整治违规炒股 2024年证券业罚单超百张 罚没高达数亿元

　　2024年，监管对证券从业人员违规炒股行为展开前所未有的严厉打击。全年目前共发出超103张罚单，涉及逾155名违规炒股的从业人员，波及18家券商，罚没金额合计高达数亿元。

　　上述一系列举措不仅彰显监管对维护市场秩序的决心，也反映出违规炒股现象的严重性和复杂性。从年初到年末，监管行动持续不断且措施多样。年初制定专项整治工作方案，推动券商内部自查自纠，各证监局开展专项现场检查，同时在券商文化建设自评中，对涉及员工违规炒股严重的情况予以扣分处理。

　　即便临近年末，监管力度不减，如12月26日新疆证监局对国信证券新疆分公司的张洋洋开出罚单，因其借他人名义持有、买卖股票，责令其依法处理非法持有的股票，并处罚款4万元。

　　年内155名从业人员违规炒股遭罚

　　以证券从业人员违规买卖证券、借他人名义从事证券交易来看，年内证券从业人员违规炒股罚单数量极多。

　　易董数据统计显示，截至12月26日，今年以来，证券从业人员违规炒股罚单多达103张，超过155人遭罚。

　　波及到的券商有18家，包括招商证券、国元证券、银河证券、财达证券、华泰证券、国信证券、信达证券、中金财富、国都证券、天风证券、开源证券、华源证券、西南证券、华安证券、中金公司、平安证券、国泰君安、长城证券等。

　　上述违规炒股的证券从业人员，罚没金额合计高达数亿元。其中有相关巨额罚单引起市场关注。其中一单高额处罚，为长城证券时任副总裁韩飞因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票，被采取10年证券市场禁入措施，罚一没一，罚没累计达1.17亿元。

　　违规使用他人账户炒股6年亏近72万

　　岁末这一从业人员违规炒股案较为典型，持续时间长达6年，且在违规的同时出现较大交易亏损。

　　张洋洋于2018年4月1日至2024年8月15日任职于国信证券新疆分公司，历任财富一部财富顾问、业务管理部产品经理，系证券从业人员。

　　张某婷于2018年5月18日在国信证券新疆分公司开立普通证券账户、于2022年9月2日开立信用证券账户，截至2024年8月15日均未销户。

　　2018年5月22日至2024年8月15日期间，“张某婷”证券账户资金转入合计161.55万元，其中来自张洋洋银行账户转入和柜台存款合计155.65万元；“张某婷”证券账户资金转出合计58.89万元，其中转入张洋洋银行账户合计54.19万元。

　　结合张洋洋询问笔录、张某婷提供的情况说明、“张某婷”证券账户交易等情况，新疆证监局认定2018年5月22日至2024年8月15日，张洋洋为“张某婷”普通和信用证券账户的实际控制人，账户委托下单由张洋洋操作，下单使用设备为张洋洋手机。

　　2018年5月22日至2024年8月15日期间，张洋洋控制使用“张某婷”普通和信用证券账户交易股票，累计买入金额578.55万元，累计卖出金额445.03万元，账面亏损71.64万元。

　　监管整治从业人员违规炒股现象

　　对于证券从业人员违规炒股，监管在今年初即公布整治该违规行为的系统性做法。

　　2月8日，证监会表示，制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。

　　随后，中证协、地方证监局以及券商自身采取具体行动。

　　6月，中证协对券商文化建设评估口径进行调整，特别强调对从业人员违规炒股行为的严格监管。据新的评估口径，如证券公司从业人员存在违规炒股行为，并被监管机构认定合规管理存在问题或需加强合规管理措施且监管机构已出具处罚文件的，券商在进行自我评估时必须扣分。

　　10月8日，市场行情火爆，为避免员工违规炒股，有部分券商再度强调员工严禁违规炒股，采取发通知、口头告知的方式强化各个业务条线合规意识。从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况，从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息，如果有更新，需尽快OA同步。

　　证券从业人员违规炒股不仅破坏市场的公平公正原则，损害投资者利益，也影响证券行业的整体形象和公信力。监管部门在2024年的持续重拳出击以及一系列整治措施，对于规范证券从业人员行为、净化市场环境、维护市场秩序具有重要意义，推动证券市场健康稳定发展。

（文章来源：财联社）

(原标题：整治违规炒股，2024年证券业罚单超百张，罚没高达数亿元)

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