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私下接受客户委托买卖证券 东海证券一员工被责令改正
上证报中国证券网讯(记者王彦琳)日前,江苏证监局发布关于对王晶采取出具责令改正行政监管措施的决定。江苏证监局称,经查,王晶在东海证券常州博爱路营业部工作期间,存在私下接受客户委托买卖证券的行为。
江苏证监局表示,上述情况违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》第一百四十五条、2019年修订的《中华人民共和国证券法》第一百三十六条第二款的规定,根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》第二百一十五条、2019年修订的《中华人民共和国证券法》第二百一十条的规定,决定对王晶采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
(文章来源:上海证券报·中国证券网)
(原标题:私下接受客户委托买卖证券 东海证券一员工被责令改正)
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