| 基金全称 | 广发上证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金 | 基金简称 | 广发上证AAA科技创新公司债ETF |
| 基金代码 | 511120(前端) | 基金类型 | 指数型-固收 |
| 发行日期 | 2025年07月07日 | 成立日期 | 2025年07月10日 |
| 成立规模 | 29.681亿份 | 资产规模 | 110.56亿份(截止至:2025年12月31日) |
| 基金管理人 | 广发基金 | 基金托管人 | 国金证券 |
| 管理费率 | 0.15%(每年) | 托管费率 | 0.05%(每年) |
| 销售服务费率 | --- | 最高认购费率 | 0.30%(前端) |
| 最高申购费率 | --- | 最高赎回费率 | --- |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除,具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
| 姓名 | 洪志 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-07-10 |
洪志先生:中国国籍,管理学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。现任广发汇荣三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2021年6月16日至2024年4月25日)、广发汇利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2021年8月27日至2025年12月24日任职)、广发均衡增长混合型证券投资基金基金经理(自2021年8月27日起任职)、广发鑫惠纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2021年10月14日至2024年10月15日)、广发景辉纯债债券型证券投资基金基金经理(自2021年10月25日起任职)、广发景宏债券型证券投资基金基金经理(自2022年5月11日起任职)、广发上海清算所0-4年央企80债券指数证券投资基金基金经理(自2022年7月11日起任职)、广发中债1-5年国开行债券指数证券投资基金基金经理(自2022年7月11日至2025年7月17日)、广发政策性金融债债券型证券投资基金基金经理(自2022年11月3日至2024年12月30日任职)、广发添福90天持有期债券型证券投资基金基金经理(自2023年10月24日起任职)、广发汇阳三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2023年12月26日起任职)、广发民玉纯债债券型证券投资基金基金经理(自2023年12月26日起任职)。曾任广发基金管理有限公司固定收益管理总部债券交易兼研究员、投资经理,广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2019年1月10日至2020年2月11日)、广发集裕债券型证券投资基金基金经理(自2019年1月10日至2020年2月11日)、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2019年1月10日至2020年2月11日)、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2019年5月21日至2021年1月27日)、广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2019年5月21日至2021年4月8日)、广发汇康定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2019年5月21日至2021年9月22日)、广发汇佳定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2021年1月27日至2025年3月3日任职)、广发汇宏6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2019年5月21日至2021年10月14日)、广发汇立定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2019年5月21日至2021年10月25日)、广发汇兴3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2019年1月10日至2022年7月11日)、广发汇吉3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2019年4月10日至2023年1月10日)、广发民玉纯债债券型证券投资基金基金经理助理(自2023年5月25日至2023年12月26日)、广发汇阳三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理助理(自2023年11月1日至2023年12月26日)。2024年2月29日担任广发汇明一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2025年2月13日担任广发深证基准做市信用债交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 511120 | 广发上证AAA科技创新公司债ETF | 指数型-固收 | 2025-07-10 | 至今 | 197天 | 0.15% |
| 159397 | 广发深证基准做市信用债ETF | 指数型-固收 | 2025-02-13 | 至今 | 344天 | 1.27% |
| 020978 | 广发汇荣三个月定开债券C | 债券型-长债 | 2024-03-20 | 2024-04-25 | 36天 | 0.43% |
| 021017 | 广发景宏债券C | 债券型-长债 | 2024-03-19 | 至今 | 1年又310天 | 3.11% |
| 008366 | 广发汇明一年定期开放债券 | 债券型-长债 | 2024-02-29 | 至今 | 1年又329天 | 4.52% |
| 020393 | 广发央企80债券指数D | 指数型-固收 | 2024-01-03 | 至今 | 2年又21天 | 5.17% |
| 007598 | 广发民玉纯债A | 债券型-长债 | 2023-12-26 | 至今 | 2年又29天 | 5.84% |
| 007256 | 广发汇阳三个月定期开放债券 | 债券型-长债 | 2023-12-26 | 至今 | 2年又29天 | 6.39% |
| 019515 | 广发民玉纯债C | 债券型-长债 | 2023-12-26 | 至今 | 2年又29天 | 5.93% |
| 018805 | 广发添福90天持有债券C | 债券型-长债 | 2023-10-24 | 至今 | 2年又92天 | 5.95% |
| 018804 | 广发添福90天持有债券A | 债券型-长债 | 2023-10-24 | 至今 | 2年又92天 | 6.44% |
| 006869 | 广发政策性金融债 | 债券型-长债 | 2022-11-03 | 2024-12-30 | 2年又58天 | 8.57% |
| 010529 | 广发中债1-5年国开债指数A | 指数型-固收 | 2022-07-11 | 2025-07-17 | 3年又7天 | 11.19% |
| 010530 | 广发中债1-5年国开债指数C | 指数型-固收 | 2022-07-11 | 2025-07-17 | 3年又7天 | 12.35% |
| 008483 | 广发央企80债券指数C | 指数型-固收 | 2022-07-11 | 至今 | 3年又197天 | 9.13% |
| 008482 | 广发央企80债券指数A | 指数型-固收 | 2022-07-11 | 至今 | 3年又197天 | 9.50% |
| 014993 | 广发景宏债券A | 债券型-长债 | 2022-05-11 | 至今 | 3年又258天 | 9.08% |
| 007396 | 广发景辉纯债 | 债券型-长债 | 2021-10-25 | 至今 | 4年又91天 | 12.92% |
| 002128 | 广发鑫惠纯债定开 | 债券型-混合一级 | 2021-10-14 | 2024-10-15 | 3年又2天 | 11.12% |
| 010534 | 广发均衡增长混合A | 混合型-偏债 | 2021-08-27 | 至今 | 4年又150天 | 13.83% |
| 008296 | 广发汇利一年定期开放债券 | 债券型-混合一级 | 2021-08-27 | 2025-12-24 | 4年又120天 | 16.01% |
| 010535 | 广发均衡增长混合C | 混合型-偏债 | 2021-08-27 | 至今 | 4年又150天 | 12.57% |
| 011954 | 广发汇荣三个月定开债券A | 债券型-长债 | 2021-06-16 | 2024-04-25 | 2年又314天 | 9.76% |
| 005647 | 广发汇佳定期开放债券 | 债券型-长债 | 2021-01-27 | 2025-03-03 | 4年又36天 | 15.55% |
| 005745 | 广发汇康定期开放债券 | 债券型-长债 | 2019-05-21 | 2021-09-22 | 2年又125天 | 8.36% |
| 004750 | 广发鑫和A | 混合型-灵活 | 2019-05-21 | 2021-04-08 | 1年又323天 | 19.76% |
| 006137 | 广发汇立定期开放债券 | 债券型-长债 | 2019-05-21 | 2021-10-25 | 2年又158天 | 9.06% |
| 002026 | 广发聚盛混合C | 混合型-灵活 | 2019-05-21 | 2021-01-27 | 1年又252天 | 21.32% |
| 002025 | 广发聚盛混合A | 混合型-灵活 | 2019-05-21 | 2021-01-27 | 1年又252天 | 22.35% |
| 004751 | 广发鑫和C | 混合型-灵活 | 2019-05-21 | 2021-04-08 | 1年又323天 | 18.67% |
| 006378 | 广发汇宏6个月定开债 | 债券型-长债 | 2019-05-21 | 2021-10-14 | 2年又147天 | 6.02% |
| 005234 | 广发汇吉3个月定开债 | 债券型-长债 | 2019-04-10 | 2023-01-10 | 3年又276天 | 11.58% |
| 002134 | 广发鑫裕混合A | 混合型-灵活 | 2019-01-10 | 2020-02-11 | 1年又32天 | 13.80% |
| 002637 | 广发集裕债券C | 债券型-混合二级 | 2019-01-10 | 2020-02-11 | 1年又32天 | 16.73% |
| 002120 | 广发安悦回报混合A | 混合型-灵活 | 2019-01-10 | 2020-02-11 | 1年又32天 | 7.46% |
| 002636 | 广发集裕债券A | 债券型-混合二级 | 2019-01-10 | 2020-02-11 | 1年又32天 | 17.11% |
| 006552 | 广发汇兴3个月定期开放债券A | 债券型-长债 | 2019-01-10 | 2022-07-11 | 3年又183天 | 13.73% |
| 姓名 | 陈韫慧 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-07-24 |
陈韫慧女士:中国国籍,管理学硕士,持有中国证券投资基金从业证书。2011年7月至2014年12月历任华泰证券股份有限公司资产管理部权益行业研究员、固定收益研究员、投资助理;2015年1月至2020年6月任华泰证券(上海)资产管理有限公司固定收益投资经理、固收投资部联席负责人;2020年7月至2024年4月任平安理财有限责任公司固定收益部投资经理、固定收益部执行副总经理。2024年4月22日加入广发基金管理有限公司。现任广发添盈180天持有期债券型证券投资基金基金经理助理(自2024年5月24日起任职)、广发安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理(自2024年5月24日起任职)、广发景华纯债债券型证券投资基金基金经理(自2024年7月1日起任职)、广发汇择纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金经理(自2024年7月1日起任职)、2024年7月12日担任广发添财180天滚动持有债券型证券投资基金基金经理。2024年9月14日担任广发添财30天持有期债券型证券投资基金基金经理。2025年7月8日起担任广发深证基准做市信用债交易型开放式指数证券投资基金基金经理助理。2025年7月24日起担任广发上证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 026321 | 广发乾利一年持有债券A | 债券型-混合二级 | 2025-12-23 | 至今 | 31天 | 0.31% |
| 026322 | 广发乾利一年持有债券C | 债券型-混合二级 | 2025-12-23 | 至今 | 31天 | 0.28% |
| 511120 | 广发上证AAA科技创新公司债ETF | 指数型-固收 | 2025-07-24 | 至今 | 183天 | 0.12% |
| 018838 | 广发添财30天持有债券A | 债券型-长债 | 2024-09-14 | 至今 | 1年又131天 | 2.67% |
| 018839 | 广发添财30天持有债券C | 债券型-长债 | 2024-09-14 | 至今 | 1年又131天 | 2.40% |
| 012591 | 广发添财180天滚动持有债券A | 债券型-混合一级 | 2024-07-12 | 至今 | 1年又195天 | 3.43% |
| 012592 | 广发添财180天滚动持有债券C | 债券型-混合一级 | 2024-07-12 | 至今 | 1年又195天 | 3.13% |
| 012593 | 广发添财180天滚动持有债券E | 债券型-混合一级 | 2024-07-12 | 至今 | 1年又195天 | 3.42% |
| 003819 | 广发景华纯债A | 债券型-长债 | 2024-07-01 | 至今 | 1年又206天 | 3.20% |
| 015935 | 广发景华纯债C | 债券型-长债 | 2024-07-01 | 至今 | 1年又206天 | 3.15% |
| 008606 | 广发汇择一年定期开放债券A | 债券型-长债 | 2024-07-01 | 至今 | 1年又206天 | 4.49% |
| 021419 | 广发汇择一年定期开放债券D | 债券型-长债 | 2024-07-01 | 至今 | 1年又206天 | 4.47% |
| 008607 | 广发汇择一年定期开放债券C | 债券型-长债 | 2024-07-01 | 至今 | 1年又206天 | 3.82% |
| 投资目标 | 本基金通过指数化投资,争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似的总回报,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于标的指数(上证AAA科技创新公司债指数)成份券、备选成份券。本基金还可投资于其他债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、政府支持债券、政府支持机构债券、可分离交易可转债的纯债部分、中期票据、短期融资券、超短期融资券)、货币市场工具、银行存款、同业存单、资产支持证券、债券回购、信用衍生品、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 |
| 投资策略 | 本基金为指数基金,主要采用抽样复制和动态最优化的方法,投资于标的指数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券,或选择非成份券作为替代,构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合,以实现对标的指数的有效跟踪。 在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年化跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整等其他原因,导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围,基金管理人应采取合理措施,避免跟踪误差进一步扩大。 本基金投资国债期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,力争提高投资效率、降低交易成本、缩小跟踪误差,而非用于投机或用作杠杆工具放大基金的投资。 本基金若投资信用衍生品,将按照风险管理的原则,以风险对冲为目的,并遵守证券交易所或银行间市场的相关规定。管理人将结合根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略,合理评估信用衍生品的价格和流动性,确定投资金额、期限、风险敞口等。管理人将加强交易对手方、创设机构的风险管理,合理分散交易对手方、创设机构的集中度,对交易对手方、创设机构的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理。 未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目标的前提下,遵循法律法规的规定,相应调整或更新投资策略,并在履行适当程序后在招募说明书更新中披露。 |
| 分红政策 | 1、在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可依据基金相对业绩比较基准的超额收益率或基金的可供收益分配利润进行收益分配; 2、本基金的收益分配采取现金分红的方式; 3、若基金合同生效不满3个月,本基金可不进行收益分配; 4、每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在不违反法律法规的规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后,可对上述基金收益分配原则进行调整并提前公告,无需召开基金份额持有人大会。 |
| 业绩比较基准 | 同期上证AAA科技创新公司债指数收益率 |
| 风险收益特征 | 本基金为债券型基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。 本基金为指数型基金,主要采用抽样复制法跟踪标的指数的表现,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 |
| 管理费率 | 0.15%(每年) | 托管费率 | 0.05%(每年) | 销售服务费率 | --- |
| 适用金额 | 适用期限 | 费率 |
|---|---|---|
| 小于50万元 | --- | 0.30% |
| 大于等于50万元,小于100万元 | --- | 0.15% |
| 大于等于100万元 | --- | 每笔500元 |
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