投资者服务中心贺瑛：以人民为中心打造投保新范式

　　上证报中国证券网讯（记者何昕怡）10月12日，在“全球资产管理中心上海国际活动周2024——财富管理与普惠金融论坛”上，中证中小投资者服务中心党委委员、副总经理贺瑛分享了投资者服务中心成立10年来，在保护投资者合法权益方面的重要理念、创新举措和实践成果。

　　贺瑛介绍称，投资者服务中心自2014年12月5日在上海注册成立以来，一直牢牢站稳资本市场人民性立场，积极践行大投保格局，自觉把投资者保护工作放入中国现代资本市场建设大局中去谋划，不断探索保护投资者合法权益的新方法、新举措，形成投资者保护新范式——在以人民为中心理念引领下，通过维权诉讼、纠纷调解等方式化解投资者与上市公司、经营机构的矛盾和纠纷，定纷止争；通过持股行权、投服投教等方式促进提升上市公司质量和投资者专业素养、夯实基础，不断提升投保工作质效，助力资本市场“有机体”健康发展。

　　第一，投资者服务中心坚持投资者是市场之本，坚持以人民为中心的理念引领投保投教工作。

　　贺瑛表示，作为证监会直管的投资者保护公益机构，投资者服务中心始终坚持以人民为中心的理念，坚定做投资者特别是中小投资者的有力后盾，坚定维护投资者合法权益。截至2024年9月底，投资者服务中心通过纠纷调解、维权诉讼等方式累计为投资者挽回经济损失超68亿元，以实际行动生动诠释了以人民为中心的含义。

　　第二，投资者服务中心从“祛除症状”入手，以纠纷调解、维权诉讼等方式化解资本市场个体、群体矛盾，维护投资者权益。

　　贺瑛认为，对于破坏资本市场生态、损害投资者合法权益的行为，投资者服务中心坚持诉讼和非诉两手抓、两手硬，通过维权诉讼、纠纷调解等方式，化解已经产生、暴露的矛盾，包括投资者与上市公司的矛盾、投资者与证券期货基金经营机构和中介机构等之间的矛盾，充分发挥“行刑民”立体惩戒机制中民事赔偿惩戒作用，增强投资者获得感。

　　在公益维权诉讼方面，通过维权诉讼方式进行民事追责；对操纵市场、内幕交易等违法违规行为，不断丰富司法实践，推动实现操纵市场、内幕交易民事赔偿领域的突破创新，为相关司法解释的出台提供现实案例支持。截至9月底，提起各类诉讼96件，合计为投资者挽回经济损失超过28亿元。

　　在纠纷调解方面，设立我国首家跨区域、跨市场全国性纠纷调解机构——中证资本市场法律服务中心，进一步强化纠纷调解职能，深化诉调对接、强制调解、示范判决+专业调解、小额速调等纠纷多元化解机制建设，构建全国范围证券期货纠纷调解网络，提升纠纷化解效率和质量；截至9月底，共受理证券期货纠纷25132件，调解成功18942件，为投资者挽回损失超40亿元。

　　第三，投资者服务中心从“强健体魄”着眼，通过持股行权、投服投教等方式促进提升上市公司质量和投资者专业素养。

　　贺瑛指出，上市公司发展质量更高，投资者合法权益受侵害的可能性就更小。为实现这一目标，从2016年开始，投资者服务中心通过持有上市公司1手股票成为股东并依法行使股东权利，示范引领投资者积极行权。

　　在日常行权方面，投资者服务中心围绕上市公司常年不分红、大股东/实控人违规减持、资金占用、承诺不履行等可能影响中小投资者合法权益的重点问题，通过行使质询、建议、表决等股东权利，督促公司强化内控、规范治理，促进高质量发展，从根本上保护广大投资者合法权益。

　　在公开征集股东权利方面，今年6月份，投资者服务中心提名的独立董事候选人获上市公司第一医药临时股东大会审议通过，这是A股首次通过投资者保护机构公开征集表决权并提名选任独立董事成功。

　　在联合行权方面，投资者服务中心在积极研究联合其他股东包括机构投资者共同行使公司法、证券法等法律规定的有持股比例限制的股东权利，或者联合股东共同抑制上市公司忽视甚至侵害中小股东合法权益的行为。

　　在专项行权方面，截至2024年9月，投资者服务中心共持有5354家上市公司股票，累计行权4768场，行使包括建议权、质询权等股东权利6804次。

　　在投服投教强基固本方面，投资者服务中心积极践行大投保格局，一方面持续加强投资者教育，打造《股东来了》投资者权益知识竞赛，通过寓教于乐的形式普及股东权益知识；另一方面策划开展“了解我的上市公司”系列活动，以线下线上相结合的方式带领投资者走进上市公司，督促公司加强投资者关系管理，帮助投资者深化对行业、公司的认识。

　　贺瑛表示，投资者服务中心将坚持贯彻以人民为中心的理念，牢牢把握投保工作的政治性、人民性，将投服投教、持股行权、纠纷调解、维权诉讼做精做细、做深做实，为投资者提供更高质量、更有效率的服务，助力推进金融高质量发展，为金融强国和中国特色现代资本市场建设贡献力量。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）

(原标题：投资者服务中心贺瑛：以人民为中心打造投保新范式)

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