分管领导身兼数职是否合规？国元证券上市证券做市资格申请获五大反馈意见

　　4月26日，国元证券（000728.SZ）申请上市证券做市交易业务资格有了最新进展。证监会针对做市业务申请，从业务实施、高管安排、新三板做市业务开展情况等五方面提出反馈意见。

　　根据申请材料，国元证券分管做市业务的高管，同时还分管股权管理部、固定收益部、权益投资部，并担任做市业务审核小组组长，审议做市业务入池、做市库存股获取方案、做市方案等，直接参与具体做市业务的决策。

　　因此，证监会要求国元证券说明从董事会到做市业务部的管理决策体系分级授权情况。另外，根据《证券法》关于“证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作”的规定，证监会要求国元证券论证分管高管现有分管工作与分管上市证券做市交易业务是否合规。

　　证监会要求实施方案更加细化、固化。根据反馈，国元证券应在上市证券做市业务实施方案中进一步明确做市标的的筛选标准和做市业务审核小组人员构成的原则，并在相关制度中予以固化。

　　对于国元证券已经开展多年的新三板做市业务，证监会要求提供相关开展情况。此外，该公司做市业务部设部门经理、投资经理、做市交易岗、做市研究岗、合规管理岗、风险管理岗以及技术支持岗等岗位，国元证券需说明上述岗位及人员是否根据不同做市业务区分团队，或同时从事上市证券和新三板做市业务。

　　此外，证监会还要求国元证券提交其《关于公司申请上市证券做市业务资格并从事科创板和北交所股票做市交易业务的议案》的文本材料。

　　还有一项反馈与控股股东有关。证监会要求国元证券提供其控股股东安徽国元金融控股集团有限责任公司2023年经审计合并财务报表（如已完成审计）。

　　2023年年报显示，国元证券报告期内实现营收63.55亿元，同比增长18.99%，创历史新高；归母净利润18.68亿元，同比增长7.75%。

　　做市业务属于国元证券的自营投资业务。年报显示，做市业务全年投资收益率8.07%，跑赢三板指数及北证指数；全年成交金额较2022年增长 40.39%。

　　2023年该公司自营投资业务表现亮眼，创收15.69亿元，同比大增250.45%，占公司总营收比重超过20%；实现自营投资业务利润13.99亿元，同比增长360.49%。

　　对此国元证券表示，这部分收入大幅增长主要为固定收益业务继续实现较好投资收益、权益类业务较上年亏损减少所致。

　　2023年8月，国元证券把申请北交所、科创板做市业务提上日程。该公司董事会批准了申请上市证券做市交易业务资格并从事科创板和北交所股票做市交易业务。

　　近期，多家券商竞逐北交所做市商席位。

　　4月以来，首创证券、财信证券两家券商就申请北交所股票做市业务资格收到了证监会的反馈意见。日前，西部证券、西南证券董事会审议通过了《关于申请开展北京证券交易所股票做市交易业务的议案》，同意公司申请北交所股票做市交易业务资格。

　　根据北交所信息，目前共有17家券商成为北交所做市商。截至4月26日，从做市业务开展情况来看，国金证券以50家的做市数量位居第一，中信证券、国投证券分别以46家和43家位列二、三名。

　　北交所此前表示，将持续优化评价激励安排，引导更多符合条件的做市机构积极参与北交所市场建设。

（文章来源：界面新闻）

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