又一头部券商接合规罚单，事出与外部机构合作客户培训交流会，一周两罚均事关合规

　　财联社4月27日讯（记者赵昕睿）监管力度持续加强，时隔一周，华泰证券又接罚单。4月25日，深圳证监局对华泰证券出具一则罚单，涉及经纪业务合规审核出现纰漏。

　　经查，华泰证券营业部在2019年与外部机构合作举办客户培训交流会，涉及讲解证券行情走势等相关内容,公司营业部未对活动开展、议程、内容、讲师资质等进行合规审核。因此，深圳证监局决定对华泰证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。

　　4月19日，华泰证券被江苏证监局出具罚单，并采取责令改正的监管措施。罚单中公司涉及4项违规情形，衍生品交易违规成为罚单重点。根据此次罚单公告，深圳证监局作出罚单时间同样为4月19日，但在4月25日公开披露。值得注意的是，两次罚单中均违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，可见合规管理存在不少疏忽。

　　此外，4月26日，中原证券、诚通证券（原新时代证券）及中金公司等3家券商被罚，分别被采取责令改正、监管谈话和出具警示函等监管措施。三张罚单皆与合规管理有关，显现出监管对合规管理及内控方面的高度重视，也是通过处罚不断引起券商提高对合规管理的重视程度，少出纰漏。

　　5年前的培训交流会未进行合规审核成被罚原因

　　此次罚单涉及营业部在2019年的一场客户培训交流会，据业内人士分析，较大可能是在现场检查核查资料是否齐全、流程是否合规等期间被查出遗留问题而被罚。4月19日，华泰证券被江苏证监局出具的罚单中就因现场检查中存在和合规风控把关不到位的情形。

　　经记者梳理，华泰证券于2019年进行了至少3场公开交流会，时间上从最早开始依次为“西湖-华泰指数”私募基金投资研讨会、徐州港务集团携手华泰证券、华泰期货黑色商品风险与财富管理交流会，以及与美国奥睿律师事务所及海问律师事务所联合举办的“2019海外上市研讨会”等。

　　3场相关交流会上，活动“西湖-华泰指数”与“黑色商品风险与财富管理交流会”因众多条件与罚单中细则相关联，或与本次罚单有关。根据罚单中提及到的“与外部机构合作举办客户培训交流会”，上述2场活动均有外部机构的参与，并且围绕机构投资者、专业投资者或会员单位而举办。

　　“西湖-华泰指数”是于2019年3月11日举办的活动，主题为“不一样的多头股票策略”。举办活动初衷是为更好服务浙江财富市场，还得到花见家族办公室、藏元汇、麦策金融、秉象资本、众相资本等与公司有合作关系机构的支持，共同搭建机构投资者、专业投资者、资深私募基金管理人面对面交流的平台。讲师分别来自精选指数的成分产品管理人上海黑极、深圳富果以及浙江地区的管理人宁波美港，会上提及到投资理念与当前市场的看法、投资策略及资产配置等有关的话题。

　　另外，活动“黑色商品风险与财富管理交流会”是于2019年4月13日，在徐州港务集团、江苏省煤炭运销公司、江苏金驹物流有限公司等相关单位支持下举办，参会近百人，纷纷来自华东煤网30多家的会员单位。会上授课老师分别讲述了2019年二季度宏观经济展望，动力煤市场分析与展望、煤焦钢产业链市场分析与展望，金融衍生品在实体产业中的应用、资产配置等理论知识。上述两场活动分享皆涉及到讲解证券行情走势等相关内容。

　　除上述几场交流会外，是否还有其他营业部层面的培训交流会还不得而知，但这次罚单，显然给培训交流会的合规性敲响警钟。

　　券商开展业务时常会有涉及到讲解证券行情市场的情形出现，但重点在于涉及证券投资咨询、买入卖出建议、个股分析等均需要取得从业资质才可以进行讲解，这也是罚单中所提到的。华泰证券不仅对活动开展、议程、内容未进行合规审核，讲师是否具备资质也未审核却讲解了与经纪业务相关的知识，造成了不合规的情形，同时也暴露了华泰证券在合规管理方面并未根据相关合规管理办法所规定的执行，即公司合规管理应当覆盖所有业务、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员。

　　合规管理频频暴露问题，券商需加强合规意识

　　合规管理或风控近日成为多家券商高度重合被罚的主因之一，华泰证券上次与本次罚单分别在自营业务和经纪业务上存在合规漏洞。为何不同业务条线上合规问题频频暴露，合规部门在对各业务条线进行合规管理时最大的难点又在哪？

　　对此，记者向业内合规部门人士了解到，由于合规管理需要覆盖到各个业务条线，并贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，导致合规管理形成点多面广的特点，及时性和准确性的运用出现偏差就会使合规管理出现漏洞，甚至内控缺失。

　　此外，各个不同业务条线的合规管理也会呈现出不同的合规难点，如投资条线的合规管理主要体现在业务类型较多、产品更新较快，专业性的要求会比较高；财富管理主要围绕涉及的人员较多、人员素质参差不齐，规则较为全面，可所有人员执行标准差距较大，导致提升全体人员合规意识与业务水平成为重中之重。

　　最后，也是业内在合规管理方面都关注的问题，即该如何做能尽可能防范合规风险？合规部门人士给出建议，合规风险的防范需要从合规文化的塑造及合规意识提升，还包括公司内部规章制度的完善及有效执行、信息系统优化完善、合规考核机制健全有效、合规问责有力等多个方面共同发挥作用，方可有效实现。

　　合规是券商展业需要牢牢坚守的红线，监管层对合规管理也多次进行了强调，在3月15日的新规中提出要夯实合规风控基础，督促行业机构树牢“合规创造价值”理念，坚持“看不清管不住则不展业”等意见指导。另外，合规风控在持续完善行业机构与人员规则体系中也是监管强化及健全监管体系制度的重点之一，监管或将持续加强对券商展业期间是否做到合规管理及风控方面的关注。

（文章来源：财联社）

(原标题：又一头部券商接合规罚单，事出与外部机构合作客户培训交流会，一周两罚均事关合规)

(责任编辑：43)