“看门人”不称职 东吴证券被立案

　　4月17日，东吴证券低位震荡，收跌3.53%，盘中一度跌超7%。

　　东吴证券16日晚公告称，收到证监会立案告知书。因东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据相关法律法规，2024年4月8日，证监会决定对东吴证券立案。

　　资料显示，东吴证券为国美通讯（现为ST美讯）2020年非公开发行股票的保荐机构，持续督导期截至2022年12月31日。经查明，国美通讯2020年年度报告、2021年年度报告存在虚假记载，2020年非公开发行股票构成欺诈发行。

　　就在4月15日晚，国美通讯收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书。4月17日，ST美讯继前两个交易日跌停板之后，再度跌停。目前，ST美讯可能被实施退市。

　　同样，东吴证券在紫鑫药业2014年非公开发行中担任保荐机构。调查证实，紫鑫药业2014年至2021年年报存在虚假记载。不过，紫鑫药业的股票简称在2023年5月已变更为*ST紫鑫，并在同年8月因连续20个交易日的收盘价均低于1元，被深交所摘牌。

　　近日，监管机构对券商频频出手。中信证券、海通证券均因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，被证监会立案。

　　4月12日，国务院发布新“国九条”，包含了严把发行上市、加强证券基金机构监管等共计九部分内容，这是继2004年、2014年两个“国九条”之后，国务院再次出台的资本市场指导性文件。其中提到，进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度。

（文章来源：深圳商报）

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