“监管强风”劲吹 这家券商遭警示

　　证券业“监管强风”劲吹，又有券商收到警示函。

　　5月21日，河北证监局发布关于对国投证券河北分公司采取出具警示函行政监管措施的决定，指出其分公司涉及多项违规。

　　受访人士认为，券商监管罚单密集落地，这释放出监管加强、市场规范的信号。监管部门对金融行业的监管力度增加，意在维护市场秩序、保护投资者利益，同时加强风险防控，促进金融市场的健康发展。

　　涉及四项违规

　　据河北证监局公告，经查，国投证券河北分公司存在以下问题：

　　一是未对员工执业行为实施有效合规管理。个别员工违规委托第三方进行投资者招揽活动；部分员工销售金融产品、提供投资顾问服务未进行留痕管理；部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统；投资顾问人员向投资者提供投资建议无合理依据，且未经合规人员审核。

　　二是投资者适当性管理不到位。向预期投资目标、投资期限、风险等级不确定的普通投资者主动推介中高风险基金产品；部分公募基金产品销售过程存在误导投资者的情况，且未进行风险提示。

　　三是对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策。

　　四是信息公示内容不完整。分公司未在营业场所公示融资融券的利率与费率。

　　根据相关规定，河北证监局决定对国投证券河北分公司采取出具警示函的行政监管措施，并要求该分公司高度重视，认真学习法律法规，采取有效措施及时补救、积极整改，并自收到本决定书后于15个工作日内提交书面报告。

　　保荐业务“栽跟头”

　　值得注意的是，除了这次分公司被监管警示外，年内国投证券还曾因保荐业务违规被上交所“点名”。

　　1月15日，上交所披露了对国投证券的监管措施决定书。

　　经查明，国投证券作为上海荣盛生物等首次公开发行股票并上市申请项目的保荐人，在相关项目的保荐工作中，存在多项保荐职责履行不到位的情形，包括：一是未及时报告并督促披露影响荣盛生物持续经营的重大事项；二是尽职调查程序执行不到位，内部控制存在薄弱环节。

　　上交所认为，保荐人对发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求负有全面核查验证的责任。国投证券未能对荣盛生物项目持续经营情况存在的异常情况予以充分关注及审慎核查报告，履行保荐职责不到位。

　　同时，前期上交所对国投证券实施了执业质量现场督导，发现国投证券对个别项目的收入、资金流水和存货等审核重点关注事项核查不到位，同时发现投行质控、内核部门存在薄弱环节。

　　鉴于前述事实和情节，根据有关规定，上交所决定对国投证券予以监管警示。同时，上交所要求，在从事保荐业务过程中，国投证券应当严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和本所业务规则等规定，遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，认真履行保荐职责，切实提高保荐工作业务质量。

　　据统计，国投证券在2023年终止的IPO项目达13个。其中，深交所9个、上交所3个、北交所1个。从投行执业质量来看，据中国证券业协会披露，2023年国投证券的投行执业质量评价由A类下降为B类。

　　落实“两强两严”

　　据不完全统计，在全面落实“两强两严”（强本强基、严监严管）之下，年内监管部门已针对券商发出70张以上处罚通知，针对证券从业者开出的罚单超过200多张。

　　“券商监管罚单密集落地，这释放出监管加强、市场规范的信号。”财经评论员张雪峰向记者表示，监管部门对金融行业的监管力度增加，意在维护市场秩序、保护投资者利益，同时加强风险防控，促进金融市场的健康发展。

　　面对强监管带来的行业挑战，张雪峰认为，券商应该加强内部管理，严格遵守法律法规，规范业务操作，提升风险防控能力。同时，要加强对员工的培训和教育，提高业务人员的风险意识和合规意识。另外，还需与监管机构积极沟通合作，及时了解并遵守监管要求，这是券商应对严格监管环境的有效方式。

　　公开资料显示，国投证券原名安信证券，成立于2006年8月，并先后于2006年9月、12月以市场化方式收购了原广东证券、中国科技证券和中关村证券的证券类资产。公司股东为国家开发投资集团有限公司旗下的国投资本和上海毅胜投资，分别持股99.9969%和0.0031%，注册资本100亿元。

　　业绩方面，国投资本2023年年报显示，截至报告期末，国投证券（合并）总资产2548.44亿元，同比增长5.24%；归属于母公司股东的净资产494.84亿元，同比增长2.85%。2023年度实现营业收入143.9亿元，同比增长0.22%；利润总额21.59亿元，归属于母公司股东的净利润19.39亿元。

（文章来源：国际金融报）

(原标题：“监管强风”劲吹，这家券商遭警示)

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