证券业声誉事件频发 九大类中哪类更易中招？各券商有何创新应对之法？

　　近期，在中证协对券商文化实践评估指标进行进一步明确下，加强声誉风险管理作为调整项之一再次被提及，纵观券商声誉风险案例，声誉风险管理本质到底该从哪入手？面对舆情管理该如何应对？

　　知微数据库显示，2023年证券行业声誉事件可以分为几大类，根据占比权重依次为从业人员不当言行（22%）、系统故障/内容控制（22%）、媒体误导（18%）、核心人员/股权变动（15%）、违规展业（13%）、公司不当言行（4%）、股东或关联、利益方声誉事件（4%），以及监管调查处罚（2%）。

　　与2022年券业声誉事件类型相比，负面舆情传播依旧集中在员工不当言行、系统故障及媒体舆论等事件；根据一季度声誉风险事件反馈，券商在上述3类事件皆有缺乏防范意识的案例发生，或仍将成为2024年券商声誉风险事件踩雷板块。

　　2024年以来，已有不少因开展公司业务或员工言行而使公司陷入舆情风波事件发生，其中包括浙商证券、方正证券、中信证券等。为及时防范舆情风险，券商先前就有建立舆情监测系统，当下，有些券商则是从通过举办各类活动来加强内部人员对舆情风险的认知和应对能力。

　　4月9日，民生证券通过举办首届声誉风险趣味知识竞赛活动，快速践行声誉风险管理措施，与以往下发管理办法或细则指引不同，声誉风险竞赛类活动并不多见，从参与人数和获奖成果来看，活动的举办带动了不少员工参与的积极性与认知的提升。

　　纵观舆情案例，券商需全面强化声誉约束及管理

　　2024年以来，业内已有不少声誉风险个案发生，涉及类型事件皆有不同。

　　近日，浙商证券研究所一名任职1.5年的实习生与公司发生离职争议，并向自媒体投稿而引起不少热议。浙商证券因自媒体一系列的爆料被推到风口浪尖，后续据接近人士透露，公司已解除与相关员工的竞业协议，公司研究所随即也表示尊重员工的选择。此次竞业舆情事件是否会影响到公司今年的文化建设实践评级值得进一步关注，值得注意的是，先前评级就已下降，从浙商证券2020年至2022年文化建设实践评估来看，已从A类降至BB类。

　　2024年以来，在IPO趋冷趋严态势下，投行业务一直是市场重点关注业务，其中，中信证券因保荐过程中密集撤回IPO引起众多投资者的负面情绪，对公司专业能力产生质疑，在被高度关注的环境下，风吹草动更容易使公司陷入舆情风波。期间，中信证券因面对监管问询并未正面回答，并向监管罗列出已上市公司存在问询函中相同情况的例子，导致热度不断攀升，最终在迎来监管采取现场督导的举措时，公司改变先前态度，并回应到“将积极配合督导工作，并及时报送各类相关材料”。

　　一些中小券商也逃不掉舆情关注，此前，方正证券因员工违纪违规及生活作风不检点等问题通过自媒体不断刷屏网络，方正证券在隔日快速回应，相关涉事人员已离职，将进一步加强员工管理。

　　此外，2023年以来因证券从业人员违规炒股引发声誉风险事件的也不在少数，数据统计，2023年共发生17起违规处罚案；近期，证券从业人员违规炒股情形在行业文化建设重点工作安排中再一次被强调，若被监管处罚还应在自评中扣分，最终将影响文化建设评级结果。

　　根据知微数据库，2023年超过一半信息是通过网媒（网站、自媒体）传播，占总体渠道分布的60.28%。除了规范公司业务及员工言行外，在自媒体盛行时代，如何做好媒体舆论管控更是券商需要思考的事情，内外兼修，才可以化解舆情风险、全面强化声誉管理。

　　有券商高管对此表示，面对负面舆情管理实际应主动出击，错过第一时间的发声更大可能会让舆论继续发酵，舆情管理也是一次化险为夷的机会，应当主动把握。

　　声誉风险竞赛鲜见，背后凸显各券商文化建设创新打法

　　解决问题要从根本解决，声誉风险作为涉及公司全员的风险类型，需从员工角度着手，才能从根本上更好的提升公司整体声誉风险管理水平。民生证券领先示范，于4月9日举办了首届声誉风险趣味知识竞赛，并结合了来自公司不同部门、分支机构及子公司，覆盖面近2000名员工的参与，占据总体员工人数一半多。

　　为了让大家有效提升如何防范声誉风险的认知及内涵，公司结合理论知识和实际案例的分析来加强员工对声誉风险的理解和应对能力，并通过竞赛的方式激发员工参与的积极性。

　　此次活动竞赛的奖项细分为风险文化宣导先锋奖、风险意识践行先锋奖和风险技能应用先锋奖，最终分别有12个团队在角逐中胜出，涵盖到信息技术、经济业务、资管业务、审计检查、债券融资等多个不同业务部门，不仅涉及全员更是涉及全业务的体现。除声誉文化知识竞赛外，公司还将通过开展全员线上培训、分享行业声誉风险案例等多种方式在全公司开展声誉文化宣导。

　　记者注意到，民生证券本次竞赛活动不乏是将公司先前对文化建设工作方案具体落实到行动上的一种举措。在打造形成特色公司文化品牌的工作安排中，无论是从“创新开展公司品牌文化活动”、“在打造特色文化活动、完善服务标准、声誉风险宣导等方面发力，不断增强文化品牌意识”，又或是“重点加强对公司文化建设优秀成果的宣传推广”来说，公司从3方面的文化建设发力皆在一一响应。

　　不仅是民生证券，声誉风险作为券商文化建设中的重要指标之一，因员工违规展业或不当言行都将受到重大影响，因此，其余券商同样重视声誉风险的加强，但更体现在文化建设整体打法上。例如，财通证券董事长张明近期在公开专访中谈到，为进一步强化员工廉洁从业及合规展业意识，组织安排了系列宣导活动，其中特别展开了“践行证券行业荣辱观，谱写文化建设新篇章”的主题的征文竞赛活动。

　　像五矿证券开展合规文化宣传月，播放合规宣传片、举办互动游戏机创意合规宣传大赛等营造全员合规学习氛围；中天国富证券则是开展合规风控月活动，并推出“国富奖学金”激励员工参与公司文化建设；外资券商野村东方国际证券也通过举办企业文化月活动，建设文化新路径，例如开展涵盖讲座、道德日活动、理念宣导等文化宣讲，并设立文化建设相关奖项表彰文化模范员工。各券商整体思路大同小异，但公司根据自身根植区域的特色延伸出不同的创新活动，具体措施仍有区别。

　　文化建设实际上是一项需长期耕耘，润物细无声的事业。未来，券业在声誉风险管理或文化建设方面是否有下一步的创新举措值得持续跟踪，这也是券商为更好落实文化建设工作或方案时创新思考的进一步体现。

（文章来源：财联社）

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