券业罕见！首席信息官长期空缺被处罚

　　12月26日，厦门证监局发布关于对长城国瑞证券有限公司采取责令改正措施的决定。经查，该公司存在以下问题：员工投资行为管控有效性不足，首席信息官长期空缺，私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位。

　　近年来，券商普遍依照监管要求设有首席信息官（CIO）职位，且首席信息官位列高管序列。长城国瑞证券官网信息显示，包括总裁、副总裁、工会主席和运营总监在内，共有7位高管，无首席信息官。

　　长城国瑞证券前身为1988年成立的厦门证券公司，控股股东为中国长城资产管理股份有限公司，目前公司注册资本为人民币33.5亿元。

　　因首席信息官长期空缺等原因被罚

　　12月26日，厦门证监局对长城国瑞证券采取责令改正措施。该罚单显示了三项违规事项：

　　一是长城国瑞证券员工投资行为管控有效性不足，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第四十五条的规定。

　　二是首席信息官长期空缺，违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》第十条的规定。

　　三是私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位，反映出公司合规意识薄弱、内控机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。

　　券商首席信息官长期空缺在业内较为罕见。随着数字化转型不断深入，证券行业对信息技术的重视程度亦不断增长，多数券商均设立了首席信息官一职，且均为高管行列。

　　从官网披露的情况来看，长城国瑞证券高管共有7位，除一位总裁、四位副总裁外，另设工会主席、运营总监两个岗位，没有设立首席信息官职位。组织架构信息显示，公司设有信息科技部。

　　长城国瑞证券曾在2023年年报中透露其信息技术投入情况。2023年，长城国瑞证券共有信息技术人员30人；2023年，公司信息技术投入总投入5647.43万元，同比减少5.40%。

　　监管对证券公司信息系统管理持续关注

　　根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》第十条规定，证券基金经营机构应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作，并具备一定任职条件，比如从事信息技术相关工作十年以上，或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职八年以上。

　　近年来，随着大数据、云计算、人工智能等新技术不断迭代，证券行业新的服务模式与业态不断涌现。面对当前券商传统发展模式的瓶颈，各家券商纷纷设立首席信息官，将数字科技赋能深入到客户运营、组织管理、业务决策的各项具体工作与流程中，并在大财富、大机构以及风险控制等领域持续推进数字化转型。

　　业内人士表示，这一罚单也再次彰显出监管对证券公司治理架构完善度的重视。监管对券商的网络安全应急处置和信息系统管理一直非常关注，要求各证券期货经营机构建立健全的网络安全应急处置机制，确保交易系统安全稳定运行等。

　　据第三方统计，2023年年报显示，逾44家券商披露2023年信息技术投入情况，合计投入281.1亿元，其中14家券商投入规模在10亿元左右。

　　2023年资产管理业务收入增长较快

　　长城国瑞证券前身为1988年成立的厦门证券公司，控股股东为中国长城资产管理股份有限公司。

　　2021年2月，深圳市新世界集团有限公司受让股东德稻投资开发集团有限公司持有的公司4.99%的股权。股权转让后，长城国瑞证券现有股东变更为中国长城资产管理股份有限公司（下称“中国长城资产”）、德稻投资开发集团有限公司、深圳市新世界集团有限公司，持股比例分别为67%、28.01%、4.99%。

　　年报显示，2023年，长城国瑞证券实现营业收入3.40亿元，较2022年同期增加23.97%；实现归母净利润1.05亿元，较2022年同期增加2.38亿元；截至2023年末，公司总资产147.94亿元；净资产39.88亿元；净资本31.21亿元。

　　近年来，长城国瑞证券资产管理业务收入增长较快，对公司贡献度较大。2023年，公司经纪业务净收入7242.77万元，同比下降19.26%；信用业务利息收入5263.93万元，同比下降16.17%；资产管理业务净收入5221.13万元，同比增长267.60%；投资银行业务净收入2133.97万元，同比下降15.18%。

（文章来源：上海证券报）

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