 投资策略 | 股票投资策略 本基金主要采用完全复制法,即按照标的指数成份股及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足、港股通额度受限等)导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 本基金运作过程中,当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险,且指数编制机构暂未作出调整的,基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则,履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。 存托凭证投资策略 本基金可根据投资目标,基于对基础证券投资价值的深入研究判断,进行存托凭证的投资。 可转换债券和可交换债券投资策略 本基金在对可转换债券和可交换债券条款和标的公司基本面进行深入分析研究的基础上,利用定价模型进行估值分析,投资具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券和可交换债券。 金融衍生品投资策略 为了更好地实现投资目标,本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权。 若本基金投资股指期货、国债期货,将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,综合考虑流动性、基差水平等因素。 若本基金投资股票期权,将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的,综合考虑流动性、价格等因素。 此外,本基金将关注其他金融衍生品的推出情况,如法律法规或监管机构允许基金投资前述以外的其他金融衍生品,本基金将按届时有效的法律法规和监管机构的规定,在充分评估金融衍生品风险的基础上,在履行适当程序后,谨慎地进行投资。 融资与转融通证券出借投资策略 本基金在参与融资业务时,将通过对市场环境、利率水平、基金规模以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断,决定融资规模。本基金管理人将充分考虑融资业务的收益性、流动性及风险性特征,谨慎进行投资。 为更好实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例。 随着证券市场投资工具的发展、丰富和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目标的前提下,遵循法律法规的规定,在履行适当程序后,相应调整或更新投资策略并公告。 |
| 分红政策 | 1、本基金的收益分配方式为现金分红; 2、基金管理人可每月对基金相对业绩比较基准的超额收益率以及基金的可供分配利润进行评价,收益评价日核定的基金净值增长率超过业绩比较基准同期增长率或者基金可供分配利润金额大于零时,基金管理人可进行收益分配; 3、当基金收益分配根据基金相对业绩比较基准的超额收益率决定时,基于本基金的特点,本基金收益分配无需以弥补亏损为前提,收益分配后基金份额净值有可能低于面值;当基金收益分配根据基金可供分配利润金额决定时,本基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、在符合上述基金分红条件的前提下,本基金可每月进行收益分配。评价时间、分配时间、分配方案及每次基金收益分配数额等内容,基金管理人可以根据实际情况确定并按照有关规定公告; 5、每一基金份额享有同等分配权; 6、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式,不需召开基金份额持有人大会审议,但应于变更实施日前在规定媒介上公告。 |
| 业绩比较基准 | 中证港股通高股息投资指数收益率(经估值汇率调整) |
| 风险收益特征 | 本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平理论上高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制策略,跟踪中证港股通高股息投资指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 本基金投资港股通标的股票,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 |
国泰中证港股通高股息投资ETF(159331) - 基金费率
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） | 销售服务费率 | --- |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 费率 |
|---|---|---|
| 小于50万元 | --- | 0.80% |
| 大于等于50万元，小于100万元 | --- | 0.50% |
| 大于等于100万元 | --- | 每笔100元 |
国泰中证港股通高股息投资ETF(159331) - 基金公告
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- 关于暂停网上交易系统对外服务的通知2025-09-03
- 国泰中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金第13次分红公告2025-09-01
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