整改进展持续受关注 上海证监局回应针对淳厚基金监管措施

　　针对近日围绕淳厚基金管理有限公司的相关舆情，12月17日晚间，上海证监局就相关情况答记者问中强调，对拒绝、阻碍监管检查、调查，干扰监管执法的行为将坚持“零容忍”的态度，依法查办，严肃处理。同时，该局也欢迎社会各界对监管执法工作进行监督。

　　“前期，我局在日常监管中发现，淳厚基金管理有限公司存在部分股东私下转让股权未履行重大事项报告义务、信息披露持续违规等行为，已依法对公司采取责令改正、暂停业务等监管措施，并对相关责任人员分别采取了责令转让股权、限制股东权利、认定为不适当人选等监管措施。同时，正对公司及相关人员的涉嫌违法行为开展立案调查。”上海证监局方面介绍。同时，上海证监局也同步披露了今年9月9日对柳志伟、李雄厚、董卫军、邢媛、贾红波、李银桂的立案告知书。

　　公开资料显示，个人系公募淳厚基金于2018年11月成立。今年以来，公司股权纷争等风波不断。8月下旬，淳厚基金在官网发布《关于淳厚基金涉及二股东柳志伟三重身份及有关情况的澄清公告》；9月下旬，公司发布了《淳厚基金持牌发起人邢媛关于公司股权转让、董事会无法有效召开、信息披露等有关情况的申明》。随后10月25日、11月30日，淳厚基金分别两次发布了关于股东整改情况的进展公告，就公司股东均未有效完成整改的具体情况予以了说明。12月16日，该公司又发布了《关于股东整改情况的重要临时公告（三）》称，截至目前，股东整改情况尚未有实质性进展。在最新的公告中，淳厚基金涉及监管机构的有关回应与措辞也再度引发市场关注。

　　淳厚基金在《关于股东整改情况的重要临时公告（三）》中介绍，今年11月15日、11月29日、12月4日、12月12日，公司合计四次以书面形式正式向上海证监局提交了《关于淳厚基金管理有限公司部分股东相关行政监管措施强制执行的申请》。截至目前，上海证监局未就此事宜做出任何回复。公司方面表示，根据《行政诉讼法》第十二条、第四十七条规定，若因上海证监局一直对公司申请不予答复或者拒绝推进行政强制执行程序，导致公司整改失败并且对公司造成利益损害，公司将根据相关法律法规的规定采取相应司法救济措施。另外，淳厚基金称已于10月18日、10月22日、11月20日、12月13日，四次书面就今年3月上海证监局出具的“沪证监决〔2024〕103号”的行政监管措施中涉及的柳志伟身份情况是否及时做出了新的认定或者更正事宜征询上海证监局。

（文章来源：经济参考报）

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