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一基金销售机构,被出具警示函!
【导读】存在若干违规行为苏宁基金被监管出具警示函
临近年末,又有基金销售机构接到监管罚单。
12月23日,江苏证监局网站显示,因基金销售过程中存在多项违规行为,苏宁基金销售有限公司被监管出具警示函。
今年,多家销售机构因基金销售过程中存在违规行为被监管机构开出罚单,涉及到的违规行为包括销售人员不具备基金从业资格、营销活动不合规、丧失经营能力、高流动性资产净值不达标等。
多位业内人士呼吁,基金代销机构应加强内控管理,切实保护投资者权益,合规展业经营。
苏宁基金被监管出具警示函
监管继续对基金销售机构违规行为保持“高压”态势。
近日,江苏证监局通报,苏宁基金销售有限公司(以下简称苏宁基金)在基金销售过程中存在以下情形:一是公司在销售个别产品过程中,未能按照审慎经营原则,有效执行基金销售业务的内部控制与风险管理制度;二是公司允许个别人员在未与公司签订劳动合同的情况下,即开展基金销售活动。
上述情形不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第二十五条、第三十条第二款的规定,根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条,江苏证监局决定对苏宁基金采取出具警示函的监管措施。
天眼查信息显示,苏宁基金成立于2015年9月11日,2016年2月取得基金销售牌照,上海星图金融服务集团有限公司100%控股。
从过去几年的情况来看,苏宁基金在基金代销业务上的发展步伐并不算快。基金业协会公布的2024年上半年基金销售机构保有规模百强名单中,未见苏宁基金的身影。
多家第三方基金销售机构接到监管罚单
今年以来,多家第三方基金销售机构因违规问题接到监管罚单。
12月11日,众禄基金销售股份有限公司因业务及公司人员独立性不足、违规开展基金销售以外的业务、设立子公司并提供借款,且自《销售办法》实施之日起1年内未完成整改、变相公开宣传推介私募基金、未严格执行私募产品准入流程,针对基金销售活动实施不当激励、部分关键岗位从业人员未取得基金从业资格、未向中国证监会派出机构报送高级管理人员任职备案材料、人员投资行为管理制度缺失等五项违规行为,被深圳证监局采取责令改正的行政监管措施。
11月15日,大连证监局发布公告称,资舟基金存在两项违法事实:一是未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统;二是存在丧失经营能力情形。该公司已无办公场所,仅有1名员工,证照印章由法院保管;公司已不再使用基金销售系统,无可销售产品,无合作基金管理人,无法提供信息服务,无法实质性开展基金销售业务。大连证监局宣布注销资舟基金公募证券投资基金销售业务许可证。
此外,蚂蚁基金、伯嘉基金、贵文文化基金等第三方基金销售机构也受到监管处罚。
近期,中国基金业协会召开基金销售业务委员会2024年工作会议,部署基金销售业务重点工作:一是要进一步建立健全基金销售业务内部考核机制,坚持以投资人利益为核心和长期投资的理念,进一步将销售保有规模、投资者长期收益等纳入绩效考核指标体系;二是在业务发展过程中要注重引入长期资金,拓展企业年金、职业年金、保险资金等长期资金客户;三是积极开展金融文化传播,传递正确投资理念,引导投资者形成长期稳健的投资习惯。
基金业协会表示,下一步将抓紧完善基金销售业务自律管理体系,推动长期考核、“逆向销售”行为落地。
(文章来源:中国基金报)
(原标题:一基金销售机构,被出具警示函!)
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