| 基金全称 | 华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金(QDII) | 基金简称 | 华泰柏瑞南方东英恒生科技(QDII-ETF) |
| 基金代码 | 513130（前端） | 基金类型 | 指数型-海外股票 |
| 发行日期 | 2021年05月12日 | 成立日期 | 2021年05月24日 |
| 成立规模 | 11.722亿份 | 资产规模 | 153.74亿份（截止至：2023年12月31日） |
| 基金管理人 | 华泰柏瑞基金 | 基金托管人 | 建设银行 |
| 管理费率 | 0.20%（每年） | 托管费率 | 0.05%（每年） |
| 销售服务费率 | --- | 最高认购费率 | 0.50%（前端） |
| 最高申购费率 | --- | 最高赎回费率 | --- |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
 | |
| 姓名 | 柳军 |
|---|---|
| 上任日期 | 2021-05-24 |
柳军先生:监事,复旦大学财务管理硕士,2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务,2001-2004年任华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年6月起任上证红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2010年10月起担任指数投资部副总监。2011年1月至2020年2月任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。2012年5月起任华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年3月至2018年10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年4月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年10月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018年12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019年7月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2019年9月至2021年4月任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2020年2月至2021年4月任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2020年9月起任华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年3月起任华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2021年5月起任华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金(QDII)的基金经理。2021年7月至2023年8月任华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年8月至2023年12月06日任华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年12月起任华泰柏瑞中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年8月起任华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金联接基金(QDII)的基金经理。2022年11月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年3月起任华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)的基金经理。2023年9月起任华泰柏瑞中证2000交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 563330 | 华泰柏瑞中证A股ETF | 指数型-股票 | 2023-10-30 | 至今 | 173天 | -6.00% |
| 563300 | 华泰柏瑞中证2000ETF | 指数型-股票 | 2023-09-06 | 至今 | 227天 | -14.86% |
| 513110 | 华泰柏瑞纳斯达克100ETF(QDII) | 指数型-海外股票 | 2023-03-01 | 至今 | 1年又51天 | 43.31% |
| 561590 | 华泰柏瑞中证1000增强策略ETF | 指数型-股票 | 2022-11-23 | 至今 | 1年又149天 | -12.11% |
| 513310 | 华泰柏瑞中韩半导体ETF(QDII) | 指数型-海外股票 | 2022-11-02 | 至今 | 1年又170天 | 22.09% |
| 015310 | 华泰柏瑞恒生科技ETF联接(QDII)A | 指数型-海外股票 | 2022-08-23 | 至今 | 1年又241天 | -19.82% |
| 015311 | 华泰柏瑞恒生科技ETF联接(QDII)C | 指数型-海外股票 | 2022-08-23 | 至今 | 1年又241天 | -20.36% |
| 561550 | 华泰柏瑞中证500增强策略ETF | 指数型-股票 | 2021-12-02 | 至今 | 2年又140天 | -13.45% |
| 516790 | 华泰柏瑞中证医疗保健ETF | 指数型-股票 | 2021-08-12 | 2023-12-06 | 2年又116天 | -34.12% |
| 517120 | 华泰柏瑞中证创新药产业ETF | 指数型-股票 | 2021-07-08 | 2023-08-25 | 2年又48天 | -45.64% |
| 513130 | 华泰柏瑞南方东英恒生科技(QDII-ETF) | 指数型-海外股票 | 2021-05-24 | 至今 | 2年又332天 | -56.51% |
| 011610 | 华泰柏瑞科创板50ETF联接A | 指数型-股票 | 2021-03-04 | 至今 | 3年又48天 | -41.19% |
| 011611 | 华泰柏瑞科创板50ETF联接C | 指数型-股票 | 2021-03-04 | 至今 | 3年又48天 | -41.65% |
| 588090 | 华泰柏瑞上证科创板50成份ETF | 指数型-股票 | 2020-09-28 | 至今 | 3年又205天 | -47.36% |
| 008399 | 华泰柏瑞中证科技ETF联接A | 指数型-股票 | 2020-02-26 | 2021-04-29 | 1年又63天 | 43.15% |
| 008400 | 华泰柏瑞中证科技ETF联接C | 指数型-股票 | 2020-02-26 | 2021-04-29 | 1年又63天 | 42.73% |
| 515580 | 华泰柏瑞中证科技100ETF | 指数型-股票 | 2019-09-27 | 2021-04-29 | 1年又215天 | 67.42% |
| 007466 | 华泰柏瑞中证红利低波ETF联接A | 指数型-股票 | 2019-07-15 | 至今 | 4年又281天 | 84.83% |
| 007467 | 华泰柏瑞中证红利低波ETF联接C | 指数型-股票 | 2019-07-15 | 至今 | 4年又281天 | 82.38% |
| 512890 | 华泰柏瑞中证红利低波ETF | 指数型-股票 | 2018-12-19 | 至今 | 5年又124天 | 116.68% |
| 006293 | 华泰MSCI中国A股联接C | 指数型-股票 | 2018-10-10 | 至今 | 5年又194天 | 48.49% |
| 006286 | 华泰MSCI中国A股联接A | 指数型-股票 | 2018-10-10 | 至今 | 5年又194天 | 50.98% |
| 006131 | 华泰柏瑞沪深300ETF联接C | 指数型-股票 | 2018-07-02 | 至今 | 5年又294天 | 12.21% |
| 006087 | 华泰柏瑞中证500ETF联接C | 指数型-股票 | 2018-06-13 | 至今 | 5年又313天 | 22.06% |
| 512520 | 华泰MSCI中国A股国际通ETF | 指数型-股票 | 2018-04-26 | 至今 | 5年又361天 | 35.90% |
| 004013 | 华泰柏瑞裕利混合C | 混合型-灵活 | 2018-03-14 | 2018-11-15 | 246天 | -16.97% |
| 004114 | 华泰柏瑞泰利混合C | 混合型-灵活 | 2018-03-14 | 2018-10-12 | 212天 | -14.07% |
| 004012 | 华泰柏瑞裕利混合A | 混合型-灵活 | 2018-03-14 | 2018-11-15 | 246天 | -13.35% |
| 004014 | 华泰柏瑞锦利混合A | 混合型-灵活 | 2018-03-14 | 2018-11-15 | 246天 | -14.06% |
| 004113 | 华泰柏瑞泰利混合A | 混合型-灵活 | 2018-03-14 | 2018-10-12 | 212天 | -10.43% |
| 004015 | 华泰柏瑞锦利混合C | 混合型-灵活 | 2018-03-14 | 2018-11-15 | 246天 | -17.48% |
| 512510 | 华泰柏瑞中证500ETF | 指数型-股票 | 2015-05-13 | 至今 | 8年又345天 | -26.07% |
| 001214 | 华泰柏瑞中证500ETF联接A | 指数型-股票 | 2015-05-13 | 至今 | 8年又345天 | -28.28% |
| 460300 | 华泰柏瑞沪深300ETF联接A | 指数型-股票 | 2012-05-29 | 至今 | 11年又329天 | 74.21% |
| 510300 | 华泰柏瑞沪深300ETF | 指数型-股票 | 2012-05-04 | 至今 | 11年又354天 | 56.96% |
| 510220 | 华泰柏瑞上证中小盘ETF | 指数型-股票 | 2011-01-26 | 2020-02-13 | 9年又20天 | 15.43% |
| 460220 | 华泰柏瑞上证中小盘ETF联接 | 指数型-股票 | 2011-01-26 | 2020-02-13 | 9年又20天 | 9.25% |
| 510880 | 华泰柏瑞上证红利ETF | 指数型-股票 | 2009-06-04 | 至今 | 14年又324天 | 137.90% |
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| 姓名 | 何琦 |
|---|---|
| 上任日期 | 2021-05-24 |
何琦先生:本科,上海交通大学经济学学士。曾任汇丰银行证券服务部证券结算师,2008年11月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,曾任交易部高级交易员,海外投资部基金经理助理。2017年7月起任华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2019年8月起任华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金的基金经理。2020年12月起任华泰柏瑞中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年1月起任华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年5月起任华泰柏瑞港股通时代机遇混合型证券投资基金和华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金(QDII)的基金经理。2021年9月起任华泰柏瑞中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2022年1月起任华泰柏瑞中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年4月起任华泰柏瑞中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金(QDII)的基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 017911 | 华泰柏瑞新经济沪港深混合C | 混合型-灵活 | 2023-02-14 | 至今 | 1年又66天 | -49.91% |
| 513140 | 华泰柏瑞中证香港300金融服务ETF(QDII) | 指数型-海外股票 | 2022-12-26 | 至今 | 1年又116天 | -11.63% |
| 513530 | 华泰柏瑞中证港股通高股息投资ETF(QDII) | 指数型-海外股票 | 2022-04-08 | 至今 | 2年又13天 | 16.88% |
| 513150 | 华泰柏瑞港股通科技ETF | 指数型-股票 | 2022-01-25 | 至今 | 2年又86天 | -39.72% |
| 012152 | 华泰柏瑞中证港股通50ETF联接C | 指数型-股票 | 2021-09-28 | 至今 | 2年又205天 | -21.08% |
| 012151 | 华泰柏瑞中证港股通50ETF联接A | 指数型-股票 | 2021-09-28 | 至今 | 2年又205天 | -20.88% |
| 513130 | 华泰柏瑞南方东英恒生科技(QDII-ETF) | 指数型-海外股票 | 2021-05-24 | 至今 | 2年又332天 | -56.51% |
| 011355 | 华泰柏瑞港股通时代机遇混合A | 混合型-偏股 | 2021-05-07 | 至今 | 2年又349天 | -67.69% |
| 011356 | 华泰柏瑞港股通时代机遇混合C | 混合型-偏股 | 2021-05-07 | 至今 | 2年又349天 | -68.25% |
| 517050 | 华泰柏瑞中证沪港深互联网ETF | 指数型-股票 | 2021-01-25 | 至今 | 3年又86天 | -50.58% |
| 513550 | 华泰柏瑞中证港股通50ETF | 指数型-股票 | 2020-12-30 | 至今 | 3年又112天 | -30.99% |
| 460010 | 华泰柏瑞亚洲领导企业混合 | QDII-混合偏股 | 2019-08-07 | 至今 | 4年又258天 | -27.87% |
| 003413 | 华泰柏瑞新经济沪港深混合A | 混合型-灵活 | 2017-07-10 | 至今 | 6年又286天 | -22.39% |
| 投资目标 | 本基金主要通过投资于标的ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金以标的ETF基金份额为主要投资对象。此外,为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于其他资产。 针对境内市场,本基金的投资范围包括境内具有良好流动性的金融工具,包括银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。境外市场投资工具包括:标的ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股、非成份股的港股(包括港股通标的股票)、远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。 其中在投资香港市场时,本基金可通过合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或内地与香港股票市场交易互联互通机制进行投资。 本基金可以进行境外证券借贷交易。 本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 | 资产配置策略 本基金主要通过投资于标的ETF实现对标的指数的紧密跟踪。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度超过投资目标所述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度进一步扩大,力争将日均跟踪偏离度控制在0.35%以内,年化跟踪误差控制在4%以内。 在投资运作过程中,本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,决定采用一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行标的ETF的买卖。本基金还将适度参与标的ETF基金份额交易和申购、赎回的组合套利,力争增强基金收益。 本基金除主要投资标的ETF以外,还可投资于标的指数成份股、备选成份股、跟踪同一标的指数的股指期货等金融衍生品以及其他境内市场和境外市场依法发行的金融工具,追求尽可能贴近目标指数的表现。 股票投资策略 为了满足本基金申购赎回需要,本基金可以直接投资本基金标的指数的成份股及备选成份股,该部分资产投资主要采取采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况(如流动性不足)导致无法获得足够数量的股票时,基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合,追求尽可能贴近目标指数的表现。 特殊情况包括但不限于以下情形:(1)法律法规的限制;(2)标的指数成份股流动性严重不足;(3)标的指数的成份股票长期停牌;(4)其他合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。 金融衍生品投资策略 在法律法规允许的范围内,本基金可基于谨慎原则运用股指期货、股票期权等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理。 本基金投资期货时,将严格根据风险管理的原则,以套期保值为目的,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。期货的投资主要采用流动性好、交易活跃的合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作,力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。 本基金投资股票期权时,将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,充分考虑股票期权的流动性和风险收益特征,在风险可控的前提下,适度参与期权投资,追求尽可能贴近目标指数的表现。 融资及转融通证券出借业务 本基金还可以参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务,将综合考虑融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用资质等条件,选择合适的交易对手方。同时,在保障基金投资组合充足流动性以及有效控制融资杠杆风险的前提下,确定融资比例。 本基金参与转融通证券出借业务,将综合分析市场情况、投资者结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等条件,合理确定转融通证券出借的范围、期限和比例。 |
| 分红政策 | 1、每一基金份额享有同等分配权; 2、当基金累计报酬率超过标的指数同期累计报酬率达到1%以上,可进行收益分配; 3、在符合有关基金收益分配条件的前提下,本基金收益每年最多分配4次,每次基金收益分配数额由基金管理人根据实际情况确定。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提,收益分配后有可能使基金份额净值低于面值; 4、若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 5、本基金收益分配采用现金方式; 6、法律法规、监管机关、登记机构、上海证券交易所另有规定的,从其规定。 在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无重大实质不利影响的情况下,基金管理人、登记机构可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。 |
| 业绩比较基准 | 恒生科技指数收益率(使用估值汇率折算) |
| 风险收益特征 | 本基金标的ETF为股票指数基金,因此本基金的预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金主要投资于标的ETF,紧密跟踪指数,具有与标的指数相似的风险收益特征。 本基金主要投资于香港证券市场上市的ETF产品。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险、香港证券市场投资所面临的特别投资风险。 |
| 管理费率 | 0.20%（每年） | 托管费率 | 0.05%（每年） | 销售服务费率 | --- |
| 适用金额 | 适用期限 | 费率 |
|---|---|---|
| 小于100万元 | --- | 0.50% |
| 大于等于100万元，小于300万元 | --- | 0.30% |
| 大于等于300万元，小于500万元 | --- | 0.10% |
| 大于等于500万元 | --- | 每笔1000元 |
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