| 基金全称 | 国泰中债优选投资级信用债指数发起式证券投资基金 | 基金简称 | 国泰中债优选投资级信用债指数发起C |
| 基金代码 | 023635(前端) | 基金类型 | 指数型-固收 |
| 发行日期 | 2025年04月25日 | 成立日期 | 2025年05月14日 |
| 成立规模 | 59.990亿份 | 资产规模 | 0.29亿份(截止至:2025年12月31日) |
| 基金管理人 | 国泰基金 | 基金托管人 | 兴业银行 |
| 管理费率 | 0.15%(每年) | 托管费率 | 0.05%(每年) |
| 销售服务费率 | 0.01%(前端) | 最高认购费率 | 0.00%(前端) |
| 最高申购费率 | --(前端)天天基金优惠费率:0.00%(前端) | 最高赎回费率 | 1.50%(前端) |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除,具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
| 姓名 | 索峰 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-05-14 |
索峰先生:中国国籍,本科学历、学士学位。历任重庆润庆期货服务有限公司业务部副总经理,重庆星河期货经纪公司业务部投资顾问,上海申银万国证券投资咨询人员,君安证券有限责任公司重庆民生路营业部交易部经理,中国银河证券有限责任公司重庆民族路营业部、重庆管理部研发部经理,银河基金管理有限公司基金经理、固定收益部总监、总经理助理等职,自2016年5月起加入国金基金管理有限公司担任总经理助理,自2016年8月起担任固定收益投资总监兼上海资管事业部总经理。曾任银河银富货币市场基金、银河收益证券投资基金、银河保本混合型证券投资基金、银河强化收益债券型证券投资基金、银河通利分级债券型证券投资基金、银河通利债券型证券投资基金(LOF)、银河润利保本混合型证券投资基金、银河泽利保本混合型证券投资基金基金经理。2020年7月3日担任国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)基金经理。2020年09月04日担任国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金经理。2021年8月6日至2022年8月11日担任国泰合融纯债债券型证券投资基金基金经理。2021年8月18日至2024年12月20日担任国泰丰祺纯债债券型证券投资基金基金经理。2020年6月起任投资总监(固收)。2021年9月10日至2022年9月29日任国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2021年12月起兼任国泰中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金和国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。2021年9月起任绝对收益投资(事业)部总监。2022年4月15日至2024年12月20日担任国泰惠富纯债债券型证券投资基金基金经理。2022年5月20日起任国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2022年11月起兼任国泰鑫裕纯债债券型证券投资基金的基金经理。2022年11月至2024年5月任国泰信瑞纯债债券型证券投资基金的基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 023635 | 国泰中债优选投资级信用债指数发起C | 指数型-固收 | 2025-05-14 | 至今 | 291天 | 1.31% |
| 023634 | 国泰中债优选投资级信用债指数发起A | 指数型-固收 | 2025-05-14 | 至今 | 291天 | 1.34% |
| 020643 | 国泰中债1-3年国开债E | 指数型-固收 | 2024-01-24 | 至今 | 2年又37天 | 5.56% |
| 020644 | 国泰中债1-5年政金债E | 指数型-固收 | 2024-01-24 | 至今 | 2年又37天 | 6.98% |
| 017428 | 国泰鑫裕纯债债券 | 债券型-长债 | 2022-11-29 | 至今 | 3年又93天 | 9.87% |
| 016426 | 国泰信瑞纯债债券 | 债券型-长债 | 2022-11-15 | 2024-05-16 | 1年又183天 | 5.46% |
| 016931 | 国泰惠富纯债债券C | 债券型-长债 | 2022-10-31 | 2024-12-20 | 2年又51天 | 8.89% |
| 016932 | 国泰丰祺纯债债券C | 债券型-长债 | 2022-10-28 | 2024-12-20 | 2年又54天 | 8.94% |
| 007871 | 国泰惠享三个月定开债 | 债券型-长债 | 2022-05-20 | 至今 | 3年又286天 | 10.04% |
| 006955 | 国泰惠富纯债债券A | 债券型-长债 | 2022-04-15 | 2024-12-20 | 2年又250天 | 10.73% |
| 014230 | 国泰瑞丰纯债债券 | 债券型-长债 | 2022-02-15 | 至今 | 4年又15天 | 10.79% |
| 013159 | 国泰瑞鑫一年定开债发起式 | 债券型-长债 | 2021-12-24 | 至今 | 4年又68天 | 12.97% |
| 011880 | 国泰中债1-5年政金债A | 指数型-固收 | 2021-12-10 | 至今 | 4年又82天 | 13.90% |
| 011881 | 国泰中债1-5年政金债C | 指数型-固收 | 2021-12-10 | 至今 | 4年又82天 | 13.41% |
| 007278 | 国泰兴富三个月定开债 | 债券型-长债 | 2021-09-10 | 2022-09-29 | 1年又19天 | 3.47% |
| 006116 | 国泰丰祺纯债债券A | 债券型-长债 | 2021-08-18 | 2024-12-20 | 3年又125天 | 13.92% |
| 008207 | 国泰合融纯债债券A | 债券型-长债 | 2021-08-06 | 2022-08-11 | 1年又5天 | 5.52% |
| 009593 | 国泰中债1-3年国开债A | 指数型-固收 | 2020-09-04 | 至今 | 5年又179天 | 17.49% |
| 009594 | 国泰中债1-3年国开债C | 指数型-固收 | 2020-09-04 | 至今 | 5年又179天 | 18.93% |
| 004164 | 国泰企业信用精选C人民币 | QDII-纯债 | 2020-07-03 | 2021-05-27 | 328天 | -7.98% |
| 004163 | 国泰企业信用精选A美元现钞 | QDII-纯债 | 2020-07-03 | 2021-05-27 | 328天 | 1.90% |
| 004161 | 国泰企业信用精选A人民币 | QDII-纯债 | 2020-07-03 | 2021-05-27 | 328天 | -7.48% |
| 004162 | 国泰企业信用精选A美元现汇 | QDII-纯债 | 2020-07-03 | 2021-05-27 | 328天 | 1.90% |
| 519648 | 银河泰利纯债I | 债券型-长债 | 2015-11-18 | 2016-04-25 | 159天 | 1.00% |
| 519654 | 银河丰利债券A | 债券型-长债 | 2015-04-09 | 2016-04-25 | 1年又17天 | -1.30% |
| 519675 | 银河泰利纯债A | 债券型-长债 | 2014-08-06 | 2016-04-25 | 1年又263天 | 41.20% |
| 519663 | 银河久益回报6个月定开C | 债券型-长债 | 2013-08-09 | 2016-04-25 | 2年又260天 | 52.40% |
| 519662 | 银河久益回报6个月定开A | 债券型-长债 | 2013-08-09 | 2016-04-25 | 2年又260天 | 53.80% |
| 161506 | 银河通利债券(LOF)C | 债券型-混合一级 | 2012-04-25 | 2016-04-25 | 4年又1天 | 57.51% |
| 150079 | 银河通利分级债券B | 债券型-混合一级 | 2012-04-25 | 2014-04-25 | 2年又0天 | 0.00% |
| 161505 | 银河通利债券(LOF)A | 债券型-混合一级 | 2012-04-25 | 2016-04-25 | 4年又1天 | 59.09% |
| 519676 | 银河强化债券A | 债券型-混合二级 | 2011-05-31 | 2014-07-08 | 3年又39天 | 12.30% |
| 150015 | 银河银富货币B | 货币型-普通货币 | 2006-11-01 | 2008-04-16 | 1年又167天 | 5.29% |
| 151002 | 银河收益混合 | 混合型-偏债 | 2006-03-28 | 2011-08-25 | 5年又151天 | 104.80% |
| 150005 | 银河银富货币A | 货币型-普通货币 | 2004-12-20 | 2008-04-16 | 3年又118天 | 9.21% |
| 姓名 | 刘嵩扬 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-05-21 |
刘嵩扬先生:中国国籍,北京大学金融学硕士,复旦大学理学学士。曾任职于北京鹏扬投资管理有限公司、鹏扬基金管理有限公司、长江养老保险股份有限公司。2020年4月加入国泰基金,拟任基金经理。2020年7月3日担任国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金基金经理。2020年7月3日担任国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金基金经理。2020年7月3日至2023年5月25日担任国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2020年7月3日担任国泰农惠定期开放债券型证券投资基金基金经理。2020年7月3日担任国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金基金经理。2020年7月10日担任国泰合融纯债债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2021年8月起兼任国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金的基金经理,2021年12月起至2023年6月2日任国泰睿元一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。2023年5月18日担任国泰信瑞纯债债券型证券投资基金的基金经理。2023年7月5日担任国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2023年11月23日起担任国泰同益18个月持有期混合型证券投资基金基金经理。2022年9月27日至2024年1月16日担任国泰睿鸿一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2024年5月23日起任国泰睿元一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。2024年8月2日起任国泰金龙债券证券投资基金的基金经理。2025年3月26日起任国泰丰盈纯债债券型证券投资基金的基金经理。2025年5月21日起任国泰中债优选投资级信用债指数发起式证券投资基金基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 016603 | 国泰农惠定期开放债券C | 债券型-混合一级 | 2025-07-08 | 至今 | 236天 | 1.25% |
| 023634 | 国泰中债优选投资级信用债指数发起A | 指数型-固收 | 2025-05-21 | 至今 | 284天 | 1.34% |
| 023635 | 国泰中债优选投资级信用债指数发起C | 指数型-固收 | 2025-05-21 | 至今 | 284天 | 1.31% |
| 006725 | 国泰丰盈纯债债券A | 债券型-长债 | 2025-03-26 | 至今 | 340天 | 0.34% |
| 016539 | 国泰丰盈纯债债券C | 债券型-长债 | 2025-03-26 | 至今 | 340天 | 0.28% |
| 023141 | 国泰金龙债券D | 债券型-混合一级 | 2025-01-14 | 至今 | 1年又46天 | 2.77% |
| 022113 | 国泰丰鑫纯债债券C | 债券型-长债 | 2024-09-04 | 至今 | 1年又178天 | 2.86% |
| 020002 | 国泰金龙债券A | 债券型-混合一级 | 2024-08-02 | 至今 | 1年又211天 | 11.48% |
| 020012 | 国泰金龙债券C | 债券型-混合一级 | 2024-08-02 | 至今 | 1年又211天 | 10.92% |
| 013773 | 国泰睿元一年定期开放债券发起式 | 债券型-长债 | 2024-05-23 | 至今 | 1年又282天 | 9.61% |
| 010834 | 国泰同益18个月持有期混合A | 混合型-偏债 | 2023-11-23 | 至今 | 2年又99天 | 7.76% |
| 010835 | 国泰同益18个月持有期混合C | 混合型-偏债 | 2023-11-23 | 至今 | 2年又99天 | 7.00% |
| 007278 | 国泰兴富三个月定开债 | 债券型-长债 | 2023-07-05 | 至今 | 2年又240天 | 8.13% |
| 016426 | 国泰信瑞纯债债券 | 债券型-长债 | 2023-05-18 | 至今 | 2年又288天 | 10.79% |
| 014952 | 国泰睿鸿一年定开债发起 | 债券型-长债 | 2022-09-27 | 2024-01-16 | 1年又111天 | 3.08% |
| 016575 | 国泰合融纯债债券C | 债券型-长债 | 2022-09-05 | 至今 | 3年又178天 | 11.00% |
| 013773 | 国泰睿元一年定期开放债券发起式 | 债券型-长债 | 2021-12-16 | 2023-06-02 | 1年又168天 | 4.60% |
| 010836 | 国泰瑞泰纯债债券 | 债券型-长债 | 2021-08-27 | 至今 | 4年又187天 | 16.34% |
| 006782 | 国泰信利三个月定开债 | 债券型-长债 | 2020-07-10 | 至今 | 5年又235天 | 20.91% |
| 008207 | 国泰合融纯债债券A | 债券型-长债 | 2020-07-10 | 至今 | 5年又235天 | 22.42% |
| 008268 | 国泰添瑞一年定开债 | 债券型-长债 | 2020-07-03 | 2023-05-25 | 2年又326天 | 9.92% |
| 008017 | 国泰惠信三年定开债 | 债券型-长债 | 2020-07-03 | 至今 | 5年又242天 | 15.44% |
| 007105 | 国泰丰鑫纯债债券A | 债券型-长债 | 2020-07-03 | 至今 | 5年又242天 | 21.41% |
| 005816 | 国泰农惠定期开放债券A | 债券型-混合一级 | 2020-07-03 | 至今 | 5年又242天 | 23.34% |
| 008217 | 国泰聚盈三年定期开放债券 | 债券型-长债 | 2020-07-03 | 至今 | 5年又242天 | 15.56% |
| 姓名 | 魏伟 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-05-21 |
魏伟女士:中国国籍,硕士研究生。曾任职于上海光大证券资产管理有限公司,2020年3月加入国泰基金,历任债券交易员。2023年3月起任国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。2023年3月27日担任国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金基金经理。2023年5月25日担任国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2023年6月2日担任国泰合融纯债债券型证券投资基金基金经理。2024年9月3日担任国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2025年3月26日担任国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曾任国泰润利纯债债券型证券投资基金基金经理。2025年5月21日担任国泰中债优选投资级信用债指数发起式证券投资基金基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 023634 | 国泰中债优选投资级信用债指数发起A | 指数型-固收 | 2025-05-21 | 至今 | 284天 | 1.34% |
| 023635 | 国泰中债优选投资级信用债指数发起C | 指数型-固收 | 2025-05-21 | 至今 | 284天 | 1.31% |
| 002062 | 国泰国策驱动灵活配置混合C | 混合型-灵活 | 2025-03-26 | 至今 | 340天 | 31.69% |
| 000511 | 国泰国策驱动灵活配置混合A | 混合型-灵活 | 2025-03-26 | 至今 | 340天 | 31.74% |
| 022785 | 国泰鑫策略价值灵活配置混合E | 混合型-灵活 | 2024-12-17 | 至今 | 1年又74天 | 3.99% |
| 022784 | 国泰鑫策略价值灵活配置混合C | 混合型-灵活 | 2024-12-17 | 至今 | 1年又74天 | 3.83% |
| 002197 | 国泰鑫策略价值灵活配置混合A | 混合型-灵活 | 2024-09-03 | 至今 | 1年又179天 | 6.53% |
| 021808 | 国泰聚享纯债债券C | 债券型-长债 | 2024-07-08 | 至今 | 1年又236天 | 3.72% |
| 021785 | 国泰润利纯债债券C | 债券型-长债 | 2024-07-08 | 2024-12-20 | 165天 | 0.88% |
| 016538 | 国泰聚瑞纯债债券C | 债券型-长债 | 2024-04-10 | 至今 | 1年又325天 | 5.85% |
| 008207 | 国泰合融纯债债券A | 债券型-长债 | 2023-06-02 | 至今 | 2年又273天 | 9.04% |
| 016575 | 国泰合融纯债债券C | 债券型-长债 | 2023-06-02 | 至今 | 2年又273天 | 8.72% |
| 008268 | 国泰添瑞一年定开债 | 债券型-长债 | 2023-05-25 | 至今 | 2年又281天 | 3.60% |
| 003696 | 国泰润鑫定开债发起式 | 债券型-长债 | 2023-03-27 | 至今 | 2年又340天 | 11.04% |
| 003517 | 国泰润利纯债债券A | 债券型-长债 | 2023-03-27 | 2024-12-20 | 1年又269天 | 6.40% |
| 006762 | 国泰聚享纯债债券A | 债券型-长债 | 2023-03-27 | 至今 | 2年又340天 | 8.42% |
| 006596 | 国泰聚禾纯债债券 | 债券型-长债 | 2023-03-27 | 至今 | 2年又340天 | 11.30% |
| 008206 | 国泰聚瑞纯债债券A | 债券型-长债 | 2023-03-27 | 至今 | 2年又340天 | 11.40% |
| 006994 | 国泰瑞安三个月定期开放债券 | 债券型-长债 | 2023-03-27 | 至今 | 2年又340天 | 10.35% |
| 009444 | 国泰添福一年定期开放债券 | 债券型-长债 | 2023-03-07 | 2026-02-04 | 2年又335天 | 10.56% |
| 投资目标 | 本基金采用指数化投资,密切跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为更好地实现投资目标,本基金还可投资于国内依法发行上市的债券(含国债、地方政府债券、金融债、企业债、公司债、次级债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持债券、政府支持机构债券、分离交易可转债的纯债部分等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、货币市场工具、国债期货、信用衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金不投资于股票,也不投资于可转换债券(分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 | 本基金为指数基金,主要采用抽样复制和动态最优化的方法,投资于标的指数中具有代表性和流动性较好的成份券和备选成份券,或选择非成份券作为替代,构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合,以实现对标的指数的有效跟踪。 在正常市场情况下,本基金力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年化跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整等其他原因,导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围,基金管理人应采取合理措施,避免跟踪误差进一步扩大。 本基金运作过程中,当标的指数成份券发生明显负面事件面临违约,且指数编制机构暂未作出调整的,基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则,履行内部决策程序后及时对相关成份券进行调整。 抽样复制策略 本基金通过对标的指数中各成份券的历史数据和流动性分析,选取流动性较好的成份券构建组合,对标的指数的久期等指标进行跟踪,达到复制标的指数、降低交易成本的目的。 替代性策略 当由于市场流动性不足或因法规规定等其他原因,导致标的指数成份券和备选成份券无法满足投资需求时,基金管理人可以在成份券和备选成份券外寻找其他债券构建替代组合,对指数进行跟踪复制。 本基金主动投资于信用债(含资产支持证券,下同)时的信用评级不低于AA+,其中,投资于信用评级为AAA及以上的信用债的比例不低于信用债资产的80%;投资于信用评级为AA+的信用债的比例不高于信用债资产的20%。上述信用评级为债项评级,短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级,本基金投资的信用债若无债项评级的,参照主体信用评级。本基金持有信用债期间,如果其信用评级下降不再符合前述标准,应在评级报告发布之日起3个月内调整至符合约定。本基金对信用债评级的认定参照基金管理人选定的评级机构出具的债券信用评级。 信用衍生品投资策略 本基金在进行信用衍生品投资时,将根据风险管理的原则,以风险对冲为目的参与信用衍生品交易,获取信用衍生品标的债券的信用风险保护,改善组合的风险收益特性。 未来,随着投资工具的发展和丰富,本基金可在不改变投资目标的前提下,相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。 国债期货投资策略 基金管理人将按照相关法律法规的规定,根据风险管理的原则,以套期保值为目的,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析,构建量化分析体系,对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,谨慎进行对国债期货的投资。 |
| 分红政策 | 1、在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可根据实际情况对本基金进行收益分配,分配时间、分配方案及收益分配数额等内容,基金管理人可以根据实际情况确定并按照有关规定公告; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若基金份额持有人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;基金份额持有人可对A类、C类基金份额分别选择不同的分红方式; 3、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 4、基于本基金的特点,本基金收益分配无需以弥补亏损为前提,收益分配后各类基金份额净值有可能低于面值; 5、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人在履行适当程序后,可调整基金收益的分配原则和支付方式。 |
| 业绩比较基准 | 中债-优选投资级信用债指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5% |
| 风险收益特征 | 本基金为债券型基金,理论上其预期收益、预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金。本基金为指数型基金,具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。 |
| 管理费率 | 0.15%(每年) | 托管费率 | 0.05%(每年) | 销售服务费率 | 0.01%(每年) |
| 适用金额 | 适用期限 | 原费率| 天天基金优惠费率 |
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