| 基金全称 | 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 | 基金简称 | 国泰中证生物医药ETF |
| 基金代码 | 512290（前端） | 基金类型 | 指数型-股票 |
| 发行日期 | 2019年03月25日 | 成立日期 | 2019年04月18日 |
| 成立规模 | 4.608亿份 | 资产规模 | 39.94亿份（截止至：2024年03月31日） |
| 基金管理人 | 国泰基金 | 基金托管人 | 中国银行 |
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） |
| 销售服务费率 | --- | 最高认购费率 | 1.00%（前端） |
| 最高申购费率 | --- | 最高赎回费率 | --- |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
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| 姓名 | 梁杏 |
|---|---|
| 上任日期 | 2019-04-18 |
梁杏女士:中国,学士,2007年7月至2011年6月在华安基金管理有限公司担任高级区域经理。2011年7月加入国泰基金管理有限公司,历任产品品牌经理、研究员、基金经理助理。2016年6月至2018年7月任量化投资(事业)部副总监,2018年7月起任量化投资(事业)部总监。2016年6月起任国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理,2018年1月至2019年4月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2018年7月起兼任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2019年4月起兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2019年11月起兼任国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(由国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更名而来)的基金经理,2020年1月起至2021年1月29日担任国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理。2020年1月至2021年1月29日担任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金。2020年1月至2021年1月29日担任国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2016年6月至2018年7月任量化投资(事业)部副总监,2018年7月起任量化投资(事业)部总监。2020年8月21日至2022年2月22日担任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2020年12月起兼任国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年1月起兼任国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金(由国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来)和国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金(由国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来)的基金经理。2020年1月至2021年1月29日担任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理。2021年3月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年6月起兼任国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金和国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2021年7月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2021年9月起兼任国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。曾任国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年6月14日担任国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年6月20日担任国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 159881 | 国泰中证有色金属ETF | 指数型-股票 | 2023-06-20 | 至今 | 311天 | 2.49% |
| 561330 | 国泰中证有色金属矿业主题ETF | 指数型-股票 | 2023-06-14 | 至今 | 317天 | -0.90% |
| 015040 | 国泰国证食品饮料行业(LOF)C | 指数型-股票 | 2022-02-16 | 至今 | 2年又70天 | -25.88% |
| 010144 | 国泰国证医药卫生行业指数C | 指数型-股票 | 2022-02-16 | 至今 | 2年又70天 | -29.03% |
| 513020 | 国泰中证港股通科技ETF | 指数型-股票 | 2022-01-19 | 至今 | 2年又98天 | -36.67% |
| 517090 | 国泰富时中国国企开放共赢ETF | 指数型-股票 | 2021-12-17 | 至今 | 2年又131天 | 44.03% |
| 561300 | 国泰沪深300增强策略ETF | 指数型-股票 | 2021-12-01 | 至今 | 2年又147天 | -28.05% |
| 014117 | 国泰中证沪港深创新药产业ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2021-11-22 | 至今 | 2年又156天 | -47.47% |
| 014118 | 国泰中证沪港深创新药产业ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2021-11-22 | 至今 | 2年又156天 | -47.85% |
| 517110 | 国泰中证沪港深创新药产业ETF | 指数型-股票 | 2021-09-08 | 至今 | 2年又231天 | -53.13% |
| 012724 | 国泰中证畜牧养殖ETF联接A | 指数型-股票 | 2021-07-02 | 至今 | 2年又299天 | -23.91% |
| 012725 | 国泰中证畜牧养殖ETF联接C | 指数型-股票 | 2021-07-02 | 至今 | 2年又299天 | -24.54% |
| 012637 | 国泰中证全指软件ETF联接C | 指数型-股票 | 2021-06-24 | 至今 | 2年又307天 | -36.60% |
| 012636 | 国泰中证全指软件ETF联接A | 指数型-股票 | 2021-06-24 | 至今 | 2年又307天 | -36.06% |
| 012635 | 国泰中证医疗ETF联接C | 指数型-股票 | 2021-06-23 | 至今 | 2年又308天 | -59.31% |
| 012634 | 国泰中证医疗ETF联接A | 指数型-股票 | 2021-06-23 | 至今 | 2年又308天 | -58.97% |
| 011907 | 国泰量化收益灵活配置混合C | 混合型-灵活 | 2021-04-09 | 至今 | 3年又18天 | -31.01% |
| 159865 | 国泰中证畜牧养殖ETF | 指数型-股票 | 2021-03-01 | 至今 | 3年又57天 | -38.70% |
| 515230 | 国泰中证全指软件ETF | 指数型-股票 | 2021-02-03 | 2022-02-18 | 1年又15天 | -5.19% |
| 011319 | 国泰上证综合ETF联接A | 指数型-股票 | 2021-01-22 | 2022-02-22 | 1年又31天 | 3.58% |
| 011320 | 国泰上证综合ETF联接C | 指数型-股票 | 2021-01-22 | 2022-02-22 | 1年又31天 | 3.25% |
| 159828 | 国泰中证医疗ETF | 指数型-股票 | 2020-12-24 | 至今 | 3年又124天 | -60.18% |
| 510760 | 国泰上证综合交易ETF | 指数型-股票 | 2020-08-21 | 至今 | 3年又249天 | 6.30% |
| 515210 | 国泰中证钢铁ETF | 指数型-股票 | 2020-01-22 | 2021-01-29 | 1年又8天 | 22.88% |
| 515220 | 国泰中证煤炭ETF | 指数型-股票 | 2020-01-20 | 2021-01-29 | 1年又10天 | 21.45% |
| 008190 | 国泰中证钢铁ETF联接C | 指数型-股票 | 2020-01-20 | 2021-01-29 | 1年又10天 | 17.65% |
| 008189 | 国泰中证钢铁ETF联接A | 指数型-股票 | 2020-01-20 | 2021-01-29 | 1年又10天 | 18.00% |
| 008280 | 国泰中证煤炭ETF联接C | 指数型-股票 | 2020-01-16 | 2021-01-29 | 1年又14天 | 17.96% |
| 008279 | 国泰中证煤炭ETF联接A | 指数型-股票 | 2020-01-16 | 2021-01-29 | 1年又14天 | 18.31% |
| 008282 | 国泰CES半导体芯片行业ETF联接C | 指数型-股票 | 2019-11-22 | 至今 | 4年又157天 | 3.73% |
| 008281 | 国泰CES半导体芯片行业ETF联接A | 指数型-股票 | 2019-11-22 | 至今 | 4年又157天 | 5.10% |
| 512290 | 国泰中证生物医药ETF | 指数型-股票 | 2019-04-18 | 至今 | 5年又10天 | -7.50% |
| 006757 | 国泰中证生物医药ETF联接C | 指数型-股票 | 2019-04-16 | 至今 | 5年又12天 | -7.54% |
| 006756 | 国泰中证生物医药ETF联接A | 指数型-股票 | 2019-04-16 | 至今 | 5年又12天 | -5.79% |
| 001789 | 国泰量化收益灵活配置混合A | 混合型-灵活 | 2018-07-31 | 至今 | 5年又271天 | -7.79% |
| 003761 | 国泰中证500指数增强C | 指数型-股票 | 2018-01-26 | 2019-04-12 | 1年又76天 | -7.05% |
| 003760 | 国泰中证500指数增强A | 指数型-股票 | 2018-01-26 | 2019-04-12 | 1年又76天 | -6.81% |
| 150198 | 国泰国证食品饮料行业分级A | 指数型-股票 | 2016-06-08 | 2020-12-31 | 4年又207天 | 27.83% |
| 150131 | 国泰国证医药卫生行业分级B | 指数型-股票 | 2016-06-08 | 2020-12-31 | 4年又207天 | 85.06% |
| 160219 | 国泰国证医药卫生行业指数A | 指数型-股票 | 2016-06-08 | 至今 | 7年又324天 | 14.60% |
| 160222 | 国泰国证食品饮料行业(LOF)A | 指数型-股票 | 2016-06-08 | 至今 | 7年又324天 | 179.73% |
| 150130 | 国泰国证医药卫生行业分级A | 指数型-股票 | 2016-06-08 | 2020-12-31 | 4年又207天 | 27.78% |
| 150199 | 国泰国证食品饮料行业分级B | 指数型-股票 | 2016-06-08 | 2020-12-31 | 4年又207天 | 1066.65% |
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| 姓名 | 黄岳 |
|---|---|
| 上任日期 | 2021-02-05 |
黄岳先生:国籍中国,硕士研究生。曾任职于北京中科江南信息技术股份有限公司等。2015年2月加入国泰基金,历任研究员、基金经理助理。2021年2月起任国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年6月起兼任国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年8月起兼任国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2021年10月起兼任国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2021年11月起兼任国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2022年2月起兼任国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2022年3月起兼任国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2023年4月起兼任国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金和国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2023年5月起兼任国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2023年5月23日起任国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金基金经理。现任国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金基金经理、国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理。曾任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理、国泰中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 516110 | 国泰中证800汽车与零部件ETF | 指数型-股票 | 2023-05-23 | 至今 | 339天 | 9.11% |
| 159864 | 国泰中证光伏产业ETF | 指数型-股票 | 2023-05-23 | 至今 | 339天 | -37.46% |
| 159806 | 国泰中证新能源汽车ETF | 指数型-股票 | 2023-05-23 | 至今 | 339天 | -32.37% |
| 014690 | 国泰中证港股通50ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2023-05-12 | 至今 | 350天 | -7.59% |
| 014689 | 国泰中证港股通50ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2023-05-12 | 至今 | 350天 | -7.32% |
| 517090 | 国泰富时中国国企开放共赢ETF | 指数型-股票 | 2023-04-26 | 至今 | 1年又1天 | 9.57% |
| 159712 | 国泰中证港股通50ETF | 指数型-股票 | 2023-04-26 | 至今 | 1年又1天 | -5.97% |
| 516010 | 国泰中证动漫游戏ETF | 指数型-股票 | 2023-04-26 | 至今 | 1年又1天 | -39.71% |
| 517500 | 国泰中证沪港深动漫游戏ETF | 指数型-股票 | 2022-03-03 | 2023-11-14 | 1年又256天 | 24.81% |
| 014907 | 国泰中证消费电子主题ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2022-02-16 | 至今 | 2年又70天 | -32.43% |
| 014906 | 国泰中证消费电子主题ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2022-02-16 | 至今 | 2年又70天 | -31.99% |
| 561310 | 国泰中证消费电子主题ETF | 指数型-股票 | 2021-11-10 | 至今 | 2年又168天 | -42.88% |
| 013833 | 国泰中证500ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2021-10-20 | 至今 | 2年又189天 | -20.11% |
| 013834 | 国泰中证500ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2021-10-20 | 至今 | 2年又189天 | -20.70% |
| 159889 | 国泰中证智能汽车主题ETF | 指数型-股票 | 2021-09-01 | 2024-04-16 | 2年又228天 | -29.05% |
| 013307 | 国泰中证科创创业50ETF发起联接C | 指数型-股票 | 2021-08-25 | 至今 | 2年又245天 | -41.98% |
| 013306 | 国泰中证科创创业50ETF发起联接A | 指数型-股票 | 2021-08-25 | 至今 | 2年又245天 | -41.51% |
| 561350 | 国泰中证500ETF | 指数型-股票 | 2021-08-18 | 至今 | 2年又252天 | -20.84% |
| 013020 | 国泰中证全指建筑材料ETF联接C | 指数型-股票 | 2021-08-03 | 至今 | 2年又267天 | -42.50% |
| 013019 | 国泰中证全指建筑材料ETF联接A | 指数型-股票 | 2021-08-03 | 至今 | 2年又267天 | -42.04% |
| 588360 | 国泰中证科创创业50ETF | 指数型-股票 | 2021-06-29 | 至今 | 2年又302天 | -51.46% |
| 159745 | 国泰中证全指建筑材料ETF | 指数型-股票 | 2021-06-09 | 至今 | 2年又322天 | -44.85% |
| 512290 | 国泰中证生物医药ETF | 指数型-股票 | 2021-02-05 | 至今 | 3年又81天 | -53.15% |
| 006756 | 国泰中证生物医药ETF联接A | 指数型-股票 | 2021-02-05 | 2023-09-05 | 2年又212天 | -42.36% |
| 006757 | 国泰中证生物医药ETF联接C | 指数型-股票 | 2021-02-05 | 2023-09-05 | 2年又212天 | -42.81% |
| 159828 | 国泰中证医疗ETF | 指数型-股票 | 2021-02-05 | 至今 | 3年又81天 | -62.26% |
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非标的指数成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 |
| 投资策略 | 1、股票投资策略 本基金主要采用完全复制法,即按照标的指数成份股及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 2、债券投资策略 本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未来利率变动走势,基于本基金流动性管理的需要投资于政府债券、央行票据和金融债等固定收益类品种,以保证基金资产流动性,并降低组合跟踪误差。 3、资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 4、中小企业私募债投资策略 本基金在严格控制风险的前提下,综合考虑中小企业私募债的安全性、收益性和流动性等特征,选择具有相对优势的品种,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,谨慎进行中小企业私募债券的投资。 5、权证投资策略 本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证定价模型寻求其合理估值水平,并积极利用正股和权证之间的不同组合来套取无风险收益。本基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,谨慎进行投资,以追求较稳定的当期收益,并降低组合跟踪误差。 6、股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,参与股指期货的投资。此外,本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风险。 |
| 分红政策 | 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,每年收益分配次数最多为12次,具体分配方案以公告为准。若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金的收益分配方式为现金分红; 3、基金收益评价日核定的基金净值增长率超过标的指数同期增长率达到1%以上,可进行收益分配; 4、本基金收益分配比例根据以下原则确定:使收益分配后基金净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配无需以弥补亏损为前提,收益分配后基金份额净值有可能低于面值; 5、每一基金份额享有同等分配权; 6、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 在不影响基金份额持有人利益的情况下,基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在指定媒介上公告。 |
| 业绩比较基准 | 中证生物医药指数收益率 |
| 风险收益特征 | 本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金,属于较高风险、较高收益的基金。 本基金为指数型基金,主要采用完全复制策略,跟踪中证生物医药指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 |
| 管理费率 | 0.50%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） | 销售服务费率 | --- |
| 适用金额 | 适用期限 | 费率 |
|---|---|---|
| 小于50万元 | --- | 1.00% |
| 大于等于50万元，小于100万元 | --- | 0.50% |
| 大于等于100万元 | --- | 每笔1000元 |
- 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金2024年第1季度报告2024-04-20
- 国泰基金管理有限公司关于暂停网上交易系统对外服务的通知2024-04-18
- 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金2023年年度报告2024-03-29
- 国泰基金管理有限公司高级管理人员变更公告2024-03-27
- 国泰基金管理有限公司关于暂停网上交易系统对外服务的通知2024-03-15