基金数据

基金全称国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金简称国泰沪深300增强策略ETF
基金代码561300(前端)基金类型指数型-股票
发行日期2021年11月22日成立日期2021年12月01日
成立规模18.935亿份资产规模6.50亿份(截止至:2025年12月31日)
基金管理人国泰基金基金托管人建设银行
管理费率0.50%(每年)托管费率0.10%(每年)
销售服务费率---最高认购费率0.80%(前端)
最高申购费率---最高赎回费率---
基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除,具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》
姓名梁杏
上任日期2021-12-01

梁杏女士:中国,学士,2007年7月至2011年6月在华安基金管理有限公司担任高级区域经理。2011年7月加入国泰基金,历任产品品牌经理、研究员、基金经理助理。2016年6月至2020年12月任国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理,2018年1月至2019年4月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2018年7月起兼任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2019年4月起兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2019年11月起兼任国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(由国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更名而来)的基金经理,2020年1月至2021年1月任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2020年8月起兼任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2020年12月起兼任国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年1月起兼任国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金(由国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来)、国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金(由国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来)的基金经理,2021年1月至2022年2月任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2021年2月至2022年2月任国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年3月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年6月起兼任国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金和国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2021年7月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2021年9月起兼任国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年11月起兼任国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2021年12月起兼任国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金和国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2022年1月起兼任国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2023年6月14日至2025年7月25日国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2016年6月至2018年7月任量化投资部副总监,2018年7月起任量化投资部总监,2023年11月起任总经理助理。2023年6月20日至2025年3月3日担任国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金基金经理。现任国泰中证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证A500增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

梁杏管理过的基金一览
基金代码基金名称基金类型起始时间截止时间任职天数任职回报
513720国泰中证港股通互联网ETF指数型-股票2025-12-30至今54天-5.36%
159226国泰中证A500增强策略ETF指数型-股票2025-05-20至今278天28.61%
022498国泰中证生物医药ETF联接E指数型-股票2024-11-21至今1年又93天3.65%
022497国泰CES半导体芯片行业ETF联接E指数型-股票2024-11-11至今1年又103天42.00%
022475国泰中证畜牧养殖ETF联接E指数型-股票2024-11-11至今1年又103天1.46%
021672国泰中证全指软件ETF联接E指数型-股票2024-06-13至今1年又254天51.46%
021681国泰中证医疗ETF联接E指数型-股票2024-06-13至今1年又254天10.03%
159881国泰中证有色金属ETF指数型-股票2023-06-202025-03-031年又257天1.31%
561330国泰中证有色金属矿业主题ETF指数型-股票2023-06-142025-07-252年又42天23.89%
015040国泰国证食品饮料行业(LOF)C指数型-股票2022-02-16至今4年又7天-35.14%
010144国泰国证医药卫生行业指数C指数型-股票2022-02-16至今4年又7天-25.23%
513020国泰中证港股通科技ETF指数型-股票2022-01-19至今4年又35天9.56%
517090国泰富时中国国企开放共赢ETF指数型-股票2021-12-17至今4年又68天58.88%
561300国泰沪深300增强策略ETF指数型-股票2021-12-01至今4年又84天1.31%
014117国泰创新药ETF联接A指数型-股票2021-11-22至今4年又93天-18.85%
014118国泰创新药ETF联接C指数型-股票2021-11-22至今4年又93天-19.88%
517110国泰中证沪港深创新药产业ETF指数型-股票2021-09-08至今4年又168天-25.11%
012724国泰中证畜牧养殖ETF联接A指数型-股票2021-07-02至今4年又236天-23.22%
012725国泰中证畜牧养殖ETF联接C指数型-股票2021-07-02至今4年又236天-24.27%
012637国泰中证全指软件ETF联接C指数型-股票2021-06-24至今4年又244天-6.64%
012636国泰中证全指软件ETF联接A指数型-股票2021-06-24至今4年又244天-5.34%
012635国泰中证医疗ETF联接C指数型-股票2021-06-23至今4年又245天-55.51%
012634国泰中证医疗ETF联接A指数型-股票2021-06-23至今4年又245天-54.89%
011907国泰量化收益灵活配置混合C混合型-灵活2021-04-09至今4年又320天14.64%
159865国泰中证畜牧养殖ETF指数型-股票2021-03-01至今4年又359天-38.30%
515230国泰中证全指软件ETF指数型-股票2021-02-032022-02-181年又15天-5.19%
011319国泰上证综合ETF联接A指数型-股票2021-01-222022-02-221年又31天3.58%
011320国泰上证综合ETF联接C指数型-股票2021-01-222022-02-221年又31天3.25%
159828国泰中证医疗ETF指数型-股票2020-12-24至今5年又61天-56.20%
510760国泰上证综合交易ETF指数型-股票2020-08-21至今5年又186天52.21%
515210国泰中证钢铁ETF指数型-股票2020-01-222021-01-291年又8天22.88%
515220国泰中证煤炭ETF指数型-股票2020-01-202021-01-291年又10天21.45%
008190国泰中证钢铁ETF联接C指数型-股票2020-01-202021-01-291年又10天17.65%
008189国泰中证钢铁ETF联接A指数型-股票2020-01-202021-01-291年又10天18.00%
008280国泰中证煤炭ETF联接C指数型-股票2020-01-162021-01-291年又14天17.96%
008279国泰中证煤炭ETF联接A指数型-股票2020-01-162021-01-291年又14天18.31%
008282国泰CES半导体芯片行业ETF联接C指数型-股票2019-11-22至今6年又94天137.04%
008281国泰CES半导体芯片行业ETF联接A指数型-股票2019-11-22至今6年又94天141.49%
512290国泰中证生物医药ETF指数型-股票2019-04-18至今6年又312天0.51%
006757国泰中证生物医药ETF联接C指数型-股票2019-04-16至今6年又314天-0.56%
006756国泰中证生物医药ETF联接A指数型-股票2019-04-16至今6年又314天1.88%
001789国泰量化收益灵活配置混合A混合型-灵活2018-07-31至今7年又208天53.95%
003761国泰中证500指数增强C指数型-股票2018-01-262019-04-121年又76天-7.05%
003760国泰中证500指数增强A指数型-股票2018-01-262019-04-121年又76天-6.81%
150198国泰国证食品饮料行业分级A指数型-股票2016-06-082020-12-314年又207天27.83%
150131国泰国证医药卫生行业分级B指数型-股票2016-06-082020-12-314年又207天85.06%
160219国泰国证医药卫生行业指数A指数型-股票2016-06-08至今9年又261天21.43%
160222国泰国证食品饮料行业(LOF)A指数型-股票2016-06-08至今9年又261天146.12%
150130国泰国证医药卫生行业分级A指数型-股票2016-06-082020-12-314年又207天27.78%
150199国泰国证食品饮料行业分级B指数型-股票2016-06-082020-12-314年又207天1066.65%
姓名吴中昊
上任日期2022-12-30

吴中昊先生:中国国籍,硕士研究生。曾任职于Arrowstreet Capital(美国)。2019年12月加入国泰基金,历任研究员、基金经理助理。2022年1月起任国泰中证500指数增强型证券投资基金的基金经理,2022年11月起兼任国泰中证内地运输主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2022年12月起兼任国泰沪深300指数证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)、国泰沪深300指数增强型证券投资基金、国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金、国泰国证房地产行业指数证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数证券投资基金和国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2023年2月起兼任国泰中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2023年5月起兼任国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。现任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2023年6月14日担任国泰创业板指数证券投资基金(LOF)基金经理。2023年8月起兼任国泰中证香港内地国有企业交易型开放式指数证券投资基金(QDII)的基金经理,2023年11月起兼任国泰中证机器人交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024年12月6日起任国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

吴中昊管理过的基金一览
基金代码基金名称基金类型起始时间截止时间任职天数任职回报
022936国泰沪深300指数Y指数型-股票2024-12-12至今1年又72天19.35%
561380国泰恒生A股电网设备ETF指数型-股票2024-12-11至今1年又73天98.12%
517090国泰富时中国国企开放共赢ETF指数型-股票2024-12-06至今1年又78天5.70%
021101国泰北证50成份指数发起A指数型-股票2024-11-19至今1年又95天26.86%
021102国泰北证50成份指数发起C指数型-股票2024-11-19至今1年又95天26.55%
159551国泰中证机器人ETF指数型-股票2023-11-08至今2年又107天39.67%
159519国泰中证香港内地国有企业ETF(QDII)指数型-海外股票2023-08-23至今2年又184天75.65%
015600国泰创业板指数(LOF)C指数型-股票2023-06-14至今2年又254天55.45%
160223国泰创业板指数(LOF)A指数型-股票2023-06-14至今2年又254天56.29%
515220国泰中证煤炭ETF指数型-股票2023-05-23至今2年又276天15.53%
515210国泰中证钢铁ETF指数型-股票2023-05-10至今2年又289天27.17%
159679国泰中证1000增强策略ETF指数型-股票2023-02-09至今3年又14天39.52%
002063国泰沪深300指数增强C指数型-股票2022-12-30至今3年又55天21.72%
510760国泰上证综合交易ETF指数型-股票2022-12-30至今3年又55天49.12%
561300国泰沪深300增强策略ETF指数型-股票2022-12-30至今3年又55天35.80%
015042国泰国证房地产行业指数C指数型-股票2022-12-30至今3年又55天-17.39%
005867国泰沪深300指数C指数型-股票2022-12-30至今3年又55天28.69%
000512国泰沪深300指数增强A指数型-股票2022-12-30至今3年又55天22.12%
160221国泰国证有色金属行业指数(LOF)A指数型-股票2022-12-30至今3年又55天109.91%
160218国泰国证房地产行业指数A指数型-股票2022-12-30至今3年又55天-16.61%
020011国泰沪深300指数A指数型-股票2022-12-30至今3年又55天30.70%
160225国泰国证新能源汽车指数A指数型-股票2022-12-30至今3年又55天18.07%
014997国泰国证新能源汽车指数C指数型-股票2022-12-30至今3年又55天16.98%
015596国泰国证有色金属行业指数(LOF)C指数型-股票2022-12-30至今3年又55天108.61%
561320国泰中证内地运输主题ETF指数型-股票2022-11-30至今3年又85天-2.15%
003760国泰中证500指数增强A指数型-股票2022-01-28至今4年又26天43.65%
003761国泰中证500指数增强C指数型-股票2022-01-28至今4年又26天43.61%
投资目标 本基金在对标的指数进行有效跟踪的基础上,通过量化策略精选个股增强并优化指数组合管理和风险控制,力争获取超越业绩比较基准的超额收益,实现基金资产的长期增值。
投资理念 暂无数据
投资范围 本基金主要投资于标的指数成份股(含存托凭证)、备选成份股(含存托凭证)。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非标的指数成份股(包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金将根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。
投资策略 股票投资策略 本基金将运用指数化的投资方法,通过控制对各成份股在标的指数中权重的偏离,控制跟踪误差,达到对标的指数的跟踪目标。在复制标的指数的基础上,综合运用超额收益模型、风险模型、成本模型选择具有较高投资价值的股票构建投资组合。本基金个股选择范围包括标的指数成份股及备选成份股、预计指数定期调整中即将被调入的股票、非成份股中流动性良好、基本面优质或者与标的指数成份股相关度高的股票等。在坚持模型驱动的纪律性投资的基础上,遵循精细化的投资流程,严格控制组合在多维度上的风险暴露,并不断精进模型的修正和组合的优化,系统性地挖掘股票市场的投资机会,力求在有效跟踪标的指数的基础上获取超越标的指数的超额收益。 (1)超额收益模型:该模型通过构建多因子量化系统,综合评估各证券之间的定价偏差。定价偏低的资产具有投资价值,定价过高的资产应当考虑回避。其中,多因子量化系统基于对证券市场运行特征的长期研究以及大量历史数据的实证检验,选取价值因子、盈利质量因子、成长性因子、技术因子、流动性因子、分析师因子等多类对股票超额收益具有较强解释能力的因子进行构建。 (2)风险模型:该模型控制投资组合对各类风险因子的敞口,包括行业偏离度、风格偏离度、波动率等,力求将主动风险以及跟踪误差控制在目标范围内。 在正常市场情况下,本基金追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过6.5%。 (3)成本模型:该模型根据各类资产的市场交易活跃度、市场冲击成本、印花税、佣金等预测本基金的交易成本,以减少交易对业绩造成的负影响。 指数基金运作过程中,当指数成份股发生明显负面事件面临退市风险,且指数编制机构暂未作出调整的,基金管理人应当按照持有人利益优先的原则,履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。 存托凭证投资策略 本基金将根据投资目标,基于对基础证券投资价值的深入研究判断,进行存托凭证的投资。 融资与转融通证券出借投资策略 本基金在参与融资业务时,将通过对市场环境、利率水平、基金规模以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断,决定融资规模。本基金管理人将充分考虑融资业务的收益性、流动性及风险性特征,谨慎进行投资,提高基金的投资收益。 为更好地实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例。 资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,参与股指期货的投资。此外,本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风险。 可转换债券和可交换债券投资策略 可转换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、获取股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换债券和可交换债券条款和标的公司基本面进行深入分析研究的基础上,利用定价模型进行估值分析,投资具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券和可交换债券。 债券投资策略 本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未来利率变动走势,基于本基金流动性管理的需要投资于政府债券、央行票据和金融债等固定收益类品种,以保证基金资产流动性,并降低组合跟踪误差。
分红政策 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,每年收益分配次数最多为12次,具体分配方案以公告为准。若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金的收益分配方式为现金分红; 3、基金收益评价日核定的基金净值增长率超过标的指数同期增长率达到1%以上,可进行收益分配; 4、本基金收益分配无需以弥补亏损为前提,收益分配后基金份额净值有可能低于面值; 5、每一基金份额享有同等分配权; 6、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 在不影响基金份额持有人利益的情况下,基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在规定媒介上公告。
业绩比较基准 沪深300指数收益率
风险收益特征 本基金属于股票型基金,理论上其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金,属于较高风险、较高收益的基金。
运作费用
管理费率0.50%(每年)托管费率0.10%(每年)销售服务费率---
注:管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费,无需投资者在每笔交易中另行支付。
认购费用(前端)
适用金额适用期限费率
小于20万元---0.80%
大于等于20万元,小于50万元---0.60%
大于等于50万元,小于100万元---0.40%
大于等于100万元---每笔1000元
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