山西首家期货公司年内第三次接罚单 期货业今年已收18张罚单 中小公司内控问题何解？

　　事起内控不规范、违规营销等，山西省首家期货公司在今年第三次收到罚单，成为年内收到罚单最多的期货公司之一。

　　今日，上海证监局披露5月16日针对山西三立期货上海分公司和时任该分公司负责人张忠山的罚单。经查，该分公司营销宣传用语存在误导性表述，另外，期货交易咨询业务也是违规行为的“重灾区”，部分无该业务资格的从业人员存在向交易者提供交易咨询建议，以及通过互联网开展期货行情分析等信息传播活动并对部分品种走势进行分析预测。

　　针对上述的违规行为，上海证监局对该分公司采取责令改正监管措施，张忠山则被出具警示函。

　　整体来看，期货行业整体已收到18张罚单，被罚主体以中小期货公司为主，其中6张罚单提到了在投资咨询业务方面的违规情形，占比超三成。

　　多起罚单中不难看出，期货公司内部风控问题持续受关注。此前，新“国九条”也提出“稳慎有序发展期货和衍生品市场”，在业内人士看来，这强调对期货市场促发展与防风险并重的监管理念。

　　年内第三次收罚单

　　上海证监局表示，上述行为反映出山西三立期货上海分公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷，而张忠山作为上海分公司负责人，未切实履行职责，对上述问题负有管理责任。罚单还提到，该分公司应在收到决定书之日起1个月内予以改正并提交书面报告，分公司负责人也应认真对照相关法律法规，分析公司违规问题产生的原因，切实履行管理职责。

　　风险管理及内控不规范的情形并非仅出现在山西三立期货的上海分公司，年内，山西三立期货的河南分公司也收到罚单。

　　彼时，河南证监局提到，山西三立期货河南分公司委托未取得期货从业人员资格考试成绩合格证的人员居间介绍客户的情形，未能有效执行公司居间人管理相关制度，对该分公司采取责令改正的行政监管措施决定。

　　山西三立期货总部年内也收到罚单。2月2日，山西证监局开出的罚单显示，山西三立期货存在两方面问题，一方面是与股东在人员方面未严格分开；另一方面是存在内控缺陷。

　　其中提及前述上海分公司在投资咨询业务方面的问题。山西证监局表示，山西三立期货对分支机构管理不到位。合规部门多次监测到个别分支机构员工通过企业微信向交易者提供点位建议、互联网直播中对期货行情走势进行预测，公司未采取有效措施对该员工行为进行管控。

　　此外，山西证监局还提到，该公司对互联网营销活动管控不到位。存在直播内容审核不到位，个别未取得期货交易咨询资格的员工通过直播、微信对期货行情走势进行预测或向交易者提供点位建议，个别未取得期货从业资格的员工向交易者拨打首通电话，推广首通话术存在误导性表述等问题。

　　为此，山西证监局对该公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并应在收到决定之日起，立即采取有效措施进行整改，健全公司治理、完善内部控制，强化分支机构及从业人员管控，高度重视互联网营销过程中的合规风险，切实保护期货交易者合法权益。

　　中小期货公司内控问题何解？

　　频频收到罚单的背后，投资咨询业务是山西三立期货近年的业务发力点，但合规展业情况堪忧。

　　中期协数据显示，1993年12月20日，山西三立期货的前身山西三立国际期货经纪有限公司成立，彼时股东包括海南三立工贸公司、中国农业银行山西省信托投资公司、山西省丝绸进出口公司。成立初时的业务囊括芝加哥商业交易所商品期货代理；国内商品期货代理。兼营期货咨询、培训。

　　后来几经股权变更与重组，公司目前的股东结构已变成北京金海投资（持股比例：67%）；山西汇通天下非融资性担保（持股比例：26.62%）；张继斌（持股比例：4.98%）；北京瑞丰鑫基投资咨询（持股比例：1.4%）。

　　在股权更迭期间与随后的很长一段时间里，山西三立期货的主营业务仅有商品期货和金融期货的经纪业务，直到去年6月27日，经过山西证监局核准，该公司获批期货交易咨询业务资格。

　　而在获批之前，山西三立期货已出现违规展业的情况。早在去年1月，山西三立期货上海分公司也收到上海证监局的罚单。罚单涉及的违规行为包括对员工营销及服务行为管理存在不足，部分无期货投资咨询业务资格的从业人员向交易者发布投资建议，并通过互联网开展期货行情分析等信息传播活动，部分无期货从业资格的员工向交易者发送行情信息等内容。

　　值得留意的是，该公司股东还存在股权冻结、限高等情况。企查查数据显示，该公司大股东北京金海投资已为失信被执行人，公司法定代表人刘毅被限制高消费，刘毅所持有的北京金海投资股权被冻结，由此，该公司所持有的山西三立期货股权也被冻结。

　　同时被冻结的还有山西三立期货二股东山西汇通天下非融资性担保也被冻结所持有的股权。两位股东的股权冻结，均因一起刑事案件。此前刘毅也是山西三立期货的董事长，但在2017年公司出现涉嫌违规担保的情况，李旭同年接任公司董事长。

　　从行业整体来看，年内被罚的期货公司，涉及期货货交易咨询业务的不在少数。处罚力度较大的前海期货，由于此前收到罚单后仍有部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议，今年1月被深圳证监局罚暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务6个月。

　　罚单提及的投资咨询业务违规情形多与互联网相关，比如，天鸿期货存在无期货投资咨询资质的情况下发布含有期货投资咨询服务相关表述的网络营销广告等违规情形，今年3月被上海证监局采取责令改正的行政监管措施决定。同样年内被罚，前海期货上海分公司则被查出主要通过企业微信、工作手机对外提供交易咨询服务，部分交易咨询建议未保存的情况。

（文章来源：财联社）

(原标题：山西首家期货公司年内第三次接罚单，期货业今年已收18张罚单，中小公司内控问题何解？)

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