趋同交易倒亏超700万 一基金从业人员被罚没153万、市场禁入5年

　　明示、暗示他人利用未公开信息交易、参与控制17个证券账户与相关基金趋同交易亏损超700万后，一名“85后”基金从业人员被罚没153.82万元，市场禁入5年。

　　12月13日，中国证监会公布一则行政处罚决定书，对许文峰、金鎏利用未公开信息交易行为进行立案调查，该案现已调查、审理终结。

　　经查明，许文峰、金鎏存在以下违法事实：一是许文峰单独及与金鎏共同利用未公开信息交易。

　　许文峰时为基金从业人员，具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。其中，许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户，2020年7月31日至2023年3月14日，“许某花”等9个证券账户在沪深两市买入趋同股票，趋同交易亏损53.32万元。

　　同在2020年7月31日至2023年3月14日期间，许文峰、金鎏还共同控制使用“范某芳”等8个证券账户在沪深两市买入趋同股票，累计趋同交易亏损650.53万元。

　　二是许文峰明示、暗示他人利用未公开信息交易。

　　证监会指出，经查，涉案期间，许文峰多次与他人联络接触，明示、暗示相关未公开信息，致使相关人员控制使用的“狄某”“范某兰”“殷某”等3个证券账户与相关基金产品产生趋同交易，相关人员通过趋同交易盈利3.82万元。

　　对此，证监会决定，一是对许文峰单独利用未公开信息交易并亏损行为责令改正，并处60万元罚款；二是对许文峰与金鎏利用未公开信息交易并亏损的共同违法行为责令改正，并处60万元罚款。其中，许文峰、金鎏分别承担40万元、20万元；三是对许文峰明示、暗示他人利用未公开信息交易的行为责令改正，没收违法所得3.82万元，并处50万元罚款。

　　证监会表示，许文峰违法情节严重，根据《基金法》第一百四十八条，《证券市场禁入规定》第三条第四项、第七条第一款的规定，决定对许文峰采取五年证券市场禁入措施。

　　澎湃新闻记者据Wind数据统计后发现，在近四年已离任基金经理名单中，只有浦银安盛基金原基金经理许文峰，与上述证监会披露行政处罚决定书的当事人同名同姓。

　　公开资料显示，许文峰，中国科学院物理化学硕士，2010年7月至2020年6月分别就职于东海证券、立溢股权投资中心、华泰资产管理有限公司、先融资产管理有限公司和永诚保险资产管理有限公司，均担任权益投资部投资经理之职。2020年6月加盟浦银安盛基金管理有限公司，任权益专户部投资经理之职；2021年8月起调岗至FOF业务部，后任FOF业务部FOF基金经理。

　　数据显示，在浦银安盛基金任职期间，许文峰共管理3只基金，分别为浦银安盛颐和稳健养老目标一年持有期混合FOF、浦银安盛养老目标日期2040三年持有期混合型发起式FOF、浦银安盛嘉和稳健一年持有期混合型FOF。

　　2023年3月23日，许文峰因个人原因卸任上述3只基金。另据中国证券投资基金业协会官网，许文峰已不在浦银安盛基金的员工名单之列。

（文章来源：澎湃新闻）

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