开不成的基金持有人会议越来越多，人数不足1/2无法召开，如何破这道解不开的题？

　　财联社11月21日讯（记者沈述红）在宽基产品降费如火如荼的当下，部分宽基ETF因规模持续迷你召开了持有人大会，但会议的结局为失败。

　　11月20日，华夏中证港股通50ETF和华夏创业板综合ETF召开份额持有人大会，审议产品持续运作的议案，最终因人数不足1/2宣告失败。

　　在宽基产品外，中海新兴成长六个月持有、南方浩祥3个月持有(FOF)、九泰天利量化、银河量化稳进等多只产品都在近日宣布持有人大会召开失败。更有甚者，部分基金召开持有人大会时，出席大会的持有人或其代理人数量仅为0。

　　从实际情况看，上述产品召开会议的目的，要么是为了清盘，要么是为了持续运作。记者从业内人士处获悉，对于部分希望持续运作而召开持有人大会的产品，即便会议召开失败，产品依旧可以继续运作，这并不属于违规行为。“基金公司为了迷你产品持续运作，会花几万块钱按照基金合同的约定召开一场持有人会议，审议持续运作事项，但相关合同不要求会议一定要召开成功，因此通常只需要走个‘过场’，开会成功与否不影响持续运作。”

　　有业内人士表示，这其中涉及的一些费用虽然不高，却是目前法律法规约定下不得不支付的，基金公司也很无奈。“这里的费用一般由基金公司自身或基金资产承担，如果由基金资产承担，就涉及到持有人利益。”

　　两只宽基ETF同日宣告持有人大会召开失败

　　11月20日，华夏基金发布了两则持有人大会召开失败的公告。公告显示，华夏基金近日以通讯方式组织召开了旗下华夏中证港股通50ETF和华夏创业板综合ETF份额持有人大会，审议上述两只产品持续运作的议案。最终，本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额未达到权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)，未达到基金份额持有人大会召开条件。

　　费用方面，这两次基金份额持有人大会的公证费均为1万元，律师费均为2万元，由基金管理人承担。

　　另据规定，上述基金份额持有人大会不能成功召开的，基金管理人可以在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。

　　数据显示，截至11月20日，华夏中证港股通50ETF最新份额为4246.52万份，规模为4449.92万元，仍处于较低的资产净值水平。根据此前公告，截至5月22日，该产品出现连续60个工作日基金资产净值低于5000万元的情形。

　　华夏创业板综合ETF最新份额为6336.08万份，规模为8326.87万元。根据此前公告，截至5月29日，该产品也出现了连续60个工作日基金资产净值低于5000万元的情形。

　　事实上，自2月29日开始到9月底的7个月时间里，华夏创业板综合ETF的规模一直处于“迷你”水准，资产净值极少突破3000万元。而在10月8日和10月9日两个市场交易情绪较为火热的交易日里，该产品规模实现“两级跳”，依次达到5561.28万元、1.23亿元，随后6个交易日内也保持在1亿元以上的规模，10月21日以后才有所回落。

　　持有人大会召开失败事件频现

　　除了上述产品，近日宣告持有人大会召开失败的产品比比皆是。更有甚者，部分基金召开持有人大会时，出席大会的持有人或其代理人数量仅为0.

　　同样在11月20日，中海新兴成长六个月持有宣布，本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)，因此未达到《中华人民共和国证券投资基金法》和《基金合同》关于“以通讯方式召开基金份额持有人大会”的有效开会条件。

　　数据显示，由姚晨曦管理的中海新兴成长六个月持有，已连续三个季度末规模低于5000万元。

　　此外，南方浩祥3个月持有(FOF)、新疆前海联合泰瑞纯债、九泰天利量化、银河量化稳进、浦银安盛泰和配置6个月持有（FOF）等产品，也都宣告因出席大会的持有人数量不够导致持有人大会召开失败。

　　值得一提的是，部分基金召开持有人大会时，出席大会的持有人或其代理人数量仅为0.如10月23日，光大保德信基金公告，旗下光大保德信数字经济主题在表决期限内未收到任何表决票，故基金份额持有人大会召开失败。

　　这也意味着，该产品持有人大会中，出席大会的基金份额持有人或其代理人所代表的基金份额仅为0份，占权益登记日本基金总份额的0.00%。

　　此前，光大保德信基金旗下光大保德信恒鑫、光大保德信多策略智选18个月定期开放等产品在召开持有人大会的过程中，也曾出现过表决期限内未收到任何表决票的情形。

　　虽然会议召开失败，但上述产品目前依旧处于正常运作状态。

　　持有人会议失败依旧能持续运作

　　从实际情况看，上述持有人大会召开失败的产品多为“迷你基金”，它们召开会议的目的，要么是为了清盘，要么是为了持续运作。

　　记者从业内人士处获悉，对于部分希望持续运作而召开持有人大会的产品，即便会议召开失败，产品依旧可以继续运作，这并不属于违规行为。

　　“通常情况下，小微基金如果连续60个交易日规模或持有人数不足合同约定的下限，就需要召开持有人大会讨论清盘或持续运作事项。但审议产品持续运作事项，召开持有人大会即可，合同并未约定会议一定要召开成功。”华南一家大型基金公司人士称。

　　“现在不少基金公司为了产品持续运作，会花几万块钱，召开一场持有人会议，走完流程就好了，开会成功与否不影响持续运作，因为产品合同没有约定一定要会议召开成功才能持续运作。”华南一家中型公募市场人士表示，这其中涉及到的一些费用虽然不高，却是目前法律法规约定下不得不支付的，基金公司也很无奈。

　　费用方面，部分基金召开持有人大会所产生的公证费和律师费由基金公司自行承担，也有部分产品费用由基金资产承担。

　　对于持有人大会召开失败但依旧在持续运作的产品，基金公司也会想方设法通过持营推动产品规模增长。但如果持营效果不明显，小微基金的最终命运仍然是清盘。

（文章来源：财联社）

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