| 基金全称 | 国泰中证半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金 | 基金简称 | 半导体设备ETF国泰 |
| 基金代码 | 159516（前端） | 基金类型 | 指数型-股票 |
| 发行日期 | 2023年07月10日 | 成立日期 | 2023年07月19日 |
| 成立规模 | 13.446亿份 | 资产规模 | 193.22亿份（截止至：2026年03月31日） |
| 基金管理人 | 国泰基金 | 基金托管人 | 广发证券 |
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） |
| 销售服务费率 | --- | 最高认购费率 | 0.80%（前端） |
| 最高申购费率 | --- | 最高赎回费率 | --- |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
 | |
| 姓名 | 艾小军 |
|---|---|
| 上任日期 | 2023-07-19 |
艾小军先生:中国国籍,硕士研究生,2001年5月至2006年9月在华安基金管理有限公司任量化分析师;2006年9月至2007年8月在汇丰晋信基金管理有限公司任应用分析师;2007年9月至2007年10月在平安资产管理有限公司任量化分析师;2007年10月加入国泰基金,历任金融工程分析师、高级产品经理和基金经理助理。2014年1月起任国泰黄金交易型开放式证券投资基金、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理,2015年3月至2020年12月任国泰深证TMT50指数分级证券投资基金的基金经理,2015年4月至2021年1月任国泰沪深300指数证券投资基金的基金经理,2016年4月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理,2016年7月起兼任国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2017年3月至2017年5月任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理,2017年3月至2018年12月任国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年3月起兼任国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)的基金经理,2017年4月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)的基金经理,2017年5月至2023年9月任国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)的基金经理,2017年5月至2018年7月任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年8月起至2019年5月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2018年5月至2022年3月任国泰量化成长优选混合型证券投资基金的基金经理,2018年5月至2019年7月任国泰量化价值精选混合型证券投资基金的基金经理,2018年8月至2019年4月任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2018年12月至2019年3月任国泰量化策略收益混合型证券投资基金(由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来)的基金经理,2019年4月至2019年11月任国泰沪深300指数增强型证券投资基金(由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金变更而来)的基金经理,2019年5月至2019年11月任国泰中证500指数增强型证券投资基金(由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来)的基金经理,2019年5月起兼任国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金(由国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金更名而来)的基金经理,2019年7月至2021年1月任上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金和上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2019年7月起兼任国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2019年8月起兼任国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2019年9月起兼任国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2020年12月起兼任国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金(由国泰深证TMT50指数分级证券投资基金转型而来)的基金经理,2021年5月起兼任国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2023年5月起兼任纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金和国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)的基金经理,2023年7月起兼任国泰中证半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2017年7月起任投资总监(量化)、金融工程总监。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 511010 | 国债ETF国泰 | 指数型-固收 | 2025-04-16 | 2025-10-13 | 180天 | 0.25% |
| 511260 | 十年国债ETF国泰 | 指数型-固收 | 2025-04-16 | 2025-10-13 | 180天 | -0.05% |
| 022541 | 国泰中证计算机主题ETF联接E | 指数型-股票 | 2024-11-21 | 至今 | 1年又169天 | 22.99% |
| 022502 | 国泰黄金ETF联接E | 指数型-其他 | 2024-11-21 | 至今 | 1年又169天 | 65.48% |
| 022500 | 国泰中证全指通信设备ETF联接E | 指数型-股票 | 2024-11-21 | 至今 | 1年又169天 | 188.02% |
| 022509 | 国泰中证全指证券公司ETF联接E | 指数型-股票 | 2024-11-11 | 至今 | 1年又179天 | -16.67% |
| 159516 | 半导体设备ETF国泰 | 指数型-股票 | 2023-07-19 | 至今 | 2年又295天 | 105.70% |
| 159612 | 标普500ETF国泰 | 指数型-海外股票 | 2023-05-23 | 至今 | 2年又352天 | 69.34% |
| 513100 | 纳指ETF国泰 | 指数型-海外股票 | 2023-05-10 | 至今 | 3年又0天 | 110.24% |
| 015599 | 国泰国证航天军工指数(LOF)C | 指数型-股票 | 2022-05-19 | 至今 | 3年又356天 | 27.38% |
| 015598 | 国泰中证申万证券行业指数(LOF)C | 指数型-股票 | 2022-05-18 | 至今 | 3年又357天 | 25.71% |
| 014994 | 国泰金融ETF联接C | 指数型-股票 | 2022-02-15 | 至今 | 4年又84天 | 22.61% |
| 012363 | 国泰中证全指证券公司ETF联接C | 指数型-股票 | 2021-05-19 | 至今 | 4年又356天 | 3.20% |
| 012362 | 国泰中证全指证券公司ETF联接A | 指数型-股票 | 2021-05-19 | 至今 | 4年又356天 | 4.74% |
| 010210 | 国泰中证计算机主题ETF联接C | 指数型-股票 | 2020-12-03 | 至今 | 5年又158天 | 5.25% |
| 007817 | 国泰中证全指通信设备ETF联接A | 指数型-股票 | 2019-09-03 | 至今 | 6年又250天 | 298.20% |
| 007818 | 国泰中证全指通信设备ETF联接C | 指数型-股票 | 2019-09-03 | 至今 | 6年又250天 | 289.94% |
| 515880 | 通信ETF国泰 | 指数型-股票 | 2019-08-16 | 至今 | 6年又268天 | 328.23% |
| 512720 | 计算机ETF国泰 | 指数型-股票 | 2019-07-11 | 至今 | 6年又304天 | 51.31% |
| 511010 | 国债ETF国泰 | 指数型-固收 | 2019-07-09 | 2021-01-08 | 1年又184天 | 3.80% |
| 511260 | 十年国债ETF国泰 | 指数型-固收 | 2019-07-09 | 2021-01-08 | 1年又184天 | 3.64% |
| 512760 | 芯片ETF国泰 | 指数型-股票 | 2019-05-16 | 至今 | 6年又360天 | 310.60% |
| 002063 | 国泰沪深300指数增强C | 指数型-股票 | 2018-08-09 | 2019-11-22 | 1年又105天 | 5.76% |
| 000512 | 国泰沪深300指数增强A | 指数型-股票 | 2018-08-09 | 2019-11-22 | 1年又105天 | 5.65% |
| 005116 | 国泰量化价值精选混合C | 混合型-偏股 | 2018-05-14 | 2019-07-31 | 1年又78天 | 6.44% |
| 005115 | 国泰量化价值精选混合A | 混合型-偏股 | 2018-05-14 | 2019-07-31 | 1年又78天 | 7.53% |
| 005095 | 国泰量化成长优选混合A | 混合型-偏股 | 2018-05-09 | 2022-03-29 | 3年又325天 | 17.25% |
| 005096 | 国泰量化成长优选混合C | 混合型-偏股 | 2018-05-09 | 2022-03-29 | 3年又325天 | 13.23% |
| 005867 | 国泰沪深300指数C | 指数型-股票 | 2018-04-16 | 2021-01-08 | 2年又268天 | 55.31% |
| 003760 | 国泰中证500指数增强A | 指数型-股票 | 2017-08-09 | 2019-11-22 | 2年又105天 | 1.45% |
| 003761 | 国泰中证500指数增强C | 指数型-股票 | 2017-08-09 | 2019-11-22 | 2年又105天 | 0.13% |
| 001789 | 国泰量化收益灵活配置混合A | 混合型-灵活 | 2017-05-19 | 2018-07-31 | 1年又73天 | 7.08% |
| 004253 | 国泰黄金ETF联接C | 指数型-其他 | 2017-05-02 | 至今 | 9年又9天 | 240.30% |
| 501016 | 国泰中证申万证券行业指数(LOF)A | 指数型-股票 | 2017-04-27 | 至今 | 9年又14天 | 18.71% |
| 501019 | 国泰国证航天军工指数(LOF)A | 指数型-股票 | 2017-03-29 | 至今 | 9年又43天 | 53.73% |
| 020022 | 国泰策略价值灵活配置混合 | 混合型-灵活 | 2017-03-06 | 2023-09-05 | 6年又184天 | 58.78% |
| 000199 | 国泰量化策略收益混合A | 混合型-偏股 | 2017-03-06 | 2019-03-14 | 2年又8天 | -15.05% |
| 512660 | 军工ETF国泰 | 指数型-股票 | 2016-07-26 | 至今 | 9年又289天 | 47.27% |
| 512880 | 证券ETF国泰 | 指数型-股票 | 2016-07-26 | 至今 | 9年又289天 | 7.99% |
| 000218 | 国泰黄金ETF联接A | 指数型-其他 | 2016-04-13 | 至今 | 10年又28天 | 273.41% |
| 020011 | 国泰沪深300指数A | 指数型-股票 | 2015-04-10 | 2021-01-08 | 5年又275天 | 50.13% |
| 150216 | 国泰深证TMT50指数分级B | 指数型-股票 | 2015-03-26 | 2020-12-02 | 5年又253天 | -46.53% |
| 160224 | 国泰中证计算机主题ETF联接A | 指数型-股票 | 2015-03-26 | 至今 | 11年又47天 | 12.34% |
| 150215 | 国泰深证TMT50指数分级A | 指数型-股票 | 2015-03-26 | 2020-12-02 | 5年又253天 | 29.32% |
| 510230 | 金融ETF国泰 | 指数型-股票 | 2014-01-13 | 至今 | 12年又119天 | 172.64% |
| 020021 | 国泰金融ETF联接A | 指数型-股票 | 2014-01-13 | 至今 | 12年又119天 | 154.43% |
| 518800 | 黄金ETF国泰 | 指数型-其他 | 2014-01-13 | 至今 | 12年又119天 | 302.53% |
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于标的指数成份股(含存托凭证)、备选成份股(含存托凭证)。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非标的指数成份股(包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、股指期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金可根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。 |
| 投资策略 | 股票投资策略 本基金主要采用完全复制法,即按照标的指数成份股及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 本基金运作过程中,当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险,且指数编制机构暂未作出调整的,基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则,履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。 存托凭证投资策略 本基金可根据投资目标,基于对基础证券投资价值的深入研究判断,进行存托凭证的投资。 融资与转融通证券出借投资策略 本基金在参与融资业务时,将通过对市场环境、利率水平、基金规模以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断,决定融资规模。本基金管理人将充分考虑融资业务的收益性、流动性及风险性特征,谨慎进行投资。 为更好实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例。 随着证券市场投资工具的发展、丰富和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目标的前提下,遵循法律法规的规定,相应调整或更新投资策略并公告。 资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,参与股指期货的投资。此外,本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风险。 可转换债券和可交换债券投资策略 本基金在对可转换债券和可交换债券条款和标的公司基本面进行深入分析研究的基础上,利用定价模型进行估值分析,投资具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券和可交换债券。 债券投资策略 本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未来利率变动走势,基于本基金流动性管理的需要可投资于债券资产,以保证基金资产流动性,并降低组合跟踪误差。 |
| 分红政策 | 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,具体分配方案以公告为准。若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金的收益分配方式为现金分红; 3、基金收益评价日核定的基金净值增长率超过标的指数同期增长率达到1%以上,可进行收益分配。在收益评价日,基金管理人对基金净值增长率和标的指数同期增长率进行计算; 4、本基金收益分配比例根据以下原则确定:使收益分配后基金净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配无需以弥补亏损为前提,收益分配后基金份额净值有可能低于面值; 5、每一基金份额享有同等分配权; 6、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式,不需召开基金份额持有人大会审议,但应于变更实施日前在规定媒介上公告。 |
| 业绩比较基准 | 中证半导体材料设备主题指数收益率 |
| 风险收益特征 | 本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平理论上高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 本基金为指数型基金,主要采用完全复制策略,跟踪中证半导体材料设备主题指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 |
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） | 销售服务费率 | --- |
| 适用金额 | 适用期限 | 费率 |
|---|---|---|
| 小于50万元 | --- | 0.80% |
| 大于等于50万元，小于100万元 | --- | 0.50% |
| 大于等于100万元 | --- | 每笔100元 |
- 国泰基金管理有限公司高级管理人员变更公告2026-05-09
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- 国泰基金管理有限公司关于深圳市分公司办公地址变更的公告2026-04-02
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