基金数据

基金全称国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金基金简称国泰上证综合交易ETF
基金代码510760(前端)基金类型指数型-股票
发行日期2020年08月10日成立日期2020年08月21日
成立规模13.135亿份资产规模20.34亿份(截止至:2025年12月31日)
基金管理人国泰基金基金托管人上海银行
管理费率0.15%(每年)托管费率0.05%(每年)
销售服务费率---最高认购费率0.80%(前端)
最高申购费率---最高赎回费率---
基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除,具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》
姓名梁杏
上任日期2020-08-21

梁杏女士:中国,学士,2007年7月至2011年6月在华安基金管理有限公司担任高级区域经理。2011年7月加入国泰基金,历任产品品牌经理、研究员、基金经理助理。2016年6月至2020年12月任国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理,2018年1月至2019年4月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2018年7月起兼任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2019年4月起兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2019年11月起兼任国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(由国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更名而来)的基金经理,2020年1月至2021年1月任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2020年8月起兼任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2020年12月起兼任国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年1月起兼任国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金(由国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来)、国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金(由国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来)的基金经理,2021年1月至2022年2月任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2021年2月至2022年2月任国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年3月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年6月起兼任国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金和国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2021年7月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2021年9月起兼任国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年11月起兼任国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2021年12月起兼任国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金和国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2022年1月起兼任国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2023年6月14日至2025年7月25日国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2016年6月至2018年7月任量化投资部副总监,2018年7月起任量化投资部总监,2023年11月起任总经理助理。2023年6月20日至2025年3月3日担任国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金基金经理。现任国泰中证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证A500增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

梁杏管理过的基金一览
基金代码基金名称基金类型起始时间截止时间任职天数任职回报
513720国泰中证港股通互联网ETF指数型-股票2025-12-30至今60天-11.19%
159226国泰中证A500增强策略ETF指数型-股票2025-05-20至今284天31.30%
022498国泰中证生物医药ETF联接E指数型-股票2024-11-21至今1年又99天2.41%
022497国泰CES半导体芯片行业ETF联接E指数型-股票2024-11-11至今1年又109天44.09%
022475国泰中证畜牧养殖ETF联接E指数型-股票2024-11-11至今1年又109天4.94%
021672国泰中证全指软件ETF联接E指数型-股票2024-06-13至今1年又260天50.40%
021681国泰中证医疗ETF联接E指数型-股票2024-06-13至今1年又260天10.69%
159881国泰中证有色金属ETF指数型-股票2023-06-202025-03-031年又257天1.31%
561330国泰中证有色金属矿业主题ETF指数型-股票2023-06-142025-07-252年又42天23.89%
015040国泰国证食品饮料行业(LOF)C指数型-股票2022-02-16至今4年又13天-36.13%
010144国泰国证医药卫生行业指数C指数型-股票2022-02-16至今4年又13天-25.60%
513020国泰中证港股通科技ETF指数型-股票2022-01-19至今4年又41天5.12%
517090国泰富时中国国企开放共赢ETF指数型-股票2021-12-17至今4年又74天64.79%
561300国泰沪深300增强策略ETF指数型-股票2021-12-01至今4年又90天2.60%
014117国泰创新药ETF联接A指数型-股票2021-11-22至今4年又99天-21.27%
014118国泰创新药ETF联接C指数型-股票2021-11-22至今4年又99天-22.27%
517110国泰中证沪港深创新药产业ETF指数型-股票2021-09-08至今4年又174天-27.47%
012724国泰中证畜牧养殖ETF联接A指数型-股票2021-07-02至今4年又242天-20.57%
012725国泰中证畜牧养殖ETF联接C指数型-股票2021-07-02至今4年又242天-21.67%
012637国泰中证全指软件ETF联接C指数型-股票2021-06-24至今4年又250天-7.30%
012636国泰中证全指软件ETF联接A指数型-股票2021-06-24至今4年又250天-5.99%
012635国泰中证医疗ETF联接C指数型-股票2021-06-23至今4年又251天-55.23%
012634国泰中证医疗ETF联接A指数型-股票2021-06-23至今4年又251天-54.61%
011907国泰量化收益灵活配置混合C混合型-灵活2021-04-09至今4年又326天17.42%
159865国泰中证畜牧养殖ETF指数型-股票2021-03-01至今5年又0天-36.04%
515230国泰中证全指软件ETF指数型-股票2021-02-032022-02-181年又15天-5.19%
011319国泰上证综合ETF联接A指数型-股票2021-01-222022-02-221年又31天3.58%
011320国泰上证综合ETF联接C指数型-股票2021-01-222022-02-221年又31天3.25%
159828国泰中证医疗ETF指数型-股票2020-12-24至今5年又67天-55.91%
510760国泰上证综合交易ETF指数型-股票2020-08-21至今5年又192天55.48%
515210国泰中证钢铁ETF指数型-股票2020-01-222021-01-291年又8天22.88%
515220国泰中证煤炭ETF指数型-股票2020-01-202021-01-291年又10天21.45%
008190国泰中证钢铁ETF联接C指数型-股票2020-01-202021-01-291年又10天17.65%
008189国泰中证钢铁ETF联接A指数型-股票2020-01-202021-01-291年又10天18.00%
008280国泰中证煤炭ETF联接C指数型-股票2020-01-162021-01-291年又14天17.96%
008279国泰中证煤炭ETF联接A指数型-股票2020-01-162021-01-291年又14天18.31%
008282国泰CES半导体芯片行业ETF联接C指数型-股票2019-11-22至今6年又100天140.52%
008281国泰CES半导体芯片行业ETF联接A指数型-股票2019-11-22至今6年又100天145.08%
512290国泰中证生物医药ETF指数型-股票2019-04-18至今6年又318天-0.75%
006757国泰中证生物医药ETF联接C指数型-股票2019-04-16至今6年又320天-1.75%
006756国泰中证生物医药ETF联接A指数型-股票2019-04-16至今6年又320天0.67%
001789国泰量化收益灵活配置混合A混合型-灵活2018-07-31至今7年又214天57.71%
003761国泰中证500指数增强C指数型-股票2018-01-262019-04-121年又76天-7.05%
003760国泰中证500指数增强A指数型-股票2018-01-262019-04-121年又76天-6.81%
150198国泰国证食品饮料行业分级A指数型-股票2016-06-082020-12-314年又207天27.83%
150131国泰国证医药卫生行业分级B指数型-股票2016-06-082020-12-314年又207天85.06%
160219国泰国证医药卫生行业指数A指数型-股票2016-06-08至今9年又267天20.83%
160222国泰国证食品饮料行业(LOF)A指数型-股票2016-06-08至今9年又267天142.38%
150130国泰国证医药卫生行业分级A指数型-股票2016-06-082020-12-314年又207天27.78%
150199国泰国证食品饮料行业分级B指数型-股票2016-06-082020-12-314年又207天1066.65%
姓名吴中昊
上任日期2022-12-30

吴中昊先生:中国国籍,硕士研究生。曾任职于Arrowstreet Capital(美国)。2019年12月加入国泰基金,历任研究员、基金经理助理。2022年1月起任国泰中证500指数增强型证券投资基金的基金经理,2022年11月起兼任国泰中证内地运输主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2022年12月起兼任国泰沪深300指数证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)、国泰沪深300指数增强型证券投资基金、国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金、国泰国证房地产行业指数证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数证券投资基金和国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2023年2月起兼任国泰中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2023年5月起兼任国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。现任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2023年6月14日担任国泰创业板指数证券投资基金(LOF)基金经理。2023年8月起兼任国泰中证香港内地国有企业交易型开放式指数证券投资基金(QDII)的基金经理,2023年11月起兼任国泰中证机器人交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024年12月6日起任国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

吴中昊管理过的基金一览
基金代码基金名称基金类型起始时间截止时间任职天数任职回报
022936国泰沪深300指数Y指数型-股票2024-12-12至今1年又78天20.55%
561380国泰恒生A股电网设备ETF指数型-股票2024-12-11至今1年又79天113.60%
517090国泰富时中国国企开放共赢ETF指数型-股票2024-12-06至今1年又84天9.63%
021101国泰北证50成份指数发起A指数型-股票2024-11-19至今1年又101天27.42%
021102国泰北证50成份指数发起C指数型-股票2024-11-19至今1年又101天27.10%
159551国泰中证机器人ETF指数型-股票2023-11-08至今2年又113天40.11%
159519国泰中证香港内地国有企业ETF(QDII)指数型-海外股票2023-08-23至今2年又190天76.64%
015600国泰创业板指数(LOF)C指数型-股票2023-06-14至今2年又260天56.94%
160223国泰创业板指数(LOF)A指数型-股票2023-06-14至今2年又260天57.81%
515220国泰中证煤炭ETF指数型-股票2023-05-23至今2年又282天21.48%
515210国泰中证钢铁ETF指数型-股票2023-05-10至今2年又295天41.04%
159679国泰中证1000增强策略ETF指数型-股票2023-02-09至今3年又20天44.55%
002063国泰沪深300指数增强C指数型-股票2022-12-30至今3年又61天21.98%
510760国泰上证综合交易ETF指数型-股票2022-12-30至今3年又61天52.32%
561300国泰沪深300增强策略ETF指数型-股票2022-12-30至今3年又61天37.53%
015042国泰国证房地产行业指数C指数型-股票2022-12-30至今3年又61天-17.48%
005867国泰沪深300指数C指数型-股票2022-12-30至今3年又61天29.96%
000512国泰沪深300指数增强A指数型-股票2022-12-30至今3年又61天22.38%
160221国泰国证有色金属行业指数(LOF)A指数型-股票2022-12-30至今3年又61天128.65%
160218国泰国证房地产行业指数A指数型-股票2022-12-30至今3年又61天-16.69%
020011国泰沪深300指数A指数型-股票2022-12-30至今3年又61天32.01%
160225国泰国证新能源汽车指数A指数型-股票2022-12-30至今3年又61天18.69%
014997国泰国证新能源汽车指数C指数型-股票2022-12-30至今3年又61天17.57%
015596国泰国证有色金属行业指数(LOF)C指数型-股票2022-12-30至今3年又61天127.21%
561320国泰中证内地运输主题ETF指数型-股票2022-11-30至今3年又91天1.28%
003760国泰中证500指数增强A指数型-股票2022-01-28至今4年又32天49.58%
003761国泰中证500指数增强C指数型-股票2022-01-28至今4年又32天49.53%
投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资理念 暂无数据
投资范围 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非标的指数成份股(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、股指期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金将根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。
投资策略 1、股票投资策略 本基金的股票投资主要采用最优化抽样复制标的指数。最优化抽样依托量化投资平台,利用长期稳定的风险模型,使用“跟踪误差最小化”的最优化方式创建目标组合,从而实现对标的指数的紧密跟踪。 在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 2、存托凭证投资策略 本基金将根据投资目标,基于对基础证券投资价值的深入研究判断,进行存托凭证的投资。 2、债券投资策略 本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未来利率变动走势,基于本基金流动性管理的需要投资于政府债券、央行票据和金融债等固定收益类品种,以保证基金资产流动性,并降低组合跟踪误差。 3、资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 4、股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,参与股指期货的投资。此外,本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风险。 5、融资与转融通证券出借投资策略 本基金在参与融资业务时,将通过对市场环境、利率水平、基金规模以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断,决定融资规模。本基金管理人将充分考虑融资业务的收益性、流动性及风险性特征,谨慎进行投资,提高基金的投资收益。 为更好实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例。
分红政策 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,具体分配方案以公告为准。若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金的收益分配方式为现金分红; 3、基金收益评价日核定的基金净值增长率超过标的指数同期增长率达到1%以上,可进行收益分配。在收益评价日,基金管理人对基金净值增长率和标的指数同期增长率进行计算; 4、本基金收益分配比例根据以下原则确定:使收益分配后基金净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配无需以弥补亏损为前提,收益分配后基金份额净值有可能低于面值; 5、每一基金份额享有同等分配权; 6、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 在不影响基金份额持有人利益的情况下,基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在规定媒介上公告。
业绩比较基准 上证综合指数收益率
风险收益特征 本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平理论上高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 本基金为指数型基金,跟踪上证综合指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
运作费用
管理费率0.15%(每年)托管费率0.05%(每年)销售服务费率---
注:管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费,无需投资者在每笔交易中另行支付。
认购费用(前端)
适用金额适用期限费率
小于50万元---0.80%
大于等于50万元,小于100万元---0.50%
大于等于100万元---每笔1000元
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