刚宣布！知名券商总经理，离职

　　又有上市券商宣布总经理辞职消息，这一次是东兴证券。

　　2月1日晚间，东兴证券发布公告称，董事会近日收到总经理张涛提交的书面辞呈，张涛因个人原因申请辞职。公司总经理空缺期间，由董事长李娟代为履行总经理职责。

　　据悉，张涛在证券行业工作多年。2018年10月，张涛获聘为东兴证券总经理，次年2月高管任职资格获批，任职至今已有5年时间。

　　同期，东兴证券公告称，其控股股东中国东方提名牛南洁为公司第五届董事会非独立董事候选人。牛南洁现任东兴基金董事长，曾任中国东方风险管理部总经理等职。

因个人原因

东兴证券总经理辞职

　　东兴证券总经理张涛离职的消息，终于得到官宣。

　　2月1日晚间，东兴证券发布《关于总经理辞职的公告》称，其董事会于近日收到总经理张涛提交的书面辞呈。张涛因个人原因，申请辞去公司第五届董事会董事、董事会风险控制委员会主任委员、董事会发展战略委员会委员和总经理职务。

　　东兴证券表示，张涛向董事会确认其与董事会并无意见分歧，亦无其他因辞职而需知会股东的事宜。董事会对张涛为公司及董事会所做出的工作表示衷心感谢。

　　与东兴证券其他“董监高”相比，张涛并不具备股东方工作背景，亦无监管从业经历。有知情人士表示，张涛属于“实干派”领导，对证券行业尤其是投行业务了解深入，具备丰富的业务经验。

　　公开信息显示，张涛出生于1972年8月，博士研究生学历，正高级经济师。张涛曾在华泰证券工作多年，从基层业务员工一路升至华泰证券副总裁。2017年1月，张涛辞任华泰证券副总裁和华泰期货董事长职务。

　　2018年10月，张涛回归证券行业，在东兴证券出任董事，并获聘为东兴证券总经理；次年2月，张涛的高级管理人员任职资格获得北京证监局核准。也即，张涛在东兴证券任职总经理已有5年时间。

　　据悉，在此次离开东兴证券后，张涛将转任首创证券担任党委书记一职，相关流程正在进行。首创证券现任党委书记、总经理毕劲松即将达到法定退休年龄。

东兴基金董事长

获母公司董事提名

　　在张涛辞职后，东兴证券并未即时明确补位人选。在总经理空缺期间，东兴证券拟由董事长李娟代为履行总经理职责。

　　同期，东兴证券董事会审议通过《关于第五届董事会非独立董事候选人的议案》。东兴证券控股股东中国东方资产管理股份有限公司提名牛南洁为东兴证券第五届董事会非独立董事候选人。董事会同意牛南洁为东兴证券第五届董事会非独立董事候选人，并提交股东大会选举。

　　简历信息显示，牛南洁出生于1971年5月，博士研究生学历，现任东兴基金董事长。

　　牛南洁曾任中国银行总行行长办公室主任科员、上海兴业基金管理有限公司高级研究员。加入中国东方后，牛南洁曾任总裁办公室信息调研处副经理，发展规划部信息调研处副经理，市场开发部助理总经理，资产经营部助理总经理、副总经理，总裁办公室副总经理，杭州办事处总经理，风险管理部总经理等职。

　　2022年12月底，东兴基金原董事长银国宏离任，牛南洁出任东兴基金董事长。另外，东兴基金总经理王青于2023年8月离任，由牛南洁代任总经理，至今已近半年。

2023年业绩预增

屡遭监管点名

　　公开信息显示，东兴证券成立于2008年，是2008年经财政部和中国证监会批准，由中国东方作为主要发起人发起设立的全国性综合类证券公司，2015年2月在上海证券交易所上市，是境内首家AMC系上市证券公司。

　　1月30日晚间，东兴证券发布2023年业绩预告。2023年度东兴证券预计实现归母净利润7亿元到9亿元，同比增长35.34%到74.01%。对于本期业绩预增原因，东兴证券表示，报告期内公司投资收益和公允价值变动收益增长较大，实现整体经营业绩同比大幅提升。

　　不过，东兴证券自2023年以来屡遭监管点名，主要涉及投行、债券业务。

　　2023年3月底，因在泽达易盛项目中涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，东兴证券被证监会立案调查。同年9月，东兴证券设立泽达易盛事件赔付专项资金账户并计提预计负债。2023年12月，投资者服务中心代表全体原告投资者与一众被告达成调解协议草案，投资者获赔总计2.85亿元，其中东兴证券与律所、会计所共支付赔偿款1.55亿元。

　　2023年11月，东兴证券因作为“22兰旅02”“22兰旅03”的受托管理人，未按照债券受托管理协议的约定履职尽责、监督发行人募集资金的使用情况，被甘肃证监局出具警示函。

　　今年1月，因在泰禾集团公司债受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，东兴证券被证监会采取出具警示函措施的决定。证监会要求东兴证券引以为戒，恪守勤勉尽责义务，严格遵守执业规范和监管规则，加强业务质量控制，提升合规水平。

　　另外，近期有媒体报道称，响应机构改革方案，中国信达、中国东方和中国长城三家资产管理公司将划至中投公司。如方案如期落地，东兴证券作为中国东方旗下重要金融牌照，其股权安排及人事变动值得关注。

　　截至2月1日收盘，东兴证券股价为7.8元/股，总市值为252亿元。

（文章来源：中国基金报）

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