公募基金经理因“老鼠仓”被罚140万元

　　新华财经上海11月28日电（记者魏雨田）近日，又有公募基金经理因“老鼠仓”行为受到了监管部门的处罚。

　　11月27日，中国证券监督管理委员会四川监管局（以下简称四川证监局）发布的行政处罚决定书显示，基金经理李某彦因泄露未公开信息及明示、暗示他人从事相关交易的违法行为，被责令改正，并没收违法所得约14.29万元，同时被处以总计140万元的罚款。

　　据悉，李某彦自2015年5月11日入职某基金管理有限公司，并自2020年10月30日起担任“信澳匠心臻选”基金经理，自2020年12月30日起担任“信澳周期动力”基金经理。在任职期间，李某彦负责这两只公募基金（统称为信澳基金组）的运作计划、实施、追踪、调整以及投资指令的下达，并对基金运作中的交易行为负责，知悉信澳基金组股票交易的未公开信息。

　　四川证监局调查显示，李某彦与张某程关系密切，张某程知晓李某彦的公募基金经理身份。在2021年7月9日至2023年4月13日期间，李某彦利用职务之便向张某程泄露了信澳基金组交易的8只股票的未公开信息，包括“迈得医疗”、“金一文化”、“洛阳钼业”、“太钢不锈”、“圣龙股份”、“中触媒”、“润禾材料”和“拓尔思”。

　　进一步的调查显示，在2023年8月31日，李某彦通过微信聊天向张某程泄露了信澳基金组交易“中国卫星”和“中国卫通”两只股票的未公开信息，并明示或暗示张某程进行相关交易。张某程随后使用“张某程”中信建投证券账户与信澳基金组账户同期交易了上述两只股票，趋同交易金额约240.74万元，盈利14.29万元。

　　近年来，部分基金公司因内控机制存在缺陷而产生的问题，已成为监管部门的重点打击对象。今年8月，中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称上海证监局）发布一则行政处罚决定书显示，基金经理张某利用职务之便，指挥其配偶进行趋同交易，共涉及393只股票。上海证监局不仅对张某责令改正，还对其进行没一罚一超3000万元。此外，张某还被上海证监局采取了10年的市场禁入措施。

（文章来源：新华财经）

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