新财观｜张霄岭：积极发展可持续投资 支持上海建设国际绿色金融枢纽

　　题目：张霄岭：积极发展可持续投资支持上海建设国际绿色金融枢纽

　　作者：华安基金总经理张霄岭

　　导读：绿色金融是推动经济社会绿色低碳转型的重要手段，中央金融工作会议提出要做好包括绿色金融在内的五篇大文章，增强上海国际金融中心的竞争力和影响力。建设国际绿色金融枢纽是打造国际金融中心的重要内容，上海正加速推进国际绿色金融枢纽建设工作，支持服务“双碳”目标。

　　在此背景下，新华财经联合绿色金融60人论坛（GF60）推出“上海国际绿色金融枢纽建设”系列专访活动，以期为上海打造国际金融中心及国际绿色金融枢纽目标贡献专业智慧与力量。本期专访对象为华安基金总经理张霄岭，分享华安基金在绿色金融产品创新和绿色金融服务方面的实践经验。

　　新华财经：华安基金在助力上海国际绿色金融枢纽建设方面有哪些重要举措？

　　张霄岭：华安基金积极响应国家金融强国战略和上海绿色金融中心建设的号召，将自身的发展战略与之紧密融合。近年，在助力上海打造国际绿色金融枢纽方面我们做了很多努力，主要包括以下几个方面：

　　一是布局绿色产品谱系。公司积极创设绿色金融主题基金，已成功发行11只ESG相关主题基金产品（WIND口径），其中包括6只主动权益基金和5只被动指数基金。这些基金涵盖了一带一路、新能源、新能源汽车、碳中和以及生态环保等多个主题领域，体现了公司在绿色金融领域的多元布局。在债券投资方面，截至2023年末，公司绿色债券的持仓规模连续三年实现增长，进一步巩固了公司在绿色金融市场中的领先地位。

　　二是开发优质绿色指数。2022年7月，在上海清算所的支持下，华安基金联合国泰君安证券固定收益外汇商品部，共同编制发布“上海清算所-国泰君安-华安基金低碳精选高等级信用债指数”，优选低碳行业主体债券及符合我国绿色债券标准的绿色债券为样本券，跟踪其价格走势，为市场提供优质的高等级绿色低碳概念信用债参考指标和投资标的。2023年，在长三角一体化示范区管委会的支持和指导下，华安基金联合国泰君安证券与中证指数编制发布“中证长三角生态绿色一体化发展示范区50指数”。该指数在沪深市场中选取不超过50只示范区代表性上市公司证券作为样本，反映了长三角生态绿色一体化发展示范区上市公司的整体表现。

　　新华财经：近些年华安基金在ESG体系建设方面取得哪些进展？

　　张霄岭：近年来，我们在ESG体系建设方面采取了多项措施：

　　一是建立顶层管理架构。公司管理层下设ESG管理委员会，负责全面领导和监督公司的ESG投资与绿色金融工作并行使最高决策权。委员会成员包括投研板块、市场板块的分管领导，以及产品、风控等部门的负责人。公司相关部门在ESG管理委员会的指导下，安排人员负责本部门的ESG工作，将ESG因素纳入投前、投中、投后全流程，并履行尽责管理职能。

　　二是搭建ESG投研体系。我们通过招投标的方式采购ESG评价数据，建立自己的ESG数据信息平台。依托外采ESG数据，我们建立了覆盖股票投资的ESG负面筛选机制，完善了ESG风险事件／舆情预警机制。今年，我们启动了ESG内部评价指标体系搭建项目，未来将逐步形成内评结果为主、外采数据为辅的ESG评价体系。

　　三是发布相关政策声明。2023年末，公司制定并发布《华安基金管理有限公司负责任投资政策声明》，进一步推动ESG责任投资理念融入公司战略、投资决策和经营管理全过程。同期，我们还发布了《华安基金管理有限公司对外行使投票表决权声明》，承诺在行使投票表决权时考量ESG因素，与被投企业进行充分沟通，以促进被投企业提升治理水平和ESG表现。

　　四是积极参与交流合作。在国际方面，2023年5月，我们正式签署了PRI协议，并在今年提交了首份透明度报告。同时，我们还是TCFD的支持机构之一，以及ISSB在国内的第一批先学伙伴。聚焦到国内方面，在2023年7月，我们作为创始成员机构之一加入了中国气候联合参与平台（CCEI），发挥机构投资者影响力，引导和促进企业的绿色低碳转型。

　　新华财经：您对上海建设国际绿色金融枢纽有何具体建议？

　　张霄岭：我建议应进一步优化绿色金融的政策和监管体系，增强政策的协调性和针对性。同时，应大力鼓励绿色金融产品的创新开发，以满足市场多样化需求，提升上海在国际绿色金融市场的竞争力。

　　政策与监管方面，我们建议强化机构环境信息披露，并加强国际合作。我们看到，深圳的金融机构在气候环境信息披露方面走在了全国前列，建议进一步提升上海金融机构气候环境信息披露水平，并完善相关政策要求及实施标准。同时积极参与国际交流合作，包括参与国际绿色金融标准的制定等，发出中国声音。此外，还可以引导国内外的绿色金融组织和研究机构聚集和落地上海。

　　在金融工具方面，我们认为公募REITs是一类推进绿色低碳转型的有力工具。公募REITs与传统的公募基金不同，它兼具了股和债的特点，并且具有较高的分红特征及较长的持有期限，与险资等长期资金的投资习惯相契合。建议上海有关部门推动出台绿色REITs标准，一方面有助于挖掘绿色底层资产、推动产业端的绿色低碳转型，另一方面又能通过证券化产品为投资者提供可持续的投资回报，有助于提升上海的绿色金融服务能力与国际绿色金融枢纽地位。

　　新华财经：去年的中央金融工作会议正式提出“五篇大文章”，其中包括养老金融与绿色金融，您认为二者是否有融合发展的可能，以推动社会价值与长期收益的双重提升？

　　张霄岭：养老金作为一类典型的长期资金，与绿色金融的融合潜力巨大，尤其是在第三支柱方面。个人养老金业务试行以来，产品池中仅包括养老目标基金这一类公募基金，投资者选择相对受限，影响长期资金投资的灵活性和收益表现。建议拓宽个人养老金基金的产品范围，将一些表现优异的基金产品纳入其中，例如一些投资绩效优良且具有长期发展潜力的绿色主题基金。通过拓宽个人养老金基金品类，可以有效促进养老金融与绿色金融的有机结合，既为投资者提供更多的回报潜力，又支持了经济社会环境的绿色转型。这一举措融合了长期投资与责任投资理念，有助于实现经济效益与环境效益的双赢局面。

　　绿色金融60人论坛（简称“GF60”）作为非营利性国际化绿色金融交流平台，通过举办学术研讨、政策对话、行业交流、课题研究、项目考察等一系列活动，旨在为政策制定者与执行者、行业研究者与实践者提供国际化的开放交流平台，也将与更多研究智库、学术院校、国际组织展开合作，共同助力实现中国与全球的碳达峰、碳中和战略目标。

（文章来源：新华财经）

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