| 基金全称 | 国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII) | 基金简称 | 国泰标普500(QDII-ETF) |
| 基金代码 | 159612（前端） | 基金类型 | 指数型-海外股票 |
| 发行日期 | 2022年04月18日 | 成立日期 | 2022年05月09日 |
| 成立规模 | 2.479亿份 | 资产规模 | 7.94亿份（截止至：2025年12月31日） |
| 基金管理人 | 国泰基金 | 基金托管人 | 招商银行 |
| 管理费率 | 0.60%（每年） | 托管费率 | 0.15%（每年） |
| 销售服务费率 | --- | 最高认购费率 | 0.80%（前端） |
| 最高申购费率 | --- | 最高赎回费率 | --- |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
 | |
| 姓名 | 艾小军 |
|---|---|
| 上任日期 | 2023-05-23 |
艾小军先生:中国国籍,硕士研究生,2001年5月至2006年9月在华安基金管理有限公司任量化分析师;2006年9月至2007年8月在汇丰晋信基金管理有限公司任应用分析师;2007年9月至2007年10月在平安资产管理有限公司任量化分析师;2007年10月加入国泰基金,历任金融工程分析师、高级产品经理和基金经理助理。2014年1月起任国泰黄金交易型开放式证券投资基金、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理,2015年3月至2020年12月任国泰深证TMT50指数分级证券投资基金的基金经理,2015年4月至2021年1月任国泰沪深300指数证券投资基金的基金经理,2016年4月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理,2016年7月起兼任国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2017年3月至2017年5月任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理,2017年3月至2018年12月任国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年3月起兼任国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)的基金经理,2017年4月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)的基金经理,2017年5月至2023年9月任国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)的基金经理,2017年5月至2018年7月任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年8月起至2019年5月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2018年5月至2022年3月任国泰量化成长优选混合型证券投资基金的基金经理,2018年5月至2019年7月任国泰量化价值精选混合型证券投资基金的基金经理,2018年8月至2019年4月任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2018年12月至2019年3月任国泰量化策略收益混合型证券投资基金(由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来)的基金经理,2019年4月至2019年11月任国泰沪深300指数增强型证券投资基金(由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金变更而来)的基金经理,2019年5月至2019年11月任国泰中证500指数增强型证券投资基金(由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来)的基金经理,2019年5月起兼任国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金(由国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金更名而来)的基金经理,2019年7月至2021年1月任上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金和上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2019年7月起兼任国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2019年8月起兼任国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2019年9月起兼任国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2020年12月起兼任国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金(由国泰深证TMT50指数分级证券投资基金转型而来)的基金经理,2021年5月起兼任国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2023年5月起兼任纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金和国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)的基金经理,2023年7月起兼任国泰中证半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2017年7月起任投资总监(量化)、金融工程总监。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 511010 | 国泰上证5年期国债ETF | 指数型-固收 | 2025-04-16 | 2025-10-13 | 180天 | 0.25% |
| 511260 | 国泰上证10年期国债ETF | 指数型-固收 | 2025-04-16 | 2025-10-13 | 180天 | -0.05% |
| 022541 | 国泰中证计算机主题ETF联接E | 指数型-股票 | 2024-11-21 | 至今 | 1年又94天 | 18.96% |
| 022502 | 国泰黄金ETF联接E | 指数型-其他 | 2024-11-21 | 至今 | 1年又94天 | 78.05% |
| 022500 | 国泰中证全指通信设备ETF联接E | 指数型-股票 | 2024-11-21 | 至今 | 1年又94天 | 115.02% |
| 022509 | 国泰中证全指证券公司ETF联接E | 指数型-股票 | 2024-11-11 | 至今 | 1年又104天 | -9.90% |
| 159516 | 国泰中证半导体材料设备主题ETF | 指数型-股票 | 2023-07-19 | 至今 | 2年又220天 | 82.98% |
| 159612 | 国泰标普500(QDII-ETF) | 指数型-海外股票 | 2023-05-23 | 至今 | 2年又277天 | 59.60% |
| 513100 | 国泰纳斯达克100ETF | 指数型-海外股票 | 2023-05-10 | 至今 | 2年又290天 | 84.40% |
| 015599 | 国泰国证航天军工指数(LOF)C | 指数型-股票 | 2022-05-19 | 至今 | 3年又281天 | 26.88% |
| 015598 | 国泰中证申万证券行业指数(LOF)C | 指数型-股票 | 2022-05-18 | 至今 | 3年又282天 | 35.71% |
| 014994 | 国泰金融ETF联接C | 指数型-股票 | 2022-02-15 | 至今 | 4年又9天 | 27.72% |
| 012363 | 国泰中证全指证券公司ETF联接C | 指数型-股票 | 2021-05-19 | 至今 | 4年又281天 | 11.58% |
| 012362 | 国泰中证全指证券公司ETF联接A | 指数型-股票 | 2021-05-19 | 至今 | 4年又281天 | 13.17% |
| 010210 | 国泰中证计算机主题ETF联接C | 指数型-股票 | 2020-12-03 | 至今 | 5年又83天 | 1.79% |
| 007817 | 国泰中证全指通信设备ETF联接A | 指数型-股票 | 2019-09-03 | 至今 | 6年又175天 | 197.06% |
| 007818 | 国泰中证全指通信设备ETF联接C | 指数型-股票 | 2019-09-03 | 至今 | 6年又175天 | 191.09% |
| 515880 | 国泰中证全指通信设备ETF | 指数型-股票 | 2019-08-16 | 至今 | 6年又193天 | 213.38% |
| 512720 | 国泰中证计算机ETF | 指数型-股票 | 2019-07-11 | 至今 | 6年又229天 | 46.32% |
| 511010 | 国泰上证5年期国债ETF | 指数型-固收 | 2019-07-09 | 2021-01-08 | 1年又184天 | 3.80% |
| 511260 | 国泰上证10年期国债ETF | 指数型-固收 | 2019-07-09 | 2021-01-08 | 1年又184天 | 3.64% |
| 512760 | 国泰CES半导体芯片ETF | 指数型-股票 | 2019-05-16 | 至今 | 6年又285天 | 262.94% |
| 002063 | 国泰沪深300指数增强C | 指数型-股票 | 2018-08-09 | 2019-11-22 | 1年又105天 | 5.76% |
| 000512 | 国泰沪深300指数增强A | 指数型-股票 | 2018-08-09 | 2019-11-22 | 1年又105天 | 5.65% |
| 005116 | 国泰量化价值精选混合C | 混合型-偏股 | 2018-05-14 | 2019-07-31 | 1年又78天 | 6.44% |
| 005115 | 国泰量化价值精选混合A | 混合型-偏股 | 2018-05-14 | 2019-07-31 | 1年又78天 | 7.53% |
| 005095 | 国泰量化成长优选混合A | 混合型-偏股 | 2018-05-09 | 2022-03-29 | 3年又325天 | 17.25% |
| 005096 | 国泰量化成长优选混合C | 混合型-偏股 | 2018-05-09 | 2022-03-29 | 3年又325天 | 13.23% |
| 005867 | 国泰沪深300指数C | 指数型-股票 | 2018-04-16 | 2021-01-08 | 2年又268天 | 55.31% |
| 003760 | 国泰中证500指数增强A | 指数型-股票 | 2017-08-09 | 2019-11-22 | 2年又105天 | 1.45% |
| 003761 | 国泰中证500指数增强C | 指数型-股票 | 2017-08-09 | 2019-11-22 | 2年又105天 | 0.13% |
| 001789 | 国泰量化收益灵活配置混合A | 混合型-灵活 | 2017-05-19 | 2018-07-31 | 1年又73天 | 7.08% |
| 004253 | 国泰黄金ETF联接C | 指数型-其他 | 2017-05-02 | 至今 | 8年又299天 | 266.18% |
| 501016 | 国泰中证申万证券行业指数(LOF)A | 指数型-股票 | 2017-04-27 | 至今 | 8年又304天 | 28.09% |
| 501019 | 国泰国证航天军工指数(LOF)A | 指数型-股票 | 2017-03-29 | 至今 | 8年又333天 | 53.05% |
| 020022 | 国泰策略价值灵活配置混合 | 混合型-灵活 | 2017-03-06 | 2023-09-05 | 6年又184天 | 58.78% |
| 000199 | 国泰量化策略收益混合A | 混合型-偏股 | 2017-03-06 | 2019-03-14 | 2年又8天 | -15.05% |
| 512660 | 国泰中证军工ETF | 指数型-股票 | 2016-07-26 | 至今 | 9年又214天 | 47.99% |
| 512880 | 国泰中证全指证券公司ETF | 指数型-股票 | 2016-07-26 | 至今 | 9年又214天 | 17.24% |
| 000218 | 国泰黄金ETF联接A | 指数型-其他 | 2016-04-13 | 至今 | 9年又318天 | 301.49% |
| 020011 | 国泰沪深300指数A | 指数型-股票 | 2015-04-10 | 2021-01-08 | 5年又275天 | 50.13% |
| 150216 | 国泰深证TMT50指数分级B | 指数型-股票 | 2015-03-26 | 2020-12-02 | 5年又253天 | -46.53% |
| 160224 | 国泰中证计算机主题ETF联接A | 指数型-股票 | 2015-03-26 | 至今 | 10年又337天 | 8.58% |
| 150215 | 国泰深证TMT50指数分级A | 指数型-股票 | 2015-03-26 | 2020-12-02 | 5年又253天 | 29.32% |
| 510230 | 国泰上证180金融ETF | 指数型-股票 | 2014-01-13 | 至今 | 12年又44天 | 184.21% |
| 020021 | 国泰金融ETF联接A | 指数型-股票 | 2014-01-13 | 至今 | 12年又44天 | 164.82% |
| 518800 | 国泰黄金ETF | 指数型-其他 | 2014-01-13 | 至今 | 12年又44天 | 333.16% |
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。此外,为更好地实现投资目标,本基金可参与其他境外市场投资工具和境内市场投资工具投资。 境外市场投资工具包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括交易型开放式基金(ETF));已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券以及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品;以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。本基金可以进行境外证券借贷交易及境外正回购交易、逆回购交易。 境内市场投资工具包括银行存款、债券回购、货币市场工具(含同业存单)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 |
| 投资策略 | 股票投资策略 本基金主要采用完全复制法,即按照标的指数成份股及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足、因法律法规等原因个别成分股被限制投资等情况)导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 金融衍生品投资策略 为进行流动性管理、应对赎回、降低跟踪误差以及提高投资效率,本基金可投资于金融衍生品,如跟踪同一标的指数的股指期货、与标的指数成份股、备选成份股等相关的衍生工具等。本基金将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的衍生品合约进行交易。 为了更好地跟踪标的指数,本基金还可通过投资外汇期货、外汇远期、外汇互换等来管理基金投资以及应对申购赎回过程中的汇率风险。 境外市场基金投资策略 为实现流动性管理和更好地追踪标的指数等目标,本基金可参与投资与本基金具有相似投资目标、投资策略或追踪与本基金标的指数相同指数的公募基金(包括交易型开放式指数基金),本基金还可参与其他境外市场基金投资。 此外,为更好地实现投资目标,增加基金收益,弥补基金运作成本,本基金在控制风险的前提下还将参与境外回购交易、境外证券借贷交易等投资。 未来,随着全球证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。 |
| 分红政策 | 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,具体分配方案以公告为准。若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金的收益分配方式为现金分红; 3、基金收益评价日核定的基金净值增长率超过标的指数同期增长率(经估值汇率调整)达到1%以上,可进行收益分配。在收益评价日,基金管理人对基金净值增长率和标的指数同期增长率(经估值汇率调整)进行计算; 4、本基金收益分配比例根据以下原则确定:使收益分配后基金净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率(经估值汇率调整)。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配无需以弥补亏损为前提,收益分配后基金份额净值有可能低于面值; 5、每一基金份额享有同等分配权; 6、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 在不影响基金份额持有人利益的情况下,基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会。 |
| 业绩比较基准 | 标普500指数收益率(经估值汇率调整) |
| 风险收益特征 | 本基金属于股票型基金,理论上其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制策略,跟踪标的指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。本基金主要投资境外证券市场,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。 |
| 管理费率 | 0.60%（每年） | 托管费率 | 0.15%（每年） | 销售服务费率 | --- |
| 适用金额 | 适用期限 | 费率 |
|---|---|---|
| 小于50万元 | --- | 0.80% |
| 大于等于50万元，小于100万元 | --- | 0.50% |
| 大于等于100万元 | --- | 每笔100元 |